ѕодать - налог, взимавшийс€ с кресть€н и мещан в царской –оссии. ќжегов —.».
—ервисы
√лавна€
Ќовости
Cтатьи
«аконодательство
—удебна€ практика
ƒокументы
Ќалоговые истории
¬опрос/ќтвет
 аталог сайтов
ѕрограммы
 алькул€тор налогов
 алендарь бухгалтера
Ѕланки документов
Ѕлоги
‘орум

«акон "ќ противодействии легализации (отмыванию) доходов..." от 7.08.2001 г. є115-‘«

08.01.2010

7 августа 2001 года N 115-‘«

–ќ——»…— јя ‘≈ƒ≈–ј÷»я

‘≈ƒ≈–јЋ№Ќџ… «ј ќЌ

ќ ѕ–ќ“»¬ќƒ≈…—“¬»» Ћ≈√јЋ»«ј÷»» (ќ“ћџ¬јЌ»ё)
ƒќ’ќƒќ¬, ѕќЋ”„≈ЌЌџ’ ѕ–≈—“”ѕЌџћ ѕ”“≈ћ,
» ‘»ЌјЌ—»–ќ¬јЌ»ё “≈––ќ–»«ћј

ѕрин€т
√осударственной ƒумой
13 июл€ 2001 года

ќдобрен
—оветом ‘едерации
20 июл€ 2001 года

(в ред. ‘едеральных законов от 25.07.2002 N 112-‘«,
от 30.10.2002 N 131-‘«, от 28.07.2004 N 88-‘«,
от 16.11.2005 N 145-‘«, от 27.07.2006 N 147-‘«,
от 27.07.2006 N 153-‘«, от 12.04.2007 N 51-‘«,
от 19.07.2007 N 197-‘«, от 24.07.2007 N 214-‘«,
от 28.11.2007 N 275-‘«, от 03.06.2009 N 121-‘«,
от 17.07.2009 N 163-‘«)

√лава I. ќЅў»≈ ѕќЋќ∆≈Ќ»я

—тать€ 1. ÷ели насто€щего ‘едерального закона

Ќасто€щий ‘едеральный закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создани€ правового механизма противодействи€ легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
(в ред. ‘едерального закона от 30.10.2002 N 131-‘«)

—тать€ 2. —фера применени€ насто€щего ‘едерального закона

Ќасто€щий ‘едеральный закон регулирует отношени€ граждан –оссийской ‘едерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществл€ющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а также государственных органов, осуществл€ющих контроль на территории –оссийской ‘едерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в цел€х предупреждени€, вы€влени€ и пресечени€ де€ний, св€занных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
(в ред. ‘едеральных законов от 30.10.2002 N 131-‘«, от 16.11.2005 N 145-‘«)
¬ соответствии с международными договорами –оссийской ‘едерации действие насто€щего ‘едерального закона распростран€етс€ на физических и юридических лиц, которые осуществл€ют операции с денежными средствами или иным имуществом вне пределов –оссийской ‘едерации.

—тать€ 3. ќсновные пон€ти€, используемые в насто€щем ‘едеральном законе

(в ред. ‘едерального закона от 27.07.2006 N 153-‘«)

ƒл€ целей насто€щего ‘едерального закона используютс€ следующие основные пон€ти€:
доходы, полученные преступным путем, - денежные средства или иное имущество, полученные в результате совершени€ преступлени€;
легализаци€ (отмывание) доходов, полученных преступным путем, - придание правомерного вида владению, пользованию или распор€жению денежными средствами или иным имуществом, полученными в результате совершени€ преступлени€, за исключением преступлений, предусмотренных стать€ми 193, 194, 198, 199, 199.1 и 199.2 ”головного кодекса –оссийской ‘едерации;
финансирование терроризма - предоставление или сбор средств либо оказание финансовых услуг с осознанием того, что они предназначены дл€ финансировани€ организации, подготовки и совершени€ хот€ бы одного из преступлений, предусмотренных стать€ми 205, 205.1, 205.2, 206, 208, 211, 277, 278, 279 и 360 ”головного кодекса –оссийской ‘едерации, либо дл€ обеспечени€ организованной группы, незаконного вооруженного формировани€ или преступного сообщества (преступной организации), созданных или создаваемых дл€ совершени€ хот€ бы одного из указанных преступлений;
операции с денежными средствами или иным имуществом - действи€ физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществлени€, направленные на установление, изменение или прекращение св€занных с ними гражданских прав и об€занностей;
уполномоченный орган - федеральный орган исполнительной власти, принимающий меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом;
об€зательный контроль - совокупность принимаемых уполномоченным органом мер по контролю за операци€ми с денежными средствами или иным имуществом на основании информации, представл€емой ему организаци€ми, осуществл€ющими такие операции, а также по проверке этой информации в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации;
внутренний контроль - де€тельность организаций, осуществл€ющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по вы€влению операций, подлежащих об€зательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, св€занных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

√лава II. ѕ–≈ƒ”ѕ–≈∆ƒ≈Ќ»≈ Ћ≈√јЋ»«ј÷»» (ќ“ћџ¬јЌ»я)
ƒќ’ќƒќ¬, ѕќЋ”„≈ЌЌџ’ ѕ–≈—“”ѕЌџћ ѕ”“≈ћ,
» ‘»ЌјЌ—»–ќ¬јЌ»я “≈––ќ–»«ћј
(в ред. ‘едерального закона от 30.10.2002 N 131-‘«)

—тать€ 4. ћеры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
(в ред. ‘едерального закона от 30.10.2002 N 131-‘«)

  мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относ€тс€:
(в ред. ‘едерального закона от 30.10.2002 N 131-‘«)
об€зательные процедуры внутреннего контрол€;
об€зательный контроль;
запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействи€ легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
(в ред. ‘едерального закона от 30.10.2002 N 131-‘«)
иные меры, принимаемые в соответствии с федеральными законами.

—тать€ 5. ќрганизации, осуществл€ющие операции с денежными средствами или иным имуществом

¬ цел€х насто€щего ‘едерального закона к организаци€м, осуществл€ющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относ€тс€:
кредитные организации;
профессиональные участники рынка ценных бумаг;
страховые организации и лизинговые компании;
(в ред. ‘едерального закона от 28.07.2004 N 88-‘«)
организации федеральной почтовой св€зи;
(в ред. ‘едерального закона от 30.10.2002 N 131-‘«)
ломбарды;
организации, осуществл€ющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
(абзац введен ‘едеральным законом от 30.10.2002 N 131-‘«)
организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и провод€щие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;
(в ред. ‘едерального закона от 28.07.2004 N 88-‘«)
организации, осуществл€ющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами;
(абзац введен ‘едеральным законом от 30.10.2002 N 131-‘«)
организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
(абзац введен ‘едеральным законом от 28.07.2004 N 88-‘«)
операторы по приему платежей;
(в ред. ‘едерального закона от 03.06.2009 N 121-‘«)
коммерческие организации, заключающие договоры финансировани€ под уступку денежного требовани€ в качестве финансовых агентов;
(абзац введен ‘едеральным законом от 28.11.2007 N 275-‘«)
кредитные потребительские кооперативы.
(абзац введен ‘едеральным законом от 17.07.2009 N 163-‘«)

—тать€ 6. ќперации с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие об€зательному контролю

(в ред. ‘едерального закона от 30.10.2002 N 131-‘«)

1. ќпераци€ с денежными средствами или иным имуществом подлежит об€зательному контролю, если сумма, на которую она совершаетс€, равна или превышает 600000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее, а по своему характеру данна€ операци€ относитс€ к одному из следующих видов операций:
1) операции с денежными средствами в наличной форме:
сн€тие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случа€х, если это не обусловлено характером его хоз€йственной де€тельности;
покупка или продажа наличной иностранной валюты физическим лицом;
(в ред. ‘едерального закона от 28.07.2004 N 88-‘«)
приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет;
получение физическим лицом денежных средств по чеку на предъ€вител€, выданному нерезидентом;
обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства;
внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации денежных средств в наличной форме;
2) зачисление или перевод на счет денежных средств, предоставление или получение кредита (займа), операции с ценными бумагами в случае, если хот€ бы одной из сторон €вл€етс€ физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождени€ в государстве (на территории), которое (котора€) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействи€ легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон €вл€етс€ лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории). ѕеречень таких государств (территорий) определ€етс€ в пор€дке, устанавливаемом ѕравительством –оссийской ‘едерации на основе перечней, утвержденных международными организаци€ми, занимающимис€ противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и подлежит опубликованию;
3) операции по банковским счетам (вкладам):
размещение денежных средств во вклад (на депозит) с оформлением документов, удостовер€ющих вклад (депозит) на предъ€вител€;
открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме;
перевод денежных средств за границу на счет (вклад), открытый на анонимного владельца, и поступление денежных средств из-за границы со счета (вклада), открытого на анонимного владельца;
зачисление денежных средств на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, период де€тельности которого не превышает трех мес€цев со дн€ его регистрации, либо зачисление денежных средств на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента его открыти€;
4) иные сделки с движимым имуществом:
помещение драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий или иных ценностей в ломбард;
(в ред. ‘едерального закона от 19.07.2007 N 197-‘«)
выплата физическому лицу страхового возмещени€ или получение от него страховой премии по страхованию жизни или иным видам накопительного страховани€ и пенсионного обеспечени€;
получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга);
переводы денежных средств, осуществл€емые некредитными организаци€ми по поручению клиента;
скупка, купл€-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
получение денежных средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участи€ в указанных играх;
(в ред. ‘едерального закона от 28.07.2004 N 88-‘«)
предоставление юридическими лицами, не €вл€ющимис€ кредитными организаци€ми, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа.
(абзац введен ‘едеральным законом от 28.07.2004 N 88-‘«)
1.1. —делка с недвижимым имуществом подлежит об€зательному контролю, если сумма, на которую она совершаетс€, равна или превышает 3 000 000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 3 000 000 рублей, или превышает ее.
(п. 1.1 введен ‘едеральным законом от 28.07.2004 N 88-‘«)
2. ќпераци€ с денежными средствами или иным имуществом подлежит об€зательному контролю в случае, если хот€ бы одной из сторон €вл€етс€ организаци€ или физическое лицо, в отношении которых имеютс€ полученные в установленном в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом пор€дке сведени€ об их причастности к экстремистской де€тельности или терроризму, либо юридическое лицо, пр€мо или косвенно наход€щеес€ в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица.
(в ред. ‘едерального закона от 27.07.2006 N 153-‘«)
ѕор€док определени€ и доведени€ до сведени€ организаций, осуществл€ющих операции с денежными средствами или иным имуществом, перечн€ таких организаций и лиц устанавливаетс€ ѕравительством –оссийской ‘едерации.
ќсновани€ми дл€ включени€ организации или физического лица в указанный перечень €вл€ютс€:
вступившее в законную силу решение суда –оссийской ‘едерации о ликвидации или запрете де€тельности организации в св€зи с ее причастностью к экстремистской де€тельности или терроризму;
(в ред. ‘едерального закона от 27.07.2006 N 153-‘«)
вступивший в законную силу приговор суда –оссийской ‘едерации о признании физического лица виновным в совершении преступлени€ террористического характера;
решение √енерального прокурора –оссийской ‘едерации или подчиненного ему прокурора о приостановлении де€тельности организации в св€зи с его обращением в суд с за€влением о привлечении организации к ответственности за террористическую де€тельность;
постановление следовател€ о возбуждении уголовного дела в отношении лица, совершившего преступление террористического характера;
(в ред. ‘едерального закона от 24.07.2007 N 214-‘«)
составл€емые международными организаци€ми, осуществл€ющими борьбу с терроризмом, или уполномоченными ими органами и признанные –оссийской ‘едерацией перечни организаций и физических лиц, св€занных с террористическими организаци€ми или террористами;
признаваемые в –оссийской ‘едерации в соответствии с международными договорами –оссийской ‘едерации и федеральными законами приговоры (решени€) судов и решени€ иных компетентных органов иностранных государств в отношении организаций или физических лиц, осуществл€ющих террористическую де€тельность;
включение организации в соответствии с ‘едеральным законом от 6 марта 2006 года N 35-‘« "ќ противодействии терроризму" в единый федеральный список организаций, в том числе иностранных и международных организаций, признанных судами –оссийской ‘едерации террористическими.
(абзац введен ‘едеральным законом от 27.07.2006 N 153-‘«)
3. ¬ случае, если операци€ с денежными средствами или иным имуществом осуществл€етс€ в иностранной валюте, ее размер в российских рубл€х определ€етс€ по официальному курсу ÷ентрального банка –оссийской ‘едерации, действующему на дату совершени€ такой операции.
4. —ведени€ об операци€х с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих об€зательному контролю, представл€ютс€ непосредственно в уполномоченный орган организаци€ми, осуществл€ющими операции с денежными средствами или иным имуществом.

—тать€ 7. ѕрава и об€занности организаций, осуществл€ющих операции с денежными средствами или иным имуществом
(в ред. ‘едерального закона от 30.10.2002 N 131-‘«)

1. ќрганизации, осуществл€ющие операции с денежными средствами или иным имуществом, об€заны:
1) идентифицировать лицо, наход€щеес€ на обслуживании в организации, осуществл€ющей операции с денежными средствами или иным имуществом (клиента), за исключением случаев, установленных пунктами 1.1 и 1.2 насто€щей статьи, и установить следующие сведени€:
(в ред. ‘едерального закона от 27.07.2006 N 147-‘«)
в отношении физических лиц - фамилию, им€, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обыча€), гражданство, реквизиты документа, удостовер€ющего личность, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в –оссийской ‘едерации, адрес места жительства (регистрации) или места пребывани€, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии);
в отношении юридических лиц - наименование, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и адрес местонахождени€;
2) предпринимать обоснованные и доступные в сложившихс€ обсто€тельствах меры по установлению и идентификации выгодоприобретателей, за исключением случаев, установленных пунктами 1.1 и 1.2 насто€щей статьи;
(в ред. ‘едерального закона от 27.07.2006 N 147-‘«)
3) систематически обновл€ть информацию о клиентах, выгодоприобретател€х;
4) документально фиксировать и представл€ть в уполномоченный орган не позднее рабочего дн€, следующего за днем совершени€ операции, следующие сведени€ по подлежащим об€зательному контролю операци€м с денежными средствами или иным имуществом:
вид операции и основани€ ее совершени€;
дату совершени€ операции с денежными средствами или иным имуществом, а также сумму, на которую она совершена;
сведени€, необходимые дл€ идентификации физического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом (данные паспорта или другого документа, удостовер€ющего личность), данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в –оссийской ‘едерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес его места жительства или места пребывани€;
наименование, идентификационный номер налогоплательщика, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и адрес местонахождени€ юридического лица, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом;
сведени€, необходимые дл€ идентификации физического или юридического лица, по поручению и от имени которого совершаетс€ операци€ с денежными средствами или иным имуществом, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в –оссийской ‘едерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождени€ соответственно физического или юридического лица;
сведени€, необходимые дл€ идентификации представител€ физического или юридического лица, поверенного, агента, комиссионера, доверительного управл€ющего, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом от имени, или в интересах, или за счет другого лица в силу полномочи€, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправлени€, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в –оссийской ‘едерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождени€ соответственно представител€ физического или юридического лица;
сведени€, необходимые дл€ идентификации получател€ по операции с денежными средствами или иным имуществом и (или) его представител€, в том числе данные миграционной карты и документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в –оссийской ‘едерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождени€ получател€ и (или) его представител€, если это предусмотрено правилами совершени€ соответствующей операции;
5) представл€ть в уполномоченный орган по его письменным запросам информацию, указанную в подпункте 4 насто€щего пункта, как в отношении операций, подлежащих об€зательному контролю, так и в отношении операций, указанных в пункте 3 насто€щей статьи. ѕор€док направлени€ уполномоченным органом указанных запросов определ€етс€ ѕравительством –оссийской ‘едерации по согласованию с ÷ентральным банком –оссийской ‘едерации.
”полномоченный орган не вправе запрашивать документы и информацию по операци€м, совершенным до вступлени€ в силу насто€щего ‘едерального закона, за исключением документов и информации, которые представл€ютс€ на основании соответствующего международного договора –оссийской ‘едерации.
(п. 1 в ред. ‘едерального закона от 28.07.2004 N 88-‘«)
1.1. »дентификаци€ клиента - физического лица, установление и идентификаци€ выгодоприобретател€ не провод€тс€ при осуществлении организаци€ми, осуществл€ющими операции с денежными средствами или иным имуществом, операций по приему от клиентов - физических лиц платежей, если их сумма не превышает 15 000 рублей либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 15 000 рублей (за исключением случа€, когда у работников организации, осуществл€ющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрени€, что данна€ операци€ осуществл€етс€ в цел€х легализации (отмывани€) доходов, полученных преступным путем, или финансировани€ терроризма).
(п. 1.1 в ред. ‘едерального закона от 03.06.2009 N 121-‘«)
1.2. ѕри осуществлении физическим лицом операции по покупке или продаже наличной иностранной валюты на сумму, не превышающую 15 000 рублей либо не превышающую сумму в иностранной валюте, эквивалентную 15 000 рублей, идентификаци€ клиента - физического лица, установление и идентификаци€ выгодоприобретател€ не провод€тс€, за исключением случа€, когда у работников организации, осуществл€ющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрени€, что данна€ операци€ осуществл€етс€ в цел€х легализации (отмывани€) доходов, полученных преступным путем, или финансировани€ терроризма.
(п. 1.2 введен ‘едеральным законом от 27.07.2006 N 147-‘«)
1.3. ”тратил силу. - ‘едеральный закон от 03.06.2009 N 121-‘«.
2. ќрганизации, осуществл€ющие операции с денежными средствами или иным имуществом, об€заны в цел€х предотвращени€ легализации (отмывани€) доходов, полученных преступным путем, и финансировани€ терроризма разрабатывать правила внутреннего контрол€ и программы его осуществлени€, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных цел€х.
(в ред. ‘едерального закона от 30.10.2002 N 131-‘«)
ѕравила внутреннего контрол€ организации, осуществл€ющей операции с денежными средствами или иным имуществом, должны включать пор€док документального фиксировани€ необходимой информации, пор€док обеспечени€ конфиденциальности информации, квалификационные требовани€ к подготовке и обучению кадров, а также критерии вы€влени€ и признаки необычных сделок с учетом особенностей де€тельности этой организации.
ќрганизации, осуществл€ющие операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с правилами внутреннего контрол€, об€заны документально фиксировать информацию, полученную в результате применени€ указанных правил и реализации программ осуществлени€ внутреннего контрол€, и сохран€ть ее конфиденциальный характер.
ќсновани€ми документального фиксировани€ информации €вл€ютс€:
запутанный или необычный характер сделки, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели;
несоответствие сделки цел€м де€тельности организации, установленным учредительными документами этой организации;
вы€вление неоднократного совершени€ операций или сделок, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществлени€ €вл€етс€ уклонение от процедур об€зательного контрол€, предусмотренных насто€щим ‘едеральным законом;
иные обсто€тельства, дающие основани€ полагать, что сделки осуществл€ютс€ в цел€х легализации (отмывани€) доходов, полученных преступным путем, или финансировани€ терроризма.
(в ред. ‘едерального закона от 30.10.2002 N 131-‘«)
ѕравила внутреннего контрол€ разрабатываютс€ с учетом рекомендаций, утверждаемых ѕравительством –оссийской ‘едерации, а дл€ кредитных организаций - ÷ентральным банком –оссийской ‘едерации по согласованию с уполномоченным органом, и утверждаютс€ в соответствии с пор€дком, устанавливаемым ѕравительством –оссийской ‘едерации.
(в ред. ‘едеральных законов от 30.10.2002 N 131-‘«, от 12.04.2007 N 51-‘«)
 валификационные требовани€ к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контрол€ и программ его осуществлени€, а также требовани€ к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей определ€ютс€ в соответствии с пор€дком, устанавливаемым ѕравительством –оссийской ‘едерации, дл€ кредитных организаций - ÷ентральным банком –оссийской ‘едерации по согласованию с уполномоченным органом. “ребовани€ к идентификации могут различатьс€ в зависимости от степени (уровн€) риска совершени€ клиентом операций в цел€х легализации (отмывани€) доходов, полученных преступным путем, или финансировани€ терроризма.
(абзац введен ‘едеральным законом от 28.07.2004 N 88-‘«, в ред. ‘едерального закона от 12.04.2007 N 51-‘«)
3. ¬ случае, если у работников организации, осуществл€ющей операции с денежными средствами или иным имуществом, на основании реализации указанных в пункте 2 насто€щей статьи программ осуществлени€ внутреннего контрол€ возникают подозрени€, что какие-либо операции осуществл€ютс€ в цел€х легализации (отмывани€) доходов, полученных преступным путем, или финансировани€ терроризма, эта организаци€, не позднее рабочего дн€, следующего за днем вы€влени€ таких операций, об€зана направл€ть в уполномоченный орган сведени€ о таких операци€х независимо от того, относ€тс€ или не относ€тс€ они к операци€м, предусмотренным статьей 6 насто€щего ‘едерального закона.
(в ред. ‘едеральных законов от 30.10.2002 N 131-‘«, от 28.07.2004 N 88-‘«)
3.1. ”тратил силу. - ‘едеральный закон от 03.06.2009 N 121-‘«.
4. ƒокументы, содержащие сведени€, указанные в насто€щей статье, и сведени€, необходимые дл€ идентификации личности, подлежат хранению не менее п€ти лет. ”казанный срок исчисл€етс€ со дн€ прекращени€ отношений с клиентом.
(п. 4 в ред. ‘едерального закона от 27.07.2006 N 147-‘«)
5.  редитным организаци€м запрещаетс€:
открывать счета (вклады) на анонимных владельцев, то есть без предоставлени€ открывающим счет (вклад) физическим или юридическим лицом документов, необходимых дл€ его идентификации;
открывать счета (вклады) физическим лицам без личного присутстви€ лица, открывающего счет (вклад), либо его представител€;
устанавливать и поддерживать отношени€ с банками-нерезидентами, не имеющими на территори€х государств, в которых они зарегистрированы, посто€нно действующих органов управлени€.
(п. 5 в ред. ‘едерального закона от 28.07.2004 N 88-‘«)
5.1.  редитные организации об€заны предпринимать меры, направленные на предотвращение установлени€ отношений с банками-нерезидентами, в отношении которых имеетс€ информаци€, что их счета используютс€ банками, не имеющими на территори€х государств, в которых они зарегистрированы, посто€нно действующих органов управлени€.
(п. 5.1 введен ‘едеральным законом от 28.07.2004 N 88-‘«)
5.2.  редитные организации вправе отказатьс€ от заключени€ договора банковского счета (вклада) с физическим или юридическим лицом в следующих случа€х:
отсутстви€ по своему местонахождению юридического лица, его посто€нно действующего органа управлени€, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности;
непредставлени€ физическим или юридическим лицом документов, подтверждающих указанные в насто€щей статье сведени€, либо представлени€ недостоверных документов;
наличи€ в отношении физического или юридического лица сведений об участии в террористической де€тельности, полученных в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом.
(п. 5.2 введен ‘едеральным законом от 28.07.2004 N 88-‘«)
6. –аботники организаций, представл€ющих соответствующую информацию в уполномоченный орган, не вправе информировать об этом клиентов этих организаций или иных лиц.
7. ѕор€док представлени€ информации в уполномоченный орган устанавливаетс€ ѕравительством –оссийской ‘едерации, а в отношении кредитных организаций - ÷ентральным банком –оссийской ‘едерации по согласованию с уполномоченным органом.
(в ред. ‘едерального закона от 12.04.2007 N 51-‘«)
8. ѕредставление в уполномоченный орган работниками организаций, осуществл€ющих операции с денежными средствами или иным имуществом, сведений и документов в отношении операций и в цел€х и пор€дке, которые предусмотрены насто€щим ‘едеральным законом, не €вл€етс€ нарушением служебной, банковской, налоговой, коммерческой тайны и тайны св€зи (в части информации о почтовых переводах денежных средств).
(п. 8 в ред. ‘едерального закона от 30.10.2002 N 131-‘«)
9.  онтроль за исполнением физическими и юридическими лицами насто€щего ‘едерального закона в части фиксировани€, хранени€ и представлени€ информации об операци€х, подлежащих об€зательному контролю, а также за организацией внутреннего контрол€ осуществл€етс€ соответствующими надзорными органами в соответствии с их компетенцией и в пор€дке, установленном законодательством –оссийской ‘едерации, а также уполномоченным органом в случае отсутстви€ надзорных органов в сфере де€тельности отдельных организаций, осуществл€ющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
¬ случае отсутстви€ надзорных органов в сфере де€тельности отдельных организаций, осуществл€ющих операции с денежными средствами или иным имуществом, такие организации подлежат постановке на учет в уполномоченном органе в пор€дке, устанавливаемом ѕравительством –оссийской ‘едерации.
(абзац введен ‘едеральным законом от 30.10.2002 N 131-‘«)
10. ќрганизации, осуществл€ющие операции с денежными средствами или иным имуществом, приостанавливают такие операции, за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, на два рабочих дн€ с даты, когда распор€жени€ клиентов об их осуществлении должны быть выполнены, и не позднее рабочего дн€, следующего за днем приостановлени€ операции, представл€ют информацию о них в уполномоченный орган в случае, если хот€ бы одной из сторон €вл€етс€ организаци€ или физическое лицо, в отношении которых имеютс€ полученные в установленном в соответствии с пунктом 2 статьи 6 насто€щего ‘едерального закона пор€дке сведени€ об их участии в террористической де€тельности, либо юридическое лицо, пр€мо или косвенно наход€щеес€ в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица.
ѕри неполучении в течение указанного срока постановлени€ уполномоченного органа о приостановлении соответствующей операции на дополнительный срок на основании части третьей статьи 8 насто€щего ‘едерального закона организации осуществл€ют операцию с денежными средствами или иным имуществом по распор€жению клиента, если в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации не прин€то иное решение, ограничивающее ее осуществление.
(п. 10 введен ‘едеральным законом от 30.10.2002 N 131-‘«)
11. ќрганизации, осуществл€ющие операции с денежными средствами или иным имуществом, вправе отказать в выполнении распор€жени€ клиента о совершении операции, за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, по которой не представлены документы, необходимые дл€ фиксировани€ информации в соответствии с положени€ми насто€щего ‘едерального закона.
(п. 11 введен ‘едеральным законом от 30.10.2002 N 131-‘«)
12. ѕриостановление операций в соответствии с пунктом 10 насто€щей статьи и отказ от выполнени€ операций в соответствии с пунктом 11 насто€щей статьи не €вл€ютс€ основанием дл€ возникновени€ гражданско-правовой ответственности организаций, осуществл€ющих операции с денежными средствами или иным имуществом, за нарушение условий соответствующих договоров.
(п. 12 введен ‘едеральным законом от 30.10.2002 N 131-‘«)
13.  редитные организации об€заны документально фиксировать и представл€ть в уполномоченный орган сведени€ в случа€х отказа по основани€м, указанным в насто€щей статье, от заключени€ договора банковского счета (вклада) с физическим или юридическим лицом и (или) от проведени€ операций в срок не позднее рабочего дн€, следующего за днем совершени€ указанных действий, в пор€дке, установленном ÷ентральным банком –оссийской ‘едерации по согласованию с ѕравительством –оссийской ‘едерации.
(п. 13 введен ‘едеральным законом от 28.07.2004 N 88-‘«)

—тать€ 7.1. ѕрава и об€занности иных лиц

(введена ‘едеральным законом от 28.07.2004 N 88-‘«)

1. “ребовани€ в отношении идентификации клиентов, организации внутреннего контрол€, фиксировани€ и хранени€ информации, установленные подпунктом 1 пункта 1, пунктами 2 и 4 статьи 7 насто€щего ‘едерального закона, распростран€ютс€ на адвокатов, нотариусов и лиц, осуществл€ющих предпринимательскую де€тельность в сфере оказани€ юридических или бухгалтерских услуг, в случа€х, когда они готов€т или осуществл€ют от имени или по поручению своего клиента следующие операции с денежными средствами или иным имуществом:
сделки с недвижимым имуществом;
управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
привлечение денежных средств дл€ создани€ организаций, обеспечени€ их де€тельности или управлени€ ими;
создание организаций, обеспечение их де€тельности или управлени€ ими, а также куплю-продажу организаций.
2. ѕри наличии у адвоката, нотариуса, лица, осуществл€ющего предпринимательскую де€тельность в сфере оказани€ юридических или бухгалтерских услуг, любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции, указанные в пункте 1 насто€щей статьи, осуществл€ютс€ или могут быть осуществлены в цел€х легализации (отмывани€) доходов, полученных преступным путем, или финансировани€ терроризма, они об€заны уведомить об этом уполномоченный орган.
јдвокат и нотариус вправе передать такую информацию как самосто€тельно, так и через соответственно адвокатскую и нотариальную палаты при наличии у этих палат соглашени€ о взаимодействии с уполномоченным органом.
3. ѕор€док передачи адвокатами, нотариусами, лицами, осуществл€ющими предпринимательскую де€тельность в сфере оказани€ юридических или бухгалтерских услуг, информации о сделках или финансовых операци€х, указанных в пункте 2 насто€щей статьи, устанавливаетс€ ѕравительством –оссийской ‘едерации.
4. јдвокат и адвокатска€ палата, нотариус и нотариальна€ палата, лица, осуществл€ющие предпринимательскую де€тельность в сфере оказани€ юридических или бухгалтерских услуг, не вправе разглашать факт передачи в уполномоченный орган информации, указанной в пункте 2 насто€щей статьи.
5. ѕоложени€ пункта 2 насто€щей статьи не относ€тс€ к сведени€м, на которые распростран€ютс€ требовани€ законодательства –оссийской ‘едерации о соблюдении адвокатской тайны.

—тать€ 7.2. ѕрава и об€занности кредитных организаций и организаций федеральной почтовой св€зи при осуществлении безналичных расчетов и переводов денежных средств

(введена ‘едеральным законом от 03.06.2009 N 121-‘«)

1.  редитна€ организаци€, в которой открыт банковский счет плательщика, при осуществлении безналичных расчетов по поручению плательщика на всех этапах их проведени€ об€зана обеспечить контроль за наличием, полноту, передачу в составе расчетных документов или иным способом, соответствие сведени€м, имеющимс€ в распор€жении кредитной организации, а также хранение в соответствии с пунктом 4 статьи 7 насто€щего ‘едерального закона следующей информации:
1) о плательщике - физическом лице, индивидуальном предпринимателе или физическом лице, занимающемс€ в установленном законодательством –оссийской ‘едерации пор€дке частной практикой: фамилии, имени, отчества (если иное не вытекает из закона или национального обыча€), номера банковского счета, идентификационного номера налогоплательщика (при его наличии) либо адреса места жительства (регистрации) или места пребывани€;
2) о плательщике - юридическом лице: наименовани€, номера банковского счета, идентификационного номера налогоплательщика или кода иностранной организации.
2. ѕри отсутствии в расчетном или ином документе, содержащем поручение плательщика, или неполучении иным способом информации, указанной в пункте 1 насто€щей статьи, кредитна€ организаци€, в которой открыт банковский счет плательщика, об€зана отказать в выполнении поручени€ плательщика, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 3 насто€щей статьи.
3. ѕри осуществлении операций с денежными средствами, в том числе с использованием программно-технических средств, кредитные организации вправе в цел€х выполнени€ требований, установленных насто€щей статьей, самосто€тельно осуществл€ть заполнение расчетных документов плательщиков с использованием информации, полученной от плательщиков, в том числе при осуществлении процедуры идентификации.
4. Ѕанк-корреспондент, участвующий в осуществлении безналичных расчетов, об€зан обеспечить неизменность информации, содержащейс€ в полученном расчетном документе, и ее хранение в соответствии с пунктом 4 статьи 7 насто€щего ‘едерального закона.
5.  редитна€ организаци€, в которой открыт банковский счет получател€ денежных средств, об€зана иметь процедуры, необходимые дл€ вы€влени€ поступающих расчетных документов, не содержащих информацию, указанную в пункте 1 насто€щей статьи.
6. ѕри отсутствии в поступившем расчетном документе информации, указанной в пункте 1 насто€щей статьи, если у работников кредитной организации, в которой открыт банковский счет получател€ денежных средств, возникают подозрени€, что данна€ операци€ осуществл€етс€ в цел€х легализации (отмывани€) доходов, полученных преступным путем, или финансировани€ терроризма, така€ кредитна€ организаци€ об€зана не позднее рабочего дн€, следующего за днем признани€ данной операции подозрительной, направить в уполномоченный орган сведени€ о данной операции в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом.
7.  редитна€ организаци€, обслуживающа€ плательщика, при осуществлении переводов денежных средств по поручению физических лиц без открыти€ банковских счетов и организаци€ федеральной почтовой св€зи при осуществлении почтовых переводов денежных средств на всех этапах их проведени€ об€заны обеспечить контроль за наличием, полноту, передачу в составе расчетных документов, почтовых отправлени€х или иным способом, соответствие сведени€м, имеющимс€ в распор€жении кредитной организации или организации федеральной почтовой св€зи, а также хранение в соответствии с пунктом 4 статьи 7 насто€щего ‘едерального закона следующей информации:
1) о плательщике - физическом лице, индивидуальном предпринимателе или физическом лице, занимающемс€ в установленном законодательством –оссийской ‘едерации пор€дке частной практикой: фамилии, имени, отчества (если иное не вытекает из закона или национального обыча€), уникального присваиваемого номера операции (при его наличии), идентификационного номера налогоплательщика (при его наличии) либо адреса места жительства (регистрации) или места пребывани€;
2) о плательщике - юридическом лице: наименовани€, уникального присваиваемого номера (кода, парол€) операции, идентификационного номера налогоплательщика или кода иностранной организации.
8. ѕри отсутствии в расчетном или ином документе или почтовом сообщении, содержащем поручение плательщика, информации, указанной в пункте 7 насто€щей статьи, или неполучении ее иным способом кредитна€ организаци€ или организаци€ федеральной почтовой св€зи, обслуживающа€ плательщика, об€зана отказать в выполнении поручени€ плательщика.
9.  редитна€ организаци€, участвующа€ в переводе денежных средств по поручению физических лиц без открыти€ банковских счетов, или организаци€ федеральной почтовой св€зи, участвующа€ в почтовом переводе денежных средств, об€зана обеспечить неизменность информации, содержащейс€ в полученном расчетном документе или почтовом сообщении, и ее хранение в соответствии с пунктом 4 статьи 7 насто€щего ‘едерального закона.
10.  редитна€ организаци€, обслуживающа€ получател€ денежных средств, переведенных в его пользу без открыти€ банковского счета, или организаци€ федеральной почтовой св€зи, обслуживающа€ получател€ почтового перевода денежных средств, об€зана иметь процедуры, необходимые дл€ вы€влени€ поступающих расчетных документов или почтовых отправлений, не содержащих информацию, указанную в пункте 7 насто€щей статьи.
11. ѕри отсутствии в поступившем расчетном или ином документе или почтовом сообщении информации, указанной в пункте 7 насто€щей статьи, если у работников кредитной организации или организации федеральной почтовой св€зи возникают подозрени€, что данна€ операци€ осуществл€етс€ в цел€х легализации (отмывани€) доходов, полученных преступным путем, или финансировани€ терроризма, кредитна€ организаци€ или организаци€ федеральной почтовой св€зи об€зана не позднее рабочего дн€, следующего за днем признани€ такой операции подозрительной, направить в уполномоченный орган сведени€ о такой операции в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом.
12. “ребовани€ насто€щей статьи не распростран€ютс€ на:
1) безналичные расчеты, осуществл€емые кредитной организацией по банковским счетам на сумму, не превышающую 15 000 рублей либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 15 000 рублей;
2) безналичные расчеты по банковским счетам, открытым в одной кредитной организации;
3) безналичные расчеты, осуществл€емые с использованием платежных карт;
4) безналичные расчеты, осуществл€емые между кредитными организаци€ми либо между кредитной организацией и иностранным банком от своего имени и за свой счет;
5) переводы денежных средств по поручению физических лиц без открыти€ банковских счетов, осуществл€емые кредитными организаци€ми на сумму, не превышающую 15 000 рублей либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 15 000 рублей.

—тать€ 7.3. ќб€занности организаций, осуществл€ющих операции с денежными средствами или иным имуществом, при приеме на обслуживание и обслуживании иностранных публичных должностных лиц

(введена ‘едеральным законом от 03.06.2009 N 121-‘«)

1. ќрганизации, осуществл€ющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в дополнение к предусмотренным пунктом 1 статьи 7 насто€щего ‘едерального закона мерам об€заны:
1) принимать обоснованные и доступные в сложившихс€ обсто€тельствах меры по вы€влению среди физических лиц, наход€щихс€ на обслуживании или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц;
2) принимать на обслуживание иностранных публичных должностных лиц только на основании письменного решени€ руководител€ организации, осуществл€ющей операции с денежными средствами или иным имуществом, либо его заместител€, а также руководител€ обособленного подразделени€ организации, осуществл€ющей операции с денежными средствами или иным имуществом, которому руководителем указанной организации либо его заместителем делегированы соответствующие полномочи€;
3) принимать обоснованные и доступные в сложившихс€ обсто€тельствах меры по определению источников происхождени€ денежных средств или иного имущества иностранных публичных должностных лиц;
4) на регул€рной основе обновл€ть имеющуюс€ в распор€жении организации, осуществл€ющей операции с денежными средствами или иным имуществом, информацию о наход€щихс€ у них на обслуживании иностранных публичных должностных лицах;
5) удел€ть повышенное внимание операци€м с денежными средствами или иным имуществом, осуществл€емым наход€щимис€ на обслуживании в организации, осуществл€ющей операции с денежными средствами или иным имуществом, иностранными публичными должностными лицами, их супругами, близкими родственниками (родственниками по пр€мой восход€щей и нисход€щей линии (родител€ми и детьми, дедушкой, бабушкой и внуками), полнородными и неполнородными (имеющими общих отца или мать) брать€ми и сестрами, усыновител€ми и усыновленными) или от имени указанных лиц в случае, если они наход€тс€ на обслуживании в кредитной организации.
2. “ребовани€, установленные пунктом 1 насто€щей статьи, не примен€ютс€ кредитными организаци€ми при осуществлении операций на сумму, не превышающую 15 000 рублей либо сумму в иностранной валюте, эквивалентную 15 000 рублей, св€занных с покупкой или продажей наличной иностранной валюты физическими лицами либо осуществлением переводов денежных средств по поручению физических лиц без открыти€ банковского счета, за исключением случа€, когда у работников организации, осуществл€ющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрени€, что данные операции осуществл€ютс€ в цел€х легализации (отмывани€) доходов, полученных преступным путем, или финансировани€ терроризма.

√лава III. ќ–√јЌ»«ј÷»я ƒ≈я“≈Ћ№Ќќ—“»
ѕќ ѕ–ќ“»¬ќƒ≈…—“¬»ё Ћ≈√јЋ»«ј÷»» (ќ“ћџ¬јЌ»ё) ƒќ’ќƒќ¬,
ѕќЋ”„≈ЌЌџ’ ѕ–≈—“”ѕЌџћ ѕ”“≈ћ, » ‘»ЌјЌ—»–ќ¬јЌ»ё “≈––ќ–»«ћј
(в ред. ‘едерального закона от 30.10.2002 N 131-‘«)

—тать€ 8. ”полномоченный орган

”полномоченный орган, определ€емый ѕрезидентом –оссийской ‘едерации, €вл€етс€ федеральным органом исполнительной власти, задачи, функции и полномочи€ которого в сфере противодействи€ легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма устанавливаютс€ в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом.
(в ред. ‘едерального закона от 30.10.2002 N 131-‘«)
ѕри наличии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что операци€, сделка св€заны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или с финансированием терроризма, уполномоченный орган направл€ет соответствующие информацию и материалы в правоохранительные органы в соответствии с их компетенцией.
(в ред. ‘едерального закона от 30.10.2002 N 131-‘«)
”полномоченный орган издает постановление о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом, указанных в пункте 2 статьи 6 насто€щего ‘едерального закона, на срок до п€ти рабочих дней в случае, если информаци€, полученна€ им в соответствии с пунктом 10 статьи 7 насто€щего ‘едерального закона, по результатам предварительной проверки признана им обоснованной.
(часть треть€ введена ‘едеральным законом от 30.10.2002 N 131-‘«)
–аботники уполномоченного органа при исполнении насто€щего ‘едерального закона обеспечивают сохранность ставших им известными сведений, св€занных с де€тельностью уполномоченного органа, составл€ющих служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну или тайну св€зи, и несут установленную законодательством –оссийской ‘едерации ответственность за разглашение этих сведений.
(в ред. ‘едерального закона от 30.10.2002 N 131-‘«)
¬ред, причиненный физическим и юридическим лицам незаконными действи€ми уполномоченного органа или его работниками в св€зи с выполнением уполномоченным органом своих функций, подлежит возмещению за счет средств федерального бюджета в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации.

—тать€ 9. ѕредставление информации и документов

ќрганы государственной власти –оссийской ‘едерации, органы государственной власти субъектов –оссийской ‘едерации и органы местного самоуправлени€ предоставл€ют уполномоченному органу информацию и документы, необходимые дл€ осуществлени€ его функций (за исключением информации о частной жизни граждан), в пор€дке, установленном ѕравительством –оссийской ‘едерации.
÷ентральный банк –оссийской ‘едерации предоставл€ет уполномоченному органу информацию и документы, необходимые дл€ осуществлени€ его функций, в пор€дке, согласованном ÷ентральным банком –оссийской ‘едерации с уполномоченным органом.
ѕредоставление по запросу уполномоченного органа информации и документов органами государственной власти –оссийской ‘едерации, органами государственной власти субъектов –оссийской ‘едерации, органами местного самоуправлени€ и ÷ентральным банком –оссийской ‘едерации в цел€х и пор€дке, которые предусмотрены насто€щим ‘едеральным законом, не €вл€етс€ нарушением служебной, банковской, налоговой, коммерческой тайны и тайны св€зи (в части информации о почтовых переводах денежных средств).
(в ред. ‘едерального закона от 30.10.2002 N 131-‘«)
ѕоложени€ насто€щей статьи не распростран€ютс€ на информацию и документы, которые в соответствии со стать€ми 6 и 7 насто€щего ‘едерального закона не вправе запрашиватьс€ уполномоченным органом у организаций, осуществл€ющих операции с денежными средствами или иным имуществом, либо должны быть представлены этими организаци€ми непосредственно в уполномоченный орган.
(часть четверта€ в ред. ‘едерального закона от 30.10.2002 N 131-‘«)
‘едеральные органы исполнительной власти в пределах своей компетенции и в пор€дке, согласованном ими с соответствующими надзорными органами, предоставл€ют организаци€м, осуществл€ющим операции с денежными средствами или иным имуществом, сведени€, содержащиес€ в едином государственном реестре юридических лиц, сводном государственном реестре аккредитованных на территории –оссийской ‘едерации представительств иностранных компаний, а также сведени€ об утер€нных, недействительных паспортах, о паспортах умерших физических лиц, об утер€нных бланках паспортов.
(часть п€та€ введена ‘едеральным законом от 28.07.2004 N 88-‘«)

√лава IV. ћ≈∆ƒ”Ќј–ќƒЌќ≈ —ќ“–”ƒЌ»„≈—“¬ќ ¬ —‘≈–≈
Ѕќ–№Ѕџ — Ћ≈√јЋ»«ј÷»≈… (ќ“ћџ¬јЌ»≈ћ) ƒќ’ќƒќ¬, ѕќЋ”„≈ЌЌџ’
ѕ–≈—“”ѕЌџћ ѕ”“≈ћ, » ‘»ЌјЌ—»–ќ¬јЌ»≈ћ “≈––ќ–»«ћј
(в ред. ‘едерального закона от 30.10.2002 N 131-‘«)

—тать€ 10. ќбмен информацией и правова€ помощь

ќрганы государственной власти –оссийской ‘едерации, осуществл€ющие де€тельность, св€занную с противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в соответствии с международными договорами –оссийской ‘едерации сотрудничают с компетентными органами иностранных государств на стади€х сбора информации, предварительного расследовани€, судебного разбирательства и исполнени€ судебных решений.
(в ред. ‘едерального закона от 30.10.2002 N 131-‘«)
”полномоченный орган и иные органы государственной власти –оссийской ‘едерации, осуществл€ющие де€тельность, св€занную с противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, предоставл€ют соответствующую информацию компетентным органам иностранных государств по их запросам или по собственной инициативе в пор€дке и на основани€х, которые предусмотрены международными договорами –оссийской ‘едерации.
(в ред. ‘едерального закона от 30.10.2002 N 131-‘«)
ѕередача компетентным органам иностранного государства информации, св€занной с вы€влением, изъ€тием и конфискацией доходов, полученных преступным путем, осуществл€етс€ в том случае, если она не наносит ущерба интересам национальной безопасности –оссийской ‘едерации и может позволить компетентным органам этого государства начать расследование или сформулировать запрос.
»нформаци€, св€занна€ с вы€влением, изъ€тием и конфискацией доходов, полученных преступным путем, предоставл€етс€ по запросу компетентного органа иностранного государства при условии, что она не будет использована без предварительного согласи€ соответствующих органов государственной власти –оссийской ‘едерации, предоставивших ее, в цел€х, не указанных в запросе.
ќрганы государственной власти –оссийской ‘едерации направл€ют в компетентные органы иностранных государств запросы о предоставлении необходимой информации и дают ответы на запросы, сделанные указанными компетентными органами, в пор€дке, предусмотренном международными договорами –оссийской ‘едерации.
ќрганы государственной власти –оссийской ‘едерации, осуществл€ющие де€тельность, св€занную с противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, направившие запрос, обеспечивают конфиденциальность предоставленной информации и используют ее только в цел€х, указанных в запросе.
(в ред. ‘едерального закона от 30.10.2002 N 131-‘«)
ќрганы государственной власти –оссийской ‘едерации, осуществл€ющие де€тельность, св€занную с противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в соответствии с международными договорами –оссийской ‘едерации и федеральными законами исполн€ют в пределах своей компетенции запросы компетентных органов иностранных государств о конфискации доходов, полученных преступным путем, и финансировании терроризма, а также о производстве отдельных процессуальных действий по делам о вы€влении доходов, полученных преступным путем, и финансировании терроризма, наложении ареста на имущество, об изъ€тии имущества, в том числе провод€т экспертизы, допросы подозреваемых, обвин€емых, свидетелей, потерпевших и других лиц, обыски, выемки, передают вещественные доказательства, налагают арест на имущество, осуществл€ют вручение и пересылку документов.
(в ред. ‘едерального закона от 30.10.2002 N 131-‘«)
–асходы, св€занные с исполнением указанных запросов, возмещаютс€ в соответствии с международными договорами –оссийской ‘едерации.

—тать€ 11. ѕризнание приговора (решени€), вынесенного судом иностранного государства

¬ –оссийской ‘едерации в соответствии с международными договорами –оссийской ‘едерации и федеральными законами признаютс€ вынесенные судами иностранных государств и вступившие в законную силу приговоры (решени€) в отношении лиц, имеющих доходы, полученные преступным путем.
¬ –оссийской ‘едерации в соответствии с международными договорами –оссийской ‘едерации признаютс€ и исполн€ютс€ вынесенные судами иностранных государств и вступившие в законную силу приговоры (решени€) о конфискации наход€щихс€ на территории –оссийской ‘едерации доходов, полученных преступным путем, или эквивалентного им имущества.
 онфискованные доходы, полученные преступным путем, или эквивалентное им имущество могут быть переданы полностью или частично иностранному государству, судом которого вынесено решение о конфискации, на основании соответствующего международного договора –оссийской ‘едерации.

—тать€ 12. ¬ыдача и транзитна€ перевозка

–ешение о выдаче иностранному государству лиц, совершивших преступлени€, св€занные с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, принимаетс€ на основании об€зательств –оссийской ‘едерации, вытекающих из международного договора –оссийской ‘едерации. ¬ том же пор€дке принимаетс€ решение о транзитной перевозке указанных лиц по территории –оссийской ‘едерации.
(в ред. ‘едерального закона от 30.10.2002 N 131-‘«)
¬ случае, если у –оссийской ‘едерации нет соответствующего договора с иностранным государством, которое запрашивает выдачу, указанные лица могут быть выданы за преступлени€, св€занные с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, при условии соблюдени€ принципа взаимности.
(в ред. ‘едерального закона от 30.10.2002 N 131-‘«)

√лава V. «ј Ћё„»“≈Ћ№Ќџ≈ ѕќЋќ∆≈Ќ»я

—тать€ 13. ќтветственность за нарушение насто€щего ‘едерального закона

Ќарушение организаци€ми, осуществл€ющими операции с денежными средствами или иным имуществом и действующими на основании лицензии, требований, предусмотренных стать€ми 6 и 7 насто€щего ‘едерального закона, за исключением пункта 3 статьи 7 насто€щего ‘едерального закона, может повлечь отзыв (аннулирование) лицензии в пор€дке, предусмотренном законодательством –оссийской ‘едерации.
Ћица, виновные в нарушении насто€щего ‘едерального закона, несут административную, гражданскую и уголовную ответственность в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации.

—тать€ 14. ѕрокурорский надзор

Ќадзор за исполнением насто€щего ‘едерального закона осуществл€ют √енеральный прокурор –оссийской ‘едерации и подчиненные ему прокуроры.

—тать€ 15. ќбжалование действий уполномоченного органа и его должностных лиц

«аинтересованное лицо вправе обратитьс€ в суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в установленном законом пор€дке.

—тать€ 16. ¬ступление в силу насто€щего ‘едерального закона

Ќасто€щий ‘едеральный закон вступает в силу с 1 феврал€ 2002 года.

—тать€ 17. ѕриведение нормативных правовых актов в соответствие с насто€щим ‘едеральным законом

Ќормативные правовые акты ѕрезидента –оссийской ‘едерации и ѕравительства –оссийской ‘едерации, законы и иные нормативные правовые акты субъектов –оссийской ‘едерации привод€тс€ в соответствие с насто€щим ‘едеральным законом до вступлени€ его в силу.

ѕрезидент
–оссийской ‘едерации
¬.ѕ”“»Ќ
ћосква,  ремль
7 августа 2001 года
N 115-‘«

 

 

 
„итать также: