ѕодать - налог, взимавшийс€ с кресть€н и мещан в царской –оссии. ќжегов —.».
—ервисы
√лавна€
Ќовости
Cтатьи
«аконодательство
—удебна€ практика
ƒокументы
Ќалоговые истории
¬опрос/ќтвет
 аталог сайтов
ѕрограммы
 алькул€тор налогов
 алендарь бухгалтера
Ѕланки документов
Ѕлоги
‘орум

«акон "ќб инвестиционных фондах" от 29.11.2001 г. є156-‘«

08.01.2010

29 но€бр€ 2001 года N 156-‘«

–ќ——»…— јя ‘≈ƒ≈–ј÷»я

‘≈ƒ≈–јЋ№Ќџ… «ј ќЌ

ќЅ »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџ’ ‘ќЌƒј’

ѕрин€т
√осударственной ƒумой
11 окт€бр€ 2001 года

ќдобрен
—оветом ‘едерации
14 но€бр€ 2001 года

(в ред. ‘едеральных законов от 29.06.2004 N 58-‘«,
от 15.04.2006 N 51-‘«, от 06.12.2007 N 334-‘«,
от 23.07.2008 N 160-‘«, от 25.11.2009 N 281-‘«)

√лава I. ќЅў»≈ ѕќЋќ∆≈Ќ»я

—тать€ 1. ќтношени€, регулируемые насто€щим ‘едеральным законом

Ќасто€щий ‘едеральный закон регулирует отношени€, св€занные с привлечением денежных средств и иного имущества путем размещени€ акций или заключени€ договоров доверительного управлени€ в цел€х их объединени€ и последующего инвестировани€ в объекты, определ€емые в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом, а также с управлением (доверительным управлением) имуществом инвестиционных фондов, учетом, хранением имущества инвестиционных фондов и контролем за распор€жением указанным имуществом.
»нвестиционный фонд - наход€щийс€ в собственности акционерного общества либо в общей долевой собственности физических и юридических лиц имущественный комплекс, пользование и распор€жение которым осуществл€ютс€ управл€ющей компанией исключительно в интересах акционеров этого акционерного общества или учредителей доверительного управлени€.
Ќасто€щий ‘едеральный закон не распростран€етс€ на отношени€, св€занные с созданием в цел€х инвестиционной де€тельности иных фондов, если они не отвечают признакам акционерных инвестиционных фондов (стать€ 2 насто€щего ‘едерального закона) и (или) признакам паевых инвестиционных фондов (стать€ 10 насто€щего ‘едерального закона).

√лава II. ј ÷»ќЌ≈–Ќџ… »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџ… ‘ќЌƒ

—тать€ 2. ѕон€тие акционерного инвестиционного фонда

1. јкционерный инвестиционный фонд - открытое акционерное общество, исключительным предметом де€тельности которого €вл€етс€ инвестирование имущества в ценные бумаги и иные объекты, предусмотренные насто€щим ‘едеральным законом, и фирменное наименование которого содержит слова "акционерный инвестиционный фонд" или "инвестиционный фонд".

 онсультантѕлюс: примечание.
ќб административной ответственности за незаконное использование слов "инвестиционный фонд" либо образованных на их основе словосочетаний см. статью 15.31  ојѕ –‘.

»ные юридические лица не вправе использовать в своих наименовани€х слова "акционерный инвестиционный фонд" или "инвестиционный фонд" в любых сочетани€х, за исключением случаев, предусмотренных насто€щим ‘едеральным законом.

 онсультантѕлюс: примечание.
ќб административной ответственности за осуществление акционерным инвестиционным фондом иных видов предпринимательской де€тельности см. часть одиннадцатую статьи 15.29  ојѕ –‘.

јкционерный инвестиционный фонд не вправе осуществл€ть иные виды предпринимательской де€тельности.
2. јкционерный инвестиционный фонд вправе осуществл€ть свою де€тельность только на основании специального разрешени€ (лицензии).
3. ѕоложени€ ‘едерального закона "ќб акционерных обществах" распростран€ютс€ на акционерные инвестиционные фонды с учетом особенностей, установленных насто€щим ‘едеральным законом.


 онсультантѕлюс: примечание.
ѕриказом ‘—‘– –‘ от 22.06.2006 N 06-67/пз-н утверждены требовани€ к акционерным инвестиционным фондам по представлению информации о сделках купли-продажи, совершенных ими не на торгах организатора торговли.

—тать€ 3. “ребовани€ к акционерному инвестиционному фонду

(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. –азмер собственных средств акционерного инвестиционного фонда на дату представлени€ документов дл€ получени€ лицензии на осуществление де€тельности инвестиционного фонда (далее - лицензи€ акционерного инвестиционного фонда) должен соответствовать требовани€м, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2. јкционерами акционерного инвестиционного фонда не могут €вл€тьс€ специализированный депозитарий, регистратор, аудитор, а также физическое или юридическое лицо, с которым в соответствии с требовани€ми ‘едерального закона от 29 июл€ 1998 года N 135-‘« "ќб оценочной де€тельности в –оссийской ‘едерации" может заключатьс€ договор на проведение оценки (далее - оценщик), если указанные в насто€щем пункте лица заключили соответствующие договоры с этим акционерным инвестиционным фондом.
3. »мущество акционерного инвестиционного фонда подраздел€етс€ на имущество, предназначенное дл€ инвестировани€ (инвестиционные резервы), и имущество, предназначенное дл€ обеспечени€ де€тельности органов управлени€ и иных органов акционерного инвестиционного фонда, в соотношении, определенном уставом акционерного инвестиционного фонда.
4. »нвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда (далее - активы акционерного инвестиционного фонда) должны быть переданы в доверительное управление управл€ющей компании, соответствующей требовани€м насто€щего ‘едерального закона, за исключением случа€, предусмотренного пунктом 6 насто€щей статьи.
5. ƒл€ расчетов по операци€м, св€занным с доверительным управлением активами акционерного инвестиционного фонда, открываетс€ (открываютс€) отдельный банковский счет (счета), а дл€ учета прав на ценные бумаги, составл€ющие активы акционерного инвестиционного фонда, отдельный счет (счета) депо. “акие счета, за исключением случаев, установленных законодательством –оссийской ‘едерации, открываютс€ на им€ управл€ющей компании с указанием на то, что она действует в качестве доверительного управл€ющего, и с указанием наименовани€ акционерного инвестиционного фонда.
6. ¬ случае заключени€ с управл€ющей компанией, соответствующей требовани€м насто€щего ‘едерального закона, договора о передаче ей полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда управл€юща€ компани€ приобретает права и об€занности по управлению активами акционерного инвестиционного фонда на основании указанного договора. ѕри этом дл€ расчетов по операци€м с активами акционерного инвестиционного фонда открываетс€ (открываютс€) отдельный банковский счет (счета), а дл€ учета прав на ценные бумаги, составл€ющие активы акционерного инвестиционного фонда, отдельный счет (счета) депо. “акие счета открываютс€ на им€ акционерного инвестиционного фонда.
7. јкционерный инвестиционный фонд об€зан использовать при взаимодействии с регистратором, специализированным депозитарием и управл€ющей компанией, осуществл€ющей доверительное управление активами акционерного инвестиционного фонда, документы в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью.
8. јкционерный инвестиционный фонд об€зан иметь сайт в сети »нтернет, электронный адрес которого включает доменное им€, права на которое принадлежат этому фонду.

—тать€ 4. –азмещение акций акционерного инвестиционного фонда

(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. јкционерный инвестиционный фонд не вправе размещать иные ценные бумаги, кроме обыкновенных именных акций. –азмещение акций акционерного инвестиционного фонда должно осуществл€тьс€ только путем открытой подписки, за исключением случаев размещени€ акций, предназначенных дл€ квалифицированных инвесторов.
2. ќткрытое акционерное общество, фирменное наименование которого содержит слова "акционерный инвестиционный фонд" или "инвестиционный фонд", не имеющее лицензии акционерного инвестиционного фонда, не вправе осуществл€ть размещение дополнительных акций и иных эмиссионных ценных бумаг.
3. јкции акционерного инвестиционного фонда могут оплачиватьс€ только денежными средствами или имуществом, предусмотренным его инвестиционной декларацией. Ќеполна€ оплата таких акций при их размещении не допускаетс€.

—тать€ 4.1. јкции акционерного инвестиционного фонда, предназначенные дл€ квалифицированных инвесторов

(введена ‘едеральным законом от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. ”став акционерного инвестиционного фонда может предусматривать, а в случа€х, установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, должен предусматривать, что акции этого фонда предназначены дл€ квалифицированных инвесторов. ¬несение в устав акционерного инвестиционного фонда или исключение из него указани€ на то, что акции акционерного инвестиционного фонда предназначены дл€ квалифицированных инвесторов, после размещени€ акций такого фонда не допускаетс€.
2. јкции акционерного инвестиционного фонда, предназначенные дл€ квалифицированных инвесторов (далее - акции, ограниченные в обороте), могут принадлежать только квалифицированным инвесторам. ”казанное ограничение должно содержатьс€ в соответствующем решении о выпуске акций такого акционерного инвестиционного фонда.
3. —делки с акци€ми, ограниченными в обороте, при их обращении осуществл€ютс€ с учетом ограничений и правил, предусмотренных ‘едеральным законом от 22 апрел€ 1996 года N 39-‘« "ќ рынке ценных бумаг" (далее - ‘едеральный закон "ќ рынке ценных бумаг") дл€ ценных бумаг, предназначенных дл€ квалифицированных инвесторов.

—тать€ 5. ¬ыкуп акций акционерным инвестиционным фондом

јкционеры акционерного инвестиционного фонда вправе требовать выкупа принадлежащих им акций в случа€х, предусмотренных ‘едеральным законом "ќб акционерных обществах", а также в случае прин€ти€ общим собранием акционеров акционерного инвестиционного фонда решени€ об изменении инвестиционной декларации, если они голосовали против прин€ти€ соответствующего решени€ или не принимали участи€ в голосовании по этому вопросу. ¬ случае, если уставом акционерного инвестиционного фонда утверждение инвестиционной декларации (изменений и дополнений к ней) отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета), акционер вправе предъ€вить требование о выкупе акций в 45-дневный срок с даты прин€ти€ советом директоров (наблюдательным советом) соответствующего решени€.
¬ыкуп акций у акционеров акционерного инвестиционного фонда осуществл€етс€ в пор€дке, предусмотренном ‘едеральным законом "ќб акционерных обществах".

—тать€ 6. ”став и инвестиционна€ деклараци€ акционерного инвестиционного фонда

”став акционерного инвестиционного фонда в дополнение к положени€м, предусмотренным ‘едеральным законом "ќб акционерных обществах", должен содержать положение о том, что исключительным предметом де€тельности этого акционерного инвестиционного фонда €вл€етс€ инвестирование в имущество, определенное в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом и указанное в его инвестиционной декларации.
»нвестиционна€ деклараци€, изменени€ или дополнени€ к ней утверждаютс€ общим собранием акционеров акционерного инвестиционного фонда, если ее утверждение не отнесено его уставом к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) этого фонда. »нвестиционна€ деклараци€, а также все изменени€ или дополнени€ к ней в 10-дневный срок со дн€ утверждени€ представл€ютс€ в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
¬ случае, если уставом акционерного инвестиционного фонда утверждение инвестиционной декларации (изменений и дополнений к ней) отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) акционерного инвестиционного фонда, текст инвестиционной декларации с учетом внесенных в нее изменений и дополнений доводитс€ до сведени€ акционеров этого акционерного инвестиционного фонда в 10-дневный срок со дн€ утверждени€ советом директоров (наблюдательным советом) соответствующих изменений и дополнений в пор€дке, предусмотренном дл€ сообщени€ о проведении общего собрани€ акционеров.

—тать€ 7. ѕроведение общего собрани€ акционеров акционерного инвестиционного фонда

1. ќбщее собрание акционеров акционерного инвестиционного фонда проводитс€ в соответствии с ‘едеральным законом "ќб акционерных обществах" с учетом особенностей, установленных насто€щей статьей.
2. –ешение общего собрани€ акционеров акционерного инвестиционного фонда может быть прин€то путем проведени€ заочного голосовани€ по любым вопросам, относ€щимс€ к компетенции общего собрани€ акционеров акционерного инвестиционного фонда.
3. ѕисьменное уведомление о созыве общего собрани€ акционеров акционерного инвестиционного фонда направл€етс€ специализированному депозитарию, оценщику и аудитору в пор€дке, форме и сроки, которые предусмотрены ‘едеральным законом "ќб акционерных обществах" и уставом акционерного инвестиционного фонда дл€ уведомлени€ акционеров акционерного инвестиционного фонда.
4. ѕовторное общее собрание акционеров акционерного инвестиционного фонда, проведенное взамен несосто€вшегос€ из-за отсутстви€ кворума, за исключением общего собрани€ акционеров, повестка дн€ которого включала вопросы о реорганизации и ликвидации акционерного инвестиционного фонда, о назначении ликвидационной комиссии, о внесении изменений и дополнений в инвестиционную декларацию, правомочно независимо от количества акционеров, прин€вших в нем участие.
(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)
ѕовторное общее собрание акционеров акционерного инвестиционного фонда с числом акционеров более 10 тыс€ч, созванное взамен несосто€вшегос€ из-за отсутстви€ кворума, при прин€тии решений по любым вопросам, относ€щимс€ к компетенции общего собрани€ акционеров акционерного инвестиционного фонда, правомочно независимо от количества акционеров, прин€вших в нем участие.

—тать€ 8. —овет директоров (наблюдательный совет) и исполнительные органы акционерного инвестиционного фонда

(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. ќсуществл€ть функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда и входить в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда не могут следующие лица:
1) работники специализированного депозитари€, регистратора, аудитора и оценщика - юридического лица акционерного инвестиционного фонда, лица, привлекаемые указанными организаци€ми дл€ выполнени€ работ (оказани€ услуг) по гражданско-правовым договорам, а также оценщик акционерного инвестиционного фонда - физическое лицо;
2) аффилированные лица специализированного депозитари€, регистратора, оценщика и аудитора акционерного инвестиционного фонда;
3) лица, которые осуществл€ли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа управл€ющей компании, специализированного депозитари€, акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда (далее - финансовые организации) в момент совершени€ финансовыми организаци€ми нарушений, за которые у них были аннулированы лицензии на осуществление соответствующих видов де€тельности, если с даты такого аннулировани€ прошло менее трех лет;
4) лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаютс€ подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;
5) лица, имеющие судимость за умышленные преступлени€.
2. јффилированные лица управл€ющей компании, а также работники управл€ющей компании или ее аффилированных лиц, включа€ лиц, привлекаемых ими дл€ выполнени€ работ (оказани€ услуг) по гражданско-правовым договорам, не могут составл€ть более одной четвертой от числа членов совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда.
3. Ћицо, осуществл€ющее функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, за исключением случаев передачи полномочий такого органа управл€ющей компании, должно иметь высшее профессиональное образование и соответствовать установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг квалификационным требовани€м и требовани€м к профессиональному опыту.
4. јкционерный инвестиционный фонд об€зан направл€ть в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомлени€ об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов акционерного инвестиционного фонда не позднее п€ти рабочих дней с даты наступлени€ указанных событий.
5.   уведомлению, предусмотренному пунктом 4 насто€щей статьи, прилагаютс€ документы (их копии), перечень которых определ€етс€ нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
6.   исключительной компетенции совета директоров (наблюдательного совета) акционерного инвестиционного фонда нар€ду с решением вопросов, предусмотренных ‘едеральным законом от 26 декабр€ 1995 года N 208-‘« "ќб акционерных обществах", относитс€ прин€тие решений о заключении и прекращении соответствующих договоров с управл€ющей компанией, специализированным депозитарием, регистратором, оценщиком и аудитором.

—тать€ 9. –еорганизаци€ и ликвидаци€ акционерного инвестиционного фонда

(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. –еорганизаци€ акционерного инвестиционного фонда в форме сли€ни€, разделени€ и выделени€ допускаетс€ при условии, что в результате такой реорганизации будет создан (будут созданы) акционерный инвестиционный фонд (акционерные инвестиционные фонды).
2. –еорганизаци€ акционерного инвестиционного фонда в форме присоединени€ допускаетс€ при условии присоединени€ к реорганизуемому акционерному инвестиционному фонду другого акционерного инвестиционного фонда (акционерных инвестиционных фондов).
3. –еорганизаци€ акционерного инвестиционного фонда в форме преобразовани€ не допускаетс€.
4. ¬ случае добровольной ликвидации акционерного инвестиционного фонда ликвидационна€ комисси€ (ликвидатор) этого фонда назначаетс€ по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
5. ќ прин€том решении о реорганизации или ликвидации акционерный инвестиционный фонд должен уведомить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее п€ти рабочих дней с даты прин€ти€ указанного решени€.
6.   уведомлению, предусмотренному пунктом 5 насто€щей статьи, прилагаетс€ копи€ (копии) прин€того решени€ (решений) о реорганизации или ликвидации, копи€ (копии) устава (уставов) вновь создаваемого (создаваемых) акционерного инвестиционного фонда (акционерных инвестиционных фондов), заверенные уполномоченным органом акционерного инвестиционного фонда.
7. –азмещение дополнительных акций созданных путем реорганизации акционерных инвестиционных фондов, в том числе в форме сли€ни€, разделени€ и выделени€, может осуществл€тьс€ только после государственной регистрации выпуска акций таких фондов и получени€ лицензии акционерного инвестиционного фонда вновь созданными акционерными обществами.
8. ¬ случае рассмотрени€ судом иска о реорганизации или ликвидации акционерного инвестиционного фонда федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг может быть привлечен судом к участию в деле или вступать в дело по своей инициативе либо по инициативе лиц, участвующих в деле.

√лава III. ѕј≈¬ќ… »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџ… ‘ќЌƒ

—тать€ 10. ѕон€тие паевого инвестиционного фонда

1. ѕаевой инвестиционный фонд - обособленный имущественный комплекс, состо€щий из имущества, переданного в доверительное управление управл€ющей компании учредителем (учредител€ми) доверительного управлени€ с условием объединени€ этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управлени€, и из имущества, полученного в процессе такого управлени€, дол€ в праве собственности на которое удостовер€етс€ ценной бумагой, выдаваемой управл€ющей компанией.
ѕаевой инвестиционный фонд не €вл€етс€ юридическим лицом.
2. ѕаевой инвестиционный фонд должен иметь название (индивидуальное обозначение), идентифицирующее его по отношению к иным паевым инвестиционным фондам.
Ќи одно лицо, за исключением управл€ющей компании паевого инвестиционного фонда, не вправе привлекать денежные средства и иное имущество, использу€ слова "паевой инвестиционный фонд" в любом сочетании.
3. Ќазвание (индивидуальное обозначение) паевого инвестиционного фонда должно содержать указание на состав и структуру его активов (далее - категори€ паевого инвестиционного фонда) в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и не может содержать недобросовестную, неэтичную, заведомо ложную, скрытую или ввод€щую в заблуждение информацию.
(п. 3 введен ‘едеральным законом от 06.12.2007 N 334-‘«)

—тать€ 11. ƒоговор доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом

1. ”слови€ договора доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом (далее - правила доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом) определ€ютс€ управл€ющей компанией в стандартных формах и могут быть прин€ты учредителем доверительного управлени€ только путем присоединени€ к указанному договору в целом.
ѕрисоединение к договору доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом осуществл€етс€ путем приобретени€ инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - инвестиционный пай), выдаваемых управл€ющей компанией, осуществл€ющей доверительное управление этим паевым инвестиционным фондом.
2. ”чредитель доверительного управлени€ передает имущество управл€ющей компании дл€ включени€ его в состав паевого инвестиционного фонда с условием объединени€ этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управлени€.
»мущество, составл€ющее паевой инвестиционный фонд, €вл€етс€ общим имуществом владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей долевой собственности. –аздел имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаютс€.
ѕрисоедин€€сь к договору доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом, физическое или юридическое лицо тем самым отказываетс€ от осуществлени€ преимущественного права приобретени€ доли в праве собственности на имущество, составл€ющее паевой инвестиционный фонд. ѕри этом соответствующее право прекращаетс€.
¬ладельцы инвестиционных паев несут риск убытков, св€занных с изменением рыночной стоимости имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд.
3. ”правл€юща€ компани€ осуществл€ет доверительное управление паевым инвестиционным фондом путем совершени€ любых юридических и фактических действий в отношении составл€ющего его имущества, а также осуществл€ет все права, удостоверенные ценными бумагами, составл€ющими паевой инвестиционный фонд, включа€ право голоса по голосующим ценным бумагам.
”правл€юща€ компани€ вправе предъ€вл€ть иски и выступать ответчиком по искам в суде в св€зи с осуществлением де€тельности по доверительному управлению паевым инвестиционным фондом.
4. ”правл€юща€ компани€ совершает сделки с имуществом, составл€ющим паевой инвестиционный фонд, от своего имени, указыва€ при этом, что она действует в качестве доверительного управл€ющего. Ёто условие считаетс€ соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформлени€, друга€ сторона информирована об их совершении доверительным управл€ющим в этом качестве, а в письменных документах после наименовани€ доверительного управл€ющего сделана пометка "ƒ.”." и указано название паевого инвестиционного фонда.
ѕри отсутствии указани€ о том, что управл€юща€ компани€ действует в качестве доверительного управл€ющего, она об€зываетс€ перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
4.1. ƒоговоры управл€ющей компании со специализированным депозитарием, лицом, осуществл€ющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - реестр владельцев инвестиционных паев), оценщиком и аудитором до подачи правил доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом на регистрацию заключаютс€ управл€ющей компанией без указани€ на то, что она действует в качестве доверительного управл€ющего паевого инвестиционного фонда, и должны содержать условие, что с даты завершени€ (окончани€) формировани€ паевого инвестиционного фонда такие договоры считаютс€ заключенными управл€ющей компанией как доверительным управл€ющим паевого инвестиционного фонда с указанием названи€ паевого инвестиционного фонда.
(п. 4.1 введен ‘едеральным законом от 06.12.2007 N 334-‘«)
5. ”правл€юща€ компани€, если это предусмотрено правилами доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом, вправе в пор€дке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, передать свои права и об€занности по договору доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом другой управл€ющей компании.
6. ѕомимо существенных условий договора доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом, предусмотренных √ражданским кодексом –оссийской ‘едерации и насто€щим ‘едеральным законом, правила доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом должны содержать одно из следующих условий:
наличие у владельца инвестиционных паев права в любой рабочий день требовать от управл€ющей компании погашени€ всех принадлежащих ему инвестиционных паев и прекращени€ тем самым договора доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом между ним и управл€ющей компанией или погашени€ части принадлежащих ему инвестиционных паев;
наличие у владельца инвестиционных паев права в течение срока, установленного правилами доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом, требовать от управл€ющей компании погашени€ всех принадлежащих ему инвестиционных паев и прекращени€ тем самым договора доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом между ним и управл€ющей компанией или погашени€ части принадлежащих ему инвестиционных паев;
отсутствие у владельца инвестиционных паев права требовать от управл€ющей компании прекращени€ договора доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом до истечени€ срока его действи€ иначе, как в случа€х, предусмотренных насто€щим ‘едеральным законом.
¬ цел€х насто€щего ‘едерального закона паевые инвестиционные фонды, правила доверительного управлени€ которых предусматривают одно из указанных в насто€щем пункте условий, называютс€ соответственно открытыми паевыми инвестиционными фондами, интервальными паевыми инвестиционными фондами и закрытыми паевыми инвестиционными фондами (далее - типы паевых инвестиционных фондов).
(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)
7. ƒопускаетс€ изменение типа паевого инвестиционного фонда с закрытого паевого инвестиционного фонда на интервальный паевой инвестиционный фонд или на открытый паевой инвестиционный фонд, с интервального паевого инвестиционного фонда на открытый паевой инвестиционный фонд. ”казанные изменени€ осуществл€ютс€ путем внесени€ изменений и дополнений в правила доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом.
(п. 7 введен ‘едеральным законом от 06.12.2007 N 334-‘«)

—тать€ 12. —рок действи€ договора доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом

—рок действи€ договора доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом, указываемый в правилах доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом, не должен превышать 15 лет с начала срока его формировани€.
(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)
—рок действи€ договора доверительного управлени€ интервальным паевым инвестиционным фондом истекает по окончании последнего срока погашени€ инвестиционных паев перед истечением предусмотренного правилами доверительного управлени€ интервальным паевым инвестиционным фондом срока действи€ указанного договора.
—рок действи€ договора доверительного управлени€ закрытым паевым инвестиционным фондом, указываемый в правилах доверительного управлени€ этим фондом, не может быть менее трех лет с начала срока формировани€ этого паевого инвестиционного фонда.
(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)
≈сли это предусмотрено правилами доверительного управлени€ открытым и интервальным паевыми инвестиционными фондами, срок действи€ соответствующего договора доверительного управлени€ считаетс€ продленным на тот же срок, если владельцы инвестиционных паев не потребовали погашени€ всех принадлежащих им инвестиционных паев.

—тать€ 13. »мущество, передаваемое в паевой инвестиционный фонд

(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. ¬ доверительное управление открытым и интервальным паевыми инвестиционными фондами могут быть переданы только денежные средства.
2. ¬ доверительное управление закрытым паевым инвестиционным фондом могут быть переданы денежные средства, а также иное имущество, предусмотренное инвестиционной декларацией, содержащейс€ в правилах доверительного управлени€ этим паевым инвестиционным фондом, если возможность передачи такого имущества установлена нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3. ѕередача в доверительное управление паевым инвестиционным фондом имущества, наход€щегос€ в залоге, не допускаетс€.

—тать€ 13.1. ѕор€док включени€ имущества в состав паевого инвестиционного фонда после завершени€ (окончани€) его формировани€

(введена ‘едеральным законом от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. ƒенежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев одного паевого инвестиционного фонда, должны поступать на отдельный банковский счет, открытый управл€ющей компании этого фонда на основании договора, заключенного без указани€ на то, что управл€юща€ компани€ действует в качестве доверительного управл€ющего (далее - транзитный счет). “ребование насто€щего пункта не примен€етс€ в случае передачи денежных средств в оплату неоплаченной части инвестиционных паев.
2. ”правл€юща€ компани€ об€зана вести учет наход€щихс€ на транзитном счете денежных средств каждого лица, передавшего их в оплату инвестиционных паев.
3. ”правл€юща€ компани€ не вправе давать распор€жение о перечислении на транзитный счет собственных денежных средств или денежных средств, наход€щихс€ у нее по иным основани€м.
4. Ќа денежные средства, наход€щиес€ на транзитном счете, не может быть обращено взыскание по долгам управл€ющей компании. ¬ случае признани€ управл€ющей компании банкротом денежные средства, наход€щиес€ на транзитном счете, в конкурсную массу не включаютс€.
5. ”правл€юща€ компани€ не вправе распор€жатьс€ денежными средствами, наход€щимис€ на транзитном счете, за исключением следующих случаев:
1) перевода денежных средств на отдельный банковский счет, указанный в пункте 2 статьи 15 насто€щего ‘едерального закона, дл€ включени€ в состав паевого инвестиционного фонда;
2) выплаты надбавки к расчетной стоимости выдаваемых инвестиционных паев, если така€ надбавка предусмотрена правилами доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом;
3) возврата лицу, внесшему их в оплату инвестиционных паев, в случае, предусмотренном насто€щим ‘едеральным законом;
4) выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев при погашении инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда, осуществлени€ об€зательных платежей, св€занных с указанной выплатой, если возможность выплаты денежной компенсации и осуществлени€ платежей с транзитного счета предусмотрена правилами доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом. ѕри этом осуществление таких выплат (платежей) производитс€ в пор€дке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в пределах суммы, подлежащей включению в состав паевого инвестиционного фонда.
6. ¬ключение денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, в состав паевого инвестиционного фонда осуществл€етс€ на основании надлежаще оформленной за€вки на приобретение инвестиционных паев и документов, необходимых дл€ открыти€ приобретателю (номинальному держателю) лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев.
7. ѕри выдаче инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда после завершени€ (окончани€) его формировани€, если правилами доверительного управлени€ указанным фондом предусматриваетс€ возможность оплаты таких паев неденежными средствами, передача имущества в оплату инвестиционных паев, а также включение его в состав паевого инвестиционного фонда осуществл€ютс€ в соответствии с правилами, предусмотренными статьей 13.2 насто€щего ‘едерального закона.

—тать€ 13.2. ‘ормирование паевого инвестиционного фонда

(введена ‘едеральным законом от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. ‘ормирование паевого инвестиционного фонда начинаетс€ не позднее шести мес€цев с даты регистрации правил доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом. ѕри этом срок формировани€ паевого инвестиционного фонда не может превышать три мес€ца, а срок формировани€ закрытого паевого инвестиционного фонда шесть мес€цев в случа€х, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2. ƒенежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда при его формировании, должны поступать на транзитный счет, открытый дл€ формировани€ этого паевого инвестиционного фонда, бездокументарные ценные бумаги - на отдельный счет депо, открытый в специализированном депозитарии этого фонда (далее - транзитный счет депо), документарные ценные бумаги передаютс€ на хранение в указанный специализированный депозитарий.
3. ƒоговор об открытии транзитного счета (транзитного счета депо), а также договор хранени€ документарных ценных бумаг заключаютс€ управл€ющей компанией дл€ формировани€ одного паевого инвестиционного фонда без указани€ на то, что така€ управл€юща€ компани€ действует в качестве доверительного управл€ющего.
4. “ранзитный счет депо открываетс€ специализированным депозитарием на им€ управл€ющей компании. ”правл€юща€ компани€ не €вл€етс€ владельцем ценных бумаг, учет прав на которые осуществл€етс€ на транзитном счете депо.
5. —пециализированный депозитарий при поступлении ценных бумаг на транзитный счет депо об€зан открыть лицу, передавшему указанные ценные бумаги, субсчет депо дл€ учета его прав на эти ценные бумаги (далее - субсчет депо). ќткрытие субсчета депо осуществл€етс€ на основании насто€щего ‘едерального закона без заключени€ депозитарного договора.
6. — момента зачислени€ ценных бумаг на субсчет депо производитс€ блокирование операций по списанию и (или) обременению ценных бумаг по этому субсчету депо, за исключением совершени€ операций по списанию ценных бумаг в случа€х обращени€ взыскани€ на эти ценные бумаги по долгам их владельца, конвертации эмиссионных ценных бумаг, а также в случа€х, предусмотренных пунктом 7 насто€щей статьи.
7. —писание ценных бумаг, наход€щихс€ на транзитном счете депо, производитс€ специализированным депозитарием по распор€жению управл€ющей компании только в случае их включени€ в состав паевого инвестиционного фонда или возврата лицу, передавшему их в оплату инвестиционных паев.
8. Ћица, права на ценные бумаги которых учитываютс€ на субсчете депо, осуществл€ют все права, закрепленные указанными ценными бумагами.
9. ƒо завершени€ (окончани€) срока формировани€ паевого инвестиционного фонда доходы и иные выплаты по ценным бумагам, переданным в оплату инвестиционных паев, зачисл€ютс€ на транзитный счет, а после завершени€ (окончани€) срока его формировани€ включаютс€ в состав этого фонда, за исключением случа€, когда ценные бумаги, переданные в оплату инвестиционных паев, были возвращены лицу, передавшему их в оплату инвестиционных паев.
10. ”чет имущества, переданного в оплату инвестиционных паев при формировании паевого инвестиционного фонда, осуществл€етс€ в отношении каждого лица, передавшего такое имущество в оплату инвестиционных паев. ”правл€юща€ компани€ об€зана вести учет наход€щихс€ на транзитном счете денежных средств каждого лица, передавшего их в оплату инвестиционных паев.
11. ”правл€юща€ компани€ не вправе перечисл€ть (передавать) на транзитный счет (транзитный счет депо) собственные денежные средства (ценные бумаги) или денежные средства (ценные бумаги), наход€щиес€ у нее по иным основани€м.
12. Ќа имущество, переданное в оплату инвестиционных паев, в том числе наход€щеес€ на транзитном счете (транзитном счете депо), не может быть обращено взыскание по долгам управл€ющей компании или по долгам специализированного депозитари€.
13. ¬ случае признани€ управл€ющей компании или специализированного депозитари€ банкротом денежные средства (ценные бумаги), наход€щиес€ на транзитном счете (транзитном счете депо), и иное имущество, переданное в оплату инвестиционных паев, в конкурсную массу не включаютс€ и подлежат возврату лицам, передавшим их в оплату инвестиционных паев.
14. ”правл€юща€ компани€ не вправе распор€жатьс€ имуществом, переданным в оплату инвестиционных паев, за исключением случа€ включени€ такого имущества в состав паевого инвестиционного фонда или возврата лицу, передавшему указанное имущество в оплату инвестиционных паев.
15. »мущество, переданное в оплату инвестиционных паев, включаетс€ в состав паевого инвестиционного фонда при его формировании только при соблюдении всех перечисленных ниже условий:
1) если прин€ты за€вки на приобретение инвестиционных паев и документы, необходимые дл€ открыти€ лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев;
2) если имущество, переданное в оплату инвестиционных паев согласно указанным за€вкам, поступило управл€ющей компании, а если таким имуществом €вл€ютс€ неденежные средства, также получено согласие специализированного депозитари€ на включение такого имущества в состав паевого инвестиционного фонда;
3) если стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, достигла размера, необходимого дл€ завершени€ (окончани€) формировани€ паевого инвестиционного фонда.
16. ѕри формировании паевого инвестиционного фонда выдача инвестиционных паев должна осуществл€тьс€ в день включени€ в состав этого фонда всего подлежащего включению имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, или в следующий за ним рабочий день.
17. ƒатой завершени€ (окончани€) формировани€ паевого инвестиционного фонда €вл€етс€ дата направлени€ управл€ющей компанией в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчета о завершении (окончании) формировани€ паевого инвестиционного фонда, а дл€ закрытых паевых инвестиционных фондов дата регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управлени€ закрытым паевым инвестиционным фондом в части, касающейс€ количества выданных инвестиционных паев этого фонда.
18. ќтчет о завершении (окончании) формировани€ паевого инвестиционного фонда подписываетс€ уполномоченными лицами управл€ющей компании и специализированного депозитари€ и направл€етс€ в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее трех рабочих дней с даты выдачи инвестиционных паев. ќдновременно с отчетом о завершении (окончании) формировани€ закрытого паевого инвестиционного фонда в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг направл€ютс€ изменени€ и дополнени€ в правила доверительного управлени€ закрытым паевым инвестиционным фондом в части, касающейс€ количества выданных инвестиционных паев этого фонда, дл€ их регистрации.
19. ‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг на основании отчета о завершении (окончании) формировани€ паевого инвестиционного фонда вносит соответствующую запись в реестр паевых инвестиционных фондов, а также осуществл€ет регистрацию изменений и дополнений в правила закрытого паевого инвестиционного фонда в части, касающейс€ количества выданных инвестиционных паев такого паевого инвестиционного фонда.
20. ¬ случае, если на определенную правилами доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом дату окончани€ срока формировани€ паевого инвестиционного фонда стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, оказалась меньше стоимости имущества, необходимой дл€ завершени€ (окончани€) его формировани€, управл€юща€ компани€ об€зана:
1) направить в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомление об этом не позднее следующего рабочего дн€ с даты окончани€ срока формировани€ паевого инвестиционного фонда;
2) возвратить имущество, переданное в оплату инвестиционных паев, а также доходы, в том числе доходы и выплаты по ценным бумагам, лицам, передавшим указанное имущество в оплату инвестиционных паев, в пор€дке и сроки, которые установлены правилами доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом.
21. ѕор€док и услови€ открыти€ транзитного счета депо, осуществлени€ операций по указанному счету, пор€док учета денежных средств, ценных бумаг и иного имущества каждого лица, передавшего указанное имущество в оплату инвестиционных паев, а также пор€док передачи имущества, за исключением денежных средств, дл€ включени€ его в состав паевого инвестиционного фонда, пор€док определени€ стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, устанавливаютс€ нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

—тать€ 14. »нвестиционные паи

1. »нвестиционный пай €вл€етс€ именной ценной бумагой, удостовер€ющей долю его владельца в праве собственности на имущество, составл€ющее паевой инвестиционный фонд, право требовать от управл€ющей компании надлежащего доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом, право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом со всеми владельцами инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда (прекращении паевого инвестиционного фонда).
»нвестиционный пай открытого паевого инвестиционного фонда удостовер€ет также право владельца этого па€ требовать от управл€ющей компании погашени€ инвестиционного па€ и выплаты в св€зи с этим денежной компенсации, соразмерной приход€щейс€ на него доле в праве общей собственности на имущество, составл€ющее этот паевой инвестиционный фонд, в любой рабочий день.
»нвестиционный пай интервального паевого инвестиционного фонда удостовер€ет также право владельца этого па€ требовать от управл€ющей компании погашени€ инвестиционного па€ и выплаты в св€зи с этим денежной компенсации, соразмерной приход€щейс€ на него доле в праве общей собственности на имущество, составл€ющее этот паевой инвестиционный фонд, не реже одного раза в год в течение срока, определенного правилами доверительного управлени€ этим паевым инвестиционным фондом.
»нвестиционный пай закрытого паевого инвестиционного фонда удостовер€ет также право владельца этого па€ требовать от управл€ющей компании погашени€ инвестиционного па€ и выплаты в св€зи с этим денежной компенсации, соразмерной приход€щейс€ на него доле в праве общей собственности на имущество, составл€ющее этот паевой инвестиционный фонд, в случа€х, предусмотренных насто€щим ‘едеральным законом, право участвовать в общем собрании владельцев инвестиционных паев и, если правилами доверительного управлени€ этим паевым инвестиционным фондом предусмотрена выплата дохода от доверительного управлени€ имуществом, составл€ющим этот паевой инвестиционный фонд, право на получение такого дохода.
 аждый инвестиционный пай удостовер€ет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составл€ющее паевой инвестиционный фонд, и одинаковые права.
2. »нвестиционный пай не €вл€етс€ эмиссионной ценной бумагой.
ѕрава, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируютс€ в бездокументарной форме.
 оличество инвестиционных паев, выдаваемых управл€ющими компани€ми открытого и интервального паевых инвестиционных фондов, не ограничиваетс€.  оличество инвестиционных паев, выдаваемых управл€ющей компанией закрытого паевого инвестиционного фонда, указываетс€ в правилах доверительного управлени€ этим паевым инвестиционным фондом.
3. »нвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.
 оличество инвестиционных паев, принадлежащих одному владельцу, может выражатьс€ дробным числом.
4. ¬ыпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не допускаетс€.
5. »нвестиционные паи свободно обращаютс€ по окончании формировани€ паевого инвестиционного фонда. ќграничени€ обращени€ инвестиционных паев могут устанавливатьс€ федеральным законом.
”чет прав на инвестиционные паи осуществл€етс€ на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев и, если это предусмотрено правилами доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом, на счетах депо депозитари€ми, которым дл€ этих целей в реестре владельцев инвестиционных паев открываютс€ лицевые счета номинальных держателей. ѕри этом депозитарии, за исключением расчетных депозитариев, не вправе осуществл€ть учет прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов на счетах депо, открытых другим депозитари€м, выполн€ющим функции номинальных держателей инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, принадлежащих их клиентам (депонентам).
(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)
6. ¬ случа€х, если в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами –оссийской ‘едерации требуетс€ составление списка владельцев инвестиционных паев, депозитарий, которому в реестре владельцев инвестиционных паев открыт счет номинального держател€, об€зан представить лицу, осуществл€ющему ведение указанного реестра, сведени€, необходимые дл€ составлени€ списка владельцев инвестиционных паев, не позднее двух рабочих дней с даты получени€ соответствующего требовани€.
(п. 6 введен ‘едеральным законом от 06.12.2007 N 334-‘«)

—тать€ 14.1. »нвестиционные паи закрытого и интервального паевых инвестиционных фондов, предназначенные дл€ квалифицированных инвесторов

(введена ‘едеральным законом от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. ѕравилами доверительного управлени€ закрытым и интервальным паевыми инвестиционными фондами может быть предусмотрено, а в случа€х, установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, должно быть предусмотрено, что инвестиционные паи таких фондов предназначены дл€ квалифицированных инвесторов.

 онсультантѕлюс: примечание.
ќ требовани€х к лицам, осуществл€ющим признание квалифицированным инвестором, и пор€дке признани€ квалифицированным инвестором см. ѕриказ ‘—‘– –‘ от 18.03.2008 N 08-12/пз-н.

2. »нвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, предназначенные дл€ квалифицированных инвесторов (далее - инвестиционные паи, ограниченные в обороте), могут выдаватьс€ (отчуждатьс€) только квалифицированным инвесторам, за исключением случаев, предусмотренных насто€щим ‘едеральным законом. ѕризнать лиц квалифицированными инвесторами при выдаче инвестиционных паев, ограниченных в обороте, вправе только управл€юща€ компани€ в пор€дке, установленном федеральным законом. ѕоследстви€ выдачи таких инвестиционных паев лицу, не €вл€ющемус€ квалифицированным инвестором (далее - неквалифицированный инвестор), предусматриваютс€ насто€щей статьей.
3. —делки с инвестиционными па€ми, ограниченными в обороте, при их обращении осуществл€ютс€ с учетом ограничений и правил, предусмотренных ‘едеральным законом "ќ рынке ценных бумаг" дл€ ценных бумаг, предназначенных дл€ квалифицированных инвесторов.

 онсультантѕлюс: примечание.
ќб административной ответственности за выдачу инвестиционных паев, предназначенных дл€ квалифицированных инвесторов, лицу, не €вл€ющемус€ квалифицированным инвестором, см. часть третью статьи 15.29  ојѕ –‘.

4. ѕоследствием выдачи управл€ющей компанией паевого инвестиционного фонда инвестиционных паев, ограниченных в обороте, неквалифицированному инвестору €вл€етс€ возложение на управл€ющую компанию следующих об€занностей:
1) погасить принадлежащие неквалифицированному инвестору инвестиционные паи интервального паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, в ближайший после дн€ обнаружени€ факта выдачи инвестиционных паев неквалифицированному инвестору срок, в который в соответствии с правилами доверительного управлени€ этим фондом у владельцев инвестиционных паев возникает право требовать от управл€ющей компании их погашени€, а инвестиционные паи закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, не позднее шести мес€цев после дн€ обнаружени€ факта выдачи инвестиционных паев неквалифицированному инвестору;
2) уплатить за свой счет сумму денежных средств, переданных неквалифицированным инвестором в оплату инвестиционных паев, ограниченных в обороте (включа€ величину надбавки, удержанной при их выдаче), и процентов на указанную сумму, размер и срок начислени€ которых определ€ютс€ в соответствии с правилами статьи 395 √ражданского кодекса –оссийской ‘едерации, за вычетом суммы денежной компенсации, выплаченной при погашении инвестиционных паев, ограниченных в обороте, принадлежащих неквалифицированному инвестору.
5. ”правл€юща€ компани€ исполн€ет об€занность, предусмотренную подпунктом 1 пункта 4 насто€щей статьи, независимо от того, за€вил ли владелец инвестиционных паев, ограниченных в обороте, требование об их погашении.
6. ѕоследстви€, предусмотренные пунктом 4 насто€щей статьи, не примен€ютс€ в случае признани€ управл€ющей компанией лица квалифицированным инвестором на основании представленной этим лицом недостоверной информации. ѕризнание управл€ющей компанией лица квалифицированным инвестором в результате представлени€ этим лицом недостоверной информации не €вл€етс€ основанием недействительности сделки по приобретению указанным лицом инвестиционных паев, ограниченных в обороте, при их выдаче.
7. ќсобенности учета и перехода прав на инвестиционные паи, ограниченные в обороте, лицами, осуществл€ющими ведение реестра владельцев инвестиционных паев, ограниченных в обороте, и депозитари€ми устанавливаютс€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

—тать€ 15. ќбособление имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд

1. »мущество, составл€ющее паевой инвестиционный фонд, обособл€етс€ от имущества управл€ющей компании этого фонда, имущества владельцев инвестиционных паев, имущества, составл€ющего иные паевые инвестиционные фонды, наход€щиес€ в доверительном управлении этой управл€ющей компании, а также иного имущества, наход€щегос€ в доверительном управлении или по иным основани€м у указанной управл€ющей компании. »мущество, составл€ющее паевой инвестиционный фонд, учитываетс€ управл€ющей компанией на отдельном балансе, и по нему ведетс€ самосто€тельный учет.
2. ƒл€ расчетов по операци€м, св€занным с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом, открываетс€ отдельный банковский счет (счета), а дл€ учета прав на ценные бумаги, составл€ющие паевой инвестиционный фонд, отдельный счет (счета) депо. “акие счета, за исключением случаев, установленных законодательством –оссийской ‘едерации, открываютс€ на им€ управл€ющей компании паевого инвестиционного фонда с указанием на то, что она действует в качестве доверительного управл€ющего, и с указанием названи€ паевого инвестиционного фонда. »мена (наименовани€) владельцев инвестиционных паев при этом не указываютс€. ѕри государственной регистрации прав на недвижимое имущество дл€ включени€ такого имущества в состав паевого инвестиционного фонда в подразделе II ≈диного государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним указываетс€ название паевого инвестиционного фонда, в состав которого включаетс€ данное имущество, и делаетс€ следующа€ запись: "—обственники данного объекта недвижимости и данные о них, предусмотренные ‘едеральным законом от 21 июл€ 1997 года N 122-‘« "ќ государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним", устанавливаютс€ на основании данных лицевых счетов владельцев инвестиционных паев в реестре владельцев инвестиционных паев и счетов депо владельцев инвестиционных паев. ќрган, осуществл€ющий государственную регистрацию прав на недвижимое имущество, после завершени€ (окончани€) формировани€ паевого инвестиционного фонда вправе требовать от лица, осуществл€ющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, список владельцев инвестиционных паев, содержащий данные о них, предусмотренные указанным ‘едеральным законом. ”казанное лицо об€зано представить этот список не позднее п€ти рабочих дней с даты получени€ требовани€.
(п. 2 в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)
3. ќбращение взыскани€ по долгам владельцев инвестиционных паев, в том числе при их несосто€тельности (банкротстве), на имущество, составл€ющее паевой инвестиционный фонд, не допускаетс€. ѕо долгам владельцев инвестиционных паев взыскание обращаетс€ на принадлежащие им инвестиционные паи. ¬ случае несосто€тельности (банкротства) владельцев инвестиционных паев в конкурсную массу включаютс€ принадлежащие им инвестиционные паи.
4. ¬ случае признани€ управл€ющей компании паевого инвестиционного фонда несосто€тельной (банкротом) имущество, составл€ющее паевой инвестиционный фонд, в конкурсную массу не включаетс€.

—тать€ 16. ќтветственность управл€ющей компании паевого инвестиционного фонда

1. ”правл€юща€ компани€ паевого инвестиционного фонда несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинени€ им убытков в результате нарушени€ насто€щего ‘едерального закона, иных федеральных законов и правил доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдаетс€ инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в св€зи с погашением инвестиционного па€, а в случае нарушени€ требований, установленных статьей 14.1 насто€щего ‘едерального закона, - в размере, предусмотренном указанной статьей.
(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)
2. ƒолги по об€зательствам, возникшим в св€зи с доверительным управлением имуществом, составл€ющим паевой инвестиционный фонд, погашаютс€ за счет этого имущества. ¬ случае недостаточности имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество управл€ющей компании.

—тать€ 17. ѕравила доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом

(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. ѕравила доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом должны содержать:
1) полное и краткое название паевого инвестиционного фонда;
2) тип и категорию паевого инвестиционного фонда;
3) полное фирменное наименование управл€ющей компании;
4) полное фирменное наименование специализированного депозитари€;
5) полное фирменное наименование лица, осуществл€ющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
6) полное фирменное наименование аудитора;
7) инвестиционную декларацию;
8) пор€док и срок формировани€ паевого инвестиционного фонда, в том числе стоимость имущества, передаваемого в оплату инвестиционных паев, необходимую дл€ завершени€ (окончани€) формировани€ этого фонда;
9) права владельцев инвестиционных паев;
10) права и об€занности управл€ющей компании;
11) срок действи€ договора доверительного управлени€;
12) пор€док подачи за€вок на приобретение, за€вок на погашение и за€вок на обмен инвестиционных паев;
13) пор€док и сроки передачи имущества в оплату инвестиционных паев, а также его возврата, если инвестиционные паи не могут быть выданы в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом;
14) пор€док и сроки включени€ имущества в состав паевого инвестиционного фонда;
15) пор€док и сроки выплаты денежной компенсации в св€зи с погашением инвестиционных паев;
16) пор€док определени€ расчетной стоимости инвестиционного па€, суммы, на которую выдаетс€ инвестиционный пай, а также суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в св€зи с погашением инвестиционного па€;
17) пор€док и сроки внесени€ в реестр владельцев инвестиционных паев записей о приобретении, об обмене и о погашении инвестиционных паев;
18) размер вознаграждени€ управл€ющей компании и общий размер вознаграждени€ специализированного депозитари€, лица, осуществл€ющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудитора, а также оценщика, если инвестиционна€ деклараци€ паевого инвестиционного фонда предусматривает возможность инвестировани€ в имущество, оценка которого в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом осуществл€етс€ оценщиком;
19) размер вознаграждени€ лица, осуществл€ющего прекращение паевого инвестиционного фонда;
20) перечень расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд;
21) основные сведени€ о пор€дке налогообложени€ доходов инвесторов;
22) пор€док раскрыти€ и (или) предоставлени€ информации о паевом инвестиционном фонде;
23) иные услови€ и (или) сведени€ в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом.
2. ѕравила доверительного управлени€ интервальным паевым инвестиционным фондом нар€ду со сведени€ми, указанными в пункте 1 насто€щей статьи, должны также содержать сведени€:
1) о сроках приема за€вок на приобретение и за€вок на погашение инвестиционных паев, а также, если указанными правилами предусмотрен обмен инвестиционных паев, сведени€ о сроках приема за€вок на обмен инвестиционных паев;
2) об оценщике, если инвестиционна€ деклараци€ этого фонда предусматривает инвестирование в имущество, оценка которого в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом осуществл€етс€ оценщиком.
3. ѕравила доверительного управлени€ закрытым паевым инвестиционным фондом нар€ду со сведени€ми, указанными в пункте 1 насто€щей статьи, должны также содержать:
1) сведени€ о количестве выданных инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
2) положение о пор€дке созыва и проведени€ общего собрани€ владельцев инвестиционных паев;
3) сведени€ об оценщике, если инвестиционна€ деклараци€ этого фонда предусматривает инвестирование в имущество, оценка которого в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом осуществл€етс€ оценщиком;
4) положение о выплате не реже одного раза в год дохода от доверительного управлени€ имуществом, составл€ющим данный фонд, если инвестиционна€ деклараци€ этого фонда предусматривает сдачу недвижимого имущества в аренду и указанный фонд в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг относитс€ к категории рентных паевых инвестиционных фондов;
5) сроки приема за€вок на приобретение и за€вок на погашение инвестиционных паев в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
6) положение о преимущественном праве владельцев инвестиционных паев приобретать инвестиционные паи этого фонда, выдаваемые после завершени€ (окончани€) его формировани€, а также пор€док осуществлени€ указанного права.
4. “иповые правила доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом каждого типа утверждаютс€ ѕравительством –оссийской ‘едерации. ѕравительство –оссийской ‘едерации вправе установить дополнительные к предусмотренным насто€щим ‘едеральным законом услови€ и (или) сведени€, которые должны содержатьс€ в правилах доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом. ѕравила доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом должны соответствовать типовым правилам.
5. ѕравила доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом могут предусматривать право управл€ющей компании провести дробление инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. ”слови€ и пор€док дроблени€ инвестиционных паев устанавливаютс€ нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
6. ѕравила доверительного управлени€ закрытым паевым инвестиционным фондом могут предусматривать положени€:
1) о количестве инвестиционных паев, которое управл€юща€ компани€ вправе выдавать после завершени€ (окончани€) формировани€ паевого инвестиционного фонда дополнительно к количеству выданных инвестиционных паев, указанных в правилах доверительного управлени€ этим паевым инвестиционным фондом (далее - дополнительные инвестиционные паи);
2) о возможности оплаты инвестиционных паев, выдаваемых после завершени€ (окончани€) формировани€ закрытого паевого инвестиционного фонда неденежными средствами в случа€х, установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
3) о возможности досрочного частичного погашени€ инвестиционных паев в случа€х и пор€дке, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
4) об ограничени€х управл€ющей компании по распор€жению недвижимым имуществом, составл€ющим паевой инвестиционный фонд;
5) иные положени€, предусмотренные насто€щим ‘едеральным законом и типовыми правилами доверительного управлени€ закрытым паевым инвестиционным фондом.
7. ”правл€юща€ компани€ вправе внести изменени€ и дополнени€ в правила доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом. ¬ случа€х, предусмотренных насто€щим ‘едеральным законом, изменени€ и дополнени€ в правила доверительного управлени€ закрытым паевым инвестиционным фондом утверждаютс€ общим собранием владельцев инвестиционных паев этого фонда.
8. ¬несение в правила доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом или исключение из них указани€ на то, что инвестиционные паи этого фонда предназначены дл€ квалифицированных инвесторов, не допускаетс€.
9. ”правл€юща€ компани€ об€зана внести изменени€ и дополнени€ в правила доверительного управлени€ закрытым паевым инвестиционным фондом в части, касающейс€ количества выданных инвестиционных паев, в течение шести мес€цев с даты погашени€ части инвестиционных паев этого фонда, если по окончании указанного срока количество выданных инвестиционных паев не соответствует сведени€м, содержащимс€ в правилах.

—тать€ 17.1. ѕравила доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте

(введена ‘едеральным законом от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. ѕравила доверительного управлени€ закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, нар€ду с положени€ми статьи 17 насто€щего ‘едерального закона могут предусматривать:
1) неполную оплату инвестиционных паев при их выдаче;
2) необходимость одобрени€ всеми либо несколькими владельцами инвестиционных паев сделок с имуществом, составл€ющим паевой инвестиционный фонд.
2. »нвестиционные паи закрытого паевого инвестиционного фонда, правила доверительного управлени€ которым предусматривают неполную оплату инвестиционных паев при их выдаче, могут оплачиватьс€ только денежными средствами. ѕравила доверительного управлени€ таким фондом должны предусматривать об€занность владельцев инвестиционных паев оплатить неоплаченную часть каждого инвестиционного па€ и срок исполнени€ этой об€занности, а если такой срок определен моментом предъ€влени€ управл€ющей компанией требовани€, должен быть определен срок, в течение которого владельцы инвестиционных паев об€заны исполнить указанное требование. ѕри этом правилами доверительного управлени€ таким фондом может быть предусмотрено взыскание неустойки за неисполнение об€занности оплатить неоплаченные части инвестиционных паев.
3. ¬ случае неисполнени€ владельцем инвестиционных паев об€занности оплатить неоплаченные части инвестиционных паев в срок часть принадлежащих ему инвестиционных паев погашаетс€ без выплаты денежной компенсации независимо от того, за€вил ли владелец таких инвестиционных паев требование об их погашении.  оличество инвестиционных паев, подлежащих погашению, определ€етс€ путем делени€ суммы денежных средств, подлежащих передаче в оплату инвестиционных паев, об€занность по передаче которых не исполнена в срок (с учетом неустойки), на стоимость одного инвестиционного па€. ѕри этом стоимость одного инвестиционного па€ определ€етс€ на дату окончани€ срока надлежащего исполнени€ указанной об€занности. ѕор€док расчета указанной стоимости устанавливаетс€ нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
4. Ќе полностью оплаченные инвестиционные паи могут отчуждатьс€ только владельцам инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда либо иным лицам с согласи€ всех владельцев инвестиционных паев этого фонда в пор€дке, предусмотренном правилами доверительного управлени€ этим фондом, или в случае универсального правопреемства и при распределении имущества ликвидируемого юридического лица.
5. ƒо полной оплаты всех инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда выдача инвестиционных паев этого фонда после завершени€ (окончани€) его формировани€ осуществл€етс€ по стоимости, определенной в соответствии с правилами доверительного управлени€ этим фондом.
6. ≈сли правилами доверительного управлени€ закрытым паевым инвестиционным фондом предусмотрена необходимость одобрени€ всеми или несколькими владельцами инвестиционных паев (далее - инвестиционный комитет) сделок с имуществом, составл€ющим паевой инвестиционный фонд, указанными правилами должны быть определены:
1) сделки, совершение которых требует одобрени€, а также пор€док их одобрени€;
2) пор€док формировани€ инвестиционного комитета.
7. ѕо сделкам, совершенным в нарушение положений правил доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом, предусмотренных пунктом 6 насто€щей статьи, управл€юща€ компани€ несет об€зательства лично и отвечает только принадлежащим ей имуществом. ƒолги, возникшие по таким об€зательствам, не могут погашатьс€ за счет имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд.
8. ѕравилами доверительного управлени€ интервальным паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, может быть предусмотрено максимальное количество инвестиционных паев, подлежащих погашению по окончании срока приема за€вок на приобретение и за€вок на погашение инвестиционных паев, которое не может быть менее 20 процентов общего количества выданных инвестиционных паев этого фонда на дату начала срока приема за€вок на приобретение и за€вок на погашение инвестиционных паев. ≈сли общее количество инвестиционных паев, на которое поданы за€вки на погашение, превышает количество инвестиционных паев, которое может быть погашено в соответствии с правилами доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом, за€вки на погашение инвестиционных паев удовлетвор€ютс€ пропорционально за€вленным требовани€м.

—тать€ 18. ќбщее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда

(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. ќбщее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда (далее - общее собрание) созываетс€ управл€ющей компанией, а в случае, предусмотренном насто€щей статьей, специализированным депозитарием или владельцами инвестиционных паев.
2. —озыв общего собрани€ управл€ющей компанией осуществл€етс€ по собственной инициативе или по письменному требованию владельцев инвестиционных паев, составл€ющих не менее 10 процентов общего количества инвестиционных паев на дату подачи требовани€ о созыве общего собрани€. —озыв общего собрани€ по требованию владельцев инвестиционных паев осуществл€етс€ в срок, который определен правилами доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом и не может превышать 40 дней с даты получени€ такого требовани€, за исключением случаев, когда в созыве общего собрани€ было отказано. ѕри этом такой отказ допускаетс€ в случае, если требование владельцев инвестиционных паев о созыве общего собрани€ не соответствует насто€щему ‘едеральному закону или ни один вопрос, предлагаемый дл€ включени€ в повестку дн€, не относитс€ к компетенции общего собрани€.
3. —озыв общего собрани€ осуществл€етс€ специализированным депозитарием дл€ решени€ вопроса о передаче прав и об€занностей по договору доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом другой управл€ющей компании по письменному требованию владельцев инвестиционных паев, составл€ющих не менее 10 процентов общего количества инвестиционных паев на дату подачи требовани€ о созыве общего собрани€, а в случае аннулировани€ лицензии управл€ющей компании на осуществление де€тельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - лицензи€ управл€ющей компании) или прин€ти€ судом решени€ о ликвидации управл€ющей компании - по собственной инициативе. —озыв общего собрани€ по требованию владельцев инвестиционных паев осуществл€етс€ в срок, определенный правилами доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом, который не может превышать 40 дней с даты получени€ такого требовани€, за исключением случа€, когда в созыве общего собрани€ было отказано. ѕри этом такой отказ допускаетс€ в случае, если требование владельцев инвестиционных паев о созыве общего собрани€ не соответствует насто€щему ‘едеральному закону.
4. ¬ случае аннулировани€ лицензии управл€ющей компании и лицензии специализированного депозитари€ общее собрание дл€ прин€ти€ решени€ о передаче прав и об€занностей по договору доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом другой управл€ющей компании может быть созвано владельцами инвестиционных паев, составл€ющих не менее 10 процентов общего количества инвестиционных паев на дату подачи требовани€ о созыве общего собрани€.
5. —пециализированный депозитарий и владельцы инвестиционных паев, которые имеют право на созыв общего собрани€, обладают полномочи€ми, необходимыми дл€ созыва и проведени€ общего собрани€.
6. –асходы, св€занные с созывом и проведением управл€ющей компанией общего собрани€, оплачиваютс€ за счет имущества, составл€ющего закрытый паевой инвестиционный фонд, а в случае проведени€ общего собрани€ специализированным депозитарием или владельцами инвестиционных паев, которые имеют право на созыв общего собрани€, возмещаютс€ за счет указанного имущества.
7. ѕисьменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве общего собрани€ должно содержать повестку дн€ общего собрани€. ѕисьменное требование о созыве общего собрани€ должно быть направлено управл€ющей компании и специализированному депозитарию закрытого паевого инвестиционного фонда.
8. —ообщение о созыве общего собрани€ должно быть раскрыто в соответствии с требовани€ми насто€щего ‘едерального закона, а в случае, если инвестиционные паи закрытого паевого инвестиционного фонда ограничены в обороте, сообщение предоставл€етс€ всем владельцам инвестиционных паев в пор€дке и форме, которые предусмотрены правилами доверительного управлени€ таким паевым инвестиционным фондом. ќ созыве общего собрани€ должны быть уведомлены специализированный депозитарий этого фонда, а также федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
9. ќбщее собрание принимает решени€ по вопросам:
1) утверждени€ изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управлени€ закрытым паевым инвестиционным фондом, св€занных:
с изменением инвестиционной декларации, за исключением случаев, когда такие изменени€ обусловлены изменени€ми нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, которыми устанавливаютс€ дополнительные ограничени€ состава и структуры активов паевых инвестиционных фондов;
с увеличением размера вознаграждени€ управл€ющей компании, специализированного депозитари€, лица, осуществл€ющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщика и аудитора;
с расширением перечн€ расходов управл€ющей компании, подлежащих оплате за счет имущества, составл€ющего закрытый паевой инвестиционный фонд;
с введением скидок в св€зи с погашением инвестиционных паев или увеличением их размеров;
с изменением типа паевого инвестиционного фонда;
с введением, исключением или изменением положений о необходимости получени€ одобрени€ владельцев инвестиционных паев на совершение сделок с имуществом, составл€ющим паевой инвестиционный фонд;
с определением количества дополнительных инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, которые могут быть выданы после завершени€ (окончани€) его формировани€;
с изменением иных положений правил доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
2) передачи прав и об€занностей по договору доверительного управлени€ закрытым паевым инвестиционным фондом другой управл€ющей компании;
3) досрочного прекращени€ или продлени€ срока действи€ договора доверительного управлени€ этим паевым инвестиционным фондом.
10. –ешение общего собрани€ может быть прин€то путем проведени€ заочного голосовани€.
11. –ешение общего собрани€ принимаетс€ большинством голосов от общего количества голосов, предоставл€емых их владельцам в соответствии с количеством принадлежащих им инвестиционных паев на дату прин€ти€ решени€ о созыве общего собрани€, если большее количество голосов не предусмотрено правилами доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом. ѕри этом количество голосов, предоставл€емых владельцу инвестиционных паев при голосовании, определ€етс€ количеством принадлежащих ему инвестиционных паев.
12.  опи€ протокола общего собрани€ должна быть направлена в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее трех рабочих дней со дн€ его проведени€.
13. ¬ случае прин€ти€ решени€ об утверждении изменений и дополнений в правила доверительного управлени€ закрытым паевым инвестиционным фондом или решени€ о передаче прав и об€занностей по договору доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом другой управл€ющей компании владельцы инвестиционных паев, голосовавшие против прин€ти€ соответствующего решени€, приобретают право требовать погашени€ инвестиционных паев. ѕор€док выплаты денежной компенсации в указанных случа€х определ€етс€ в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
14. ƒополнительные требовани€ к пор€дку подготовки, созыва и проведени€ общего собрани€ устанавливаютс€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.


 онсультантѕлюс: примечание.
—татьей 333.33 части второй Ќалогового кодекса –‘ установлены размеры государственной пошлины за совершение регистрационных действий, св€занных с паевыми инвестиционными фондами. ќ пор€дке заполнени€ расчетных (платежных) документов по уплате государственной пошлины см. письмо ‘—‘– –‘ от 19.01.2005 N 05-ќ¬-03-3/461.

—тать€ 19. –егистраци€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг правил доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом и изменений и дополнений в них

1. ”правл€юща€ компани€ вправе предлагать заключить договор доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом только при условии регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг правил доверительного управлени€ этим паевым инвестиционным фондом.
»зменени€ и дополнени€ в правила доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом вступают в силу при условии их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
ѕор€док регистрации правил доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом, а также изменений и дополнений в них, включа€ требовани€ к составу и содержанию представл€емых на регистрацию документов, устанавливаетс€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2. –егистраци€ правил доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом, а также изменений и дополнений в них осуществл€етс€ по за€влению управл€ющей компании.
3. ‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг несет ответственность за соответствие зарегистрированных им правил доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом, а также изменений и дополнений в них требовани€м насто€щего ‘едерального закона.
4. ‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг должен прин€ть решение о регистрации правил доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом или изменений и дополнений в них либо прин€ть мотивированное решение об отказе в их регистрации:
1) не позднее 25 рабочих дней со дн€ прин€ти€ документов, за исключением случаев, предусмотренных подпунктом 2 насто€щего пункта;
2) не позднее п€ти рабочих дней со дн€ прин€ти€ документов, если эти изменени€ и дополнени€ касаютс€ исключительно следующих положений:
изменени€ наименований управл€ющей компании, специализированного депозитари€, лица, осуществл€ющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщика и аудитора, а также иных сведений об указанных лицах;
количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда;
уменьшени€ размера вознаграждени€ управл€ющей компании, специализированного депозитари€, лица, осуществл€ющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщика и аудитора, а также уменьшени€ размера и (или) сокращени€ перечн€ расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд;
отмены скидок (надбавок) или уменьшени€ их размеров;
иных положений, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
(п. 4 в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)
5. ¬ течение срока, предусмотренного пунктом 4 насто€щей статьи, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе проводить проверку сведений, содержащихс€ в правилах доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом и иных представленных документах. ”ведомление федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о прин€тии решени€ о регистрации правил доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом или изменений и дополнений в них либо об отказе в их регистрации направл€етс€ управл€ющей компании в течение трех рабочих дней со дн€ прин€ти€ соответствующего решени€.
(п. 5 в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)
6. ¬ регистрации правил доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом либо изменений и дополнений, вносимых в них, может быть отказано в случа€х:
1) несоответстви€ представленных документов насто€щему ‘едеральному закону, типовым правилам доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом, нормативным правовым актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также несоответстви€ названи€ паевого инвестиционного фонда требовани€м насто€щего ‘едерального закона;
2) наличи€ в представленных документах сведений, не соответствующих действительности или ввод€щих в заблуждение;
3) отсутстви€ у управл€ющей компании, специализированного депозитари€, лица, осуществл€ющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев этого фонда, соответствующих лицензий, а также несоответстви€ оценщика или аудитора этого фонда требовани€м федеральных законов, регулирующих их де€тельность;
4) превышени€ количества дополнительных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда по результатам их выдачи над количеством инвестиционных паев, которые могут быть выданы в соответствии с правилами доверительного управлени€ этим фондом.
(п. 6 в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)
7. ќтказ в регистрации правил доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом или изменений и дополнений в них, а также уклонение от прин€ти€ решени€ об их регистрации могут быть обжалованы в суд.
(п. 7 введен ‘едеральным законом от 06.12.2007 N 334-‘«)
8. ‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг ведет реестр паевых инвестиционных фондов, правила доверительного управлени€ которыми им зарегистрированы. ѕор€док ведени€ реестра паевых инвестиционных фондов и предоставлени€ выписок из него устанавливаетс€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
(п. 8 введен ‘едеральным законом от 06.12.2007 N 334-‘«)

—тать€ 20. ¬ступление в силу изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом

(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. —ообщение о регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом, раскрываетс€ в соответствии с требовани€ми насто€щего ‘едерального закона, а если инвестиционные паи ограничены в обороте, указанное сообщение предоставл€етс€ всем владельцам таких инвестиционных паев в пор€дке и форме, которые предусмотрены правилами доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом.
2. »зменени€ и дополнени€, вносимые в правила доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом, вступают в силу со дн€ раскрыти€ сообщени€ об их регистрации, за исключением изменений и дополнений, предусмотренных пунктами 4 и 5 насто€щей статьи, а также изменений и дополнений, св€занных:
1) с изменением инвестиционной декларации;
2) с увеличением размера вознаграждени€ управл€ющей компании, специализированного депозитари€, лица, осуществл€ющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщика и аудитора;
3) с увеличением расходов и (или) расширением перечн€ расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд;
4) с введением скидок в св€зи с погашением инвестиционных паев или увеличением их размеров;
5) с иными изменени€ми и дополнени€ми, предусмотренными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3. »зменени€ и дополнени€, вносимые в правила доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом, предусмотренные пунктом 2 насто€щей статьи, вступают в силу:
1) дл€ открытого и закрытого паевых инвестиционных фондов - по истечении одного мес€ца со дн€ раскрыти€ сообщени€ о регистрации таких изменений и дополнений;
2) дл€ интервального паевого инвестиционного фонда - со дн€, следующего за днем окончани€ ближайшего после раскрыти€ указанного сообщени€ срока приема за€вок, но не ранее трех мес€цев со дн€ раскрыти€ указанного сообщени€.
4. »зменени€ и дополнени€, вносимые в правила доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом, предусмотренные подпунктом 2 пункта 4 статьи 19 насто€щего ‘едерального закона, вступают в силу со дн€ их регистрации.
5. »зменени€ и дополнени€, вносимые в правила доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, вступают в силу со дн€ их регистрации, если более поздний срок не предусмотрен указанными правилами.

√лава IV. ¬џƒј„ј, ѕќ√јЎ≈Ќ»≈ » ќЅћ≈Ќ
»Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџ’ ѕј≈¬

—тать€ 21. ¬ыдача инвестиционных паев

(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. ¬ыдача инвестиционных паев осуществл€етс€ на основании за€вок на приобретение инвестиционных паев путем внесени€ записи по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев. «а€вки на приобретение инвестиционных паев нос€т безотзывный характер.
2. ¬ приеме за€вок на приобретение инвестиционных паев должно быть отказано в случа€х:
1) несоблюдени€ пор€дка и сроков подачи за€вок, которые предусмотрены правилами доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом;
2) отсутстви€ надлежаще оформленных документов, необходимых дл€ открыти€ в реестре владельцев инвестиционных паев лицевого счета, на который должны быть зачислены приобретаемые инвестиционные паи, если такой счет не открыт;
3) приобретени€ инвестиционного па€ лицом, которое в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом не может быть владельцем инвестиционных паев;
4) приостановлени€ выдачи инвестиционных паев.
3. ¬ыдача инвестиционных паев должна осуществл€тьс€ в день включени€ в состав паевого инвестиционного фонда подлежащего включению имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, или в следующий за ним рабочий день, за исключением случаев, предусмотренных статьей 13.2 насто€щего ‘едерального закона.
4. »мущество, переданное в оплату инвестиционных паев, подлежит возврату, если включение такого имущества в состав паевого инвестиционного фонда противоречит требовани€м насто€щего ‘едерального закона, прин€тым в соответствии с ним нормативным правовым актам и (или) правилам доверительного управлени€ этим фондом.
5. ¬ыдача инвестиционных паев интервального или закрытого паевого инвестиционного фонда после завершени€ (окончани€) его формировани€ осуществл€етс€ в один день по окончании срока приема за€вок на приобретение инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда или дополнительных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда.
6. ѕо результатам выдачи дополнительных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда управл€юща€ компани€ составл€ет отчет о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев, который направл€етс€ в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее трех рабочих дней со дн€ выдачи дополнительных инвестиционных паев. ќдновременно с указанным отчетом направл€ютс€ дл€ регистрации изменени€ и дополнени€ в правила доверительного управлени€ закрытым паевым инвестиционным фондом в части положений, касающихс€ количества выданных инвестиционных паев этого фонда и уменьшени€ количества инвестиционных паев, которые могут быть выданы управл€ющей компанией дополнительно после завершени€ (окончани€) его формировани€.

—тать€ 22. ќбмен инвестиционных паев

(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. ѕравилами доверительного управлени€ открытым или интервальным паевым инвестиционным фондом может быть предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев по требованию их владельца на инвестиционные паи другого открытого или интервального паевого инвестиционного фонда, наход€щегос€ в доверительном управлении той же управл€ющей компании.
2. ќбмен инвестиционных паев осуществл€етс€ путем конвертации инвестиционных паев одного паевого инвестиционного фонда (конвертируемые инвестиционные паи) в инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда (инвестиционные паи, в которые осуществл€етс€ конвертаци€) без выплаты денежной компенсации их владельцам. ѕри этом имущество, стоимость которого соответствует расчетной стоимости конвертируемых инвестиционных паев, передаетс€ из паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого конвертируютс€, в состав паевого инвестиционного фонда, в инвестиционные паи которого осуществл€етс€ конвертаци€.
3. ќбмен инвестиционных паев одного паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи другого фонда может производитьс€ только в случае, если дата погашени€ инвестиционных паев, подлежащих обмену, совпадает с датой выдачи инвестиционных паев, на которые производитс€ обмен.
4. “ребование об обмене инвестиционных паев подаетс€ в форме за€вки на обмен инвестиционных паев. «а€вки на обмен инвестиционных паев нос€т безотзывный характер.
5. «а€вки на обмен инвестиционных паев подаютс€ их владельцем, а если учет прав на инвестиционные паи осуществл€етс€ на лицевом счете номинального держател€, соответствующим номинальным держателем. Ќоминальный держатель подает за€вки на обмен инвестиционных паев на основании распор€жени€ владельца инвестиционных паев.
6. ¬ приеме за€вок на обмен инвестиционных паев должно быть отказано в случа€х:
1) несоблюдени€ пор€дка и сроков подачи за€вок, которые установлены правилами доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом;
2) прин€ти€ решени€ об одновременном приостановлении выдачи, погашени€ и обмена инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
3) в случае, если в результате такого обмена владельцем инвестиционных паев станет лицо, которое в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом не может быть их владельцем;
4) прин€ти€ решени€ о приостановлении выдачи инвестиционных паев, требование об обмене на которые содержитс€ в за€вке.

—тать€ 23. ѕогашение инвестиционных паев

(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. “ребовани€ о погашении инвестиционных паев подаютс€ в форме за€вок на погашение инвестиционных паев. «а€вки на погашение инвестиционных паев нос€т безотзывный характер. «а€вки на погашение инвестиционных паев подаютс€ владельцами инвестиционных паев, а в случае, если инвестиционные паи учитываютс€ в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держател€, соответствующим номинальным держателем. Ќоминальный держатель подает за€вки на погашение инвестиционных паев на основании соответствующего распор€жени€ владельца инвестиционных паев.
2. «а€вки на погашение инвестиционных паев удовлетвор€ютс€ в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на соответствующем лицевом счете.
3. ¬ приеме за€вок на погашение инвестиционных паев должно быть отказано в случа€х:
1) несоблюдени€ пор€дка и сроков подачи за€вок, которые установлены правилами доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом;
2) прин€ти€ решени€ об одновременном приостановлении выдачи, погашени€ и обмена инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
4. ѕрием в течение одного рабочего дн€ за€вки (за€вок) на погашение или обмен 75 и более процентов инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда €вл€етс€ основанием дл€ прекращени€ этого фонда.
5. ѕрием в течение срока, установленного правилами доверительного управлени€ интервальным или закрытым паевым инвестиционным фондом дл€ приема за€вок на погашение или обмен инвестиционных паев, за€вки (за€вок) на погашение или обмен 75 и более процентов инвестиционных паев интервального или закрытого паевого инвестиционного фонда €вл€етс€ основанием дл€ прекращени€ этого фонда.
6. ѕрием за€вки (за€вок) на погашение или обмен инвестиционных паев в случа€х, предусмотренных пунктами 4 и 5 насто€щей статьи, €вл€етс€ основанием дл€ прекращени€ паевого инвестиционного фонда, если при этом отсутствуют основани€ дл€ выдачи инвестиционных паев этого фонда или обмена на них инвестиционных паев других паевых инвестиционных фондов.
7. ¬ случа€х, предусмотренных насто€щим ‘едеральным законом, погашение инвестиционных паев осуществл€етс€ без за€влени€ владельцем инвестиционных паев требовани€ об их погашении.

—тать€ 24. ѕор€док приема за€вок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев

1. ѕрием за€вок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда должен осуществл€тьс€ каждый рабочий день.
ѕрием за€вок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда должен осуществл€тьс€ в течение срока, определ€емого правилами доверительного управлени€ этим паевым инвестиционным фондом в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
ѕрием за€вок на погашение инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда в случа€х, предусмотренных насто€щим ‘едеральным законом, должен осуществл€тьс€ в течение срока, определ€емого правилами доверительного управлени€ этим паевым инвестиционным фондом в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2. «а€вки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев в соответствии с правилами доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом подаютс€ в управл€ющую компанию и (или) агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
Ћица, которым в соответствии с правилами доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом могут подаватьс€ за€вки на приобретение инвестиционных паев, об€заны принимать также за€вки на погашение и обмен инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
3. ѕравила доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом могут предусматривать возможность подачи за€вок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев посредством почтовой, электронной или иной св€зи, позвол€ющей достоверно установить лицо, направившее за€вку.
(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

—тать€ 25. ¬ыплата денежной компенсации в св€зи с погашением инвестиционных паев

¬ыплата денежной компенсации в св€зи с погашением инвестиционных паев осуществл€етс€ за счет денежных средств, составл€ющих паевой инвестиционный фонд.
¬ыплата денежной компенсации в св€зи с погашением инвестиционного па€ открытого паевого инвестиционного фонда должна быть осуществлена в течение срока, определенного правилами доверительного управлени€ открытым паевым инвестиционным фондом, но не позднее 10 рабочих дней со дн€ погашени€ инвестиционного па€.
(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)
¬ыплата денежной компенсации в св€зи с погашением инвестиционного па€ интервального паевого инвестиционного фонда должна быть осуществлена в течение срока, определенного правилами доверительного управлени€ интервальным паевым инвестиционным фондом, но не позднее 10 рабочих дней со дн€ окончани€ срока прин€ти€ за€вок на погашение инвестиционных паев, в течение которого была подана соответствующа€ за€вка.
(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)
¬ыплата денежной компенсации в св€зи с погашением инвестиционного па€ закрытого паевого инвестиционного фонда в случа€х, предусмотренных насто€щим ‘едеральным законом, должна быть осуществлена в течение срока, определенного правилами доверительного управлени€ закрытым паевым инвестиционным фондом, но не позднее одного мес€ца со дн€ окончани€ срока прин€ти€ за€вок на погашение инвестиционных паев.
¬ случае недостаточности денежных средств, составл€ющих паевой инвестиционный фонд, управл€юща€ компани€ вправе использовать дл€ выплаты денежной компенсации собственные денежные средства.

—тать€ 26. ќпределение суммы денежных средств (стоимости имущества), на которую выдаетс€ инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в св€зи с погашением инвестиционного па€

(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. —умма денежных средств (стоимость имущества), на которую выдаетс€ инвестиционный пай при формировании паевого инвестиционного фонда, определ€етс€ правилами доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом и должна быть единой дл€ всех приобретателей.
2. —умма денежных средств (стоимость имущества), на которую выдаетс€ инвестиционный пай после завершени€ (окончани€) формировани€ паевого инвестиционного фонда, определ€етс€ исход€ из расчетной стоимости инвестиционного па€, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 3 насто€щей статьи.
3. —умма денежных средств (стоимость имущества), на которую выдаетс€ инвестиционный пай после завершени€ (окончани€) формировани€ закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, а также сумма денежных средств (стоимость имущества), на которую выдаетс€ инвестиционный пай до полной оплаты всех инвестиционных паев, определ€ютс€ в соответствии с правилами доверительного управлени€ таким фондом.
4. —умма денежной компенсации, подлежащей выплате в св€зи с погашением инвестиционного па€, в том числе в соответствии с подпунктом 1 пункта 4 статьи 14.1 насто€щего ‘едерального закона, определ€етс€ исход€ из расчетной стоимости инвестиционного па€, за исключением случа€, предусмотренного пунктом 5 насто€щей статьи.
5. —умма денежной компенсации, подлежащей выплате в св€зи с погашением инвестиционного па€ закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, определ€етс€ в соответствии с правилами доверительного управлени€ таким фондом.
6. –асчетна€ стоимость инвестиционного па€ определ€етс€ в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем делени€ стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда, рассчитанной на день не ранее дн€ приема за€вок на приобретение, за€вок на погашение или за€вок на обмен инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда на тот же день.
7. ѕравилами доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом могут быть предусмотрены надбавки к расчетной стоимости инвестиционных паев при их выдаче и скидки с расчетной стоимости инвестиционных паев при их погашении. ћаксимальный размер надбавки не может составл€ть более 1,5 процента расчетной стоимости инвестиционного па€. ћаксимальный размер скидки не может составл€ть более 3 процентов расчетной стоимости инвестиционного па€.

—тать€ 27. јгенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев

1. јгентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть только специализированные депозитарии и профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской де€тельности или де€тельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
(п. 1 в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)
2. јгент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует от имени и за счет управл€ющей компании на основании договора поручени€ или агентского договора, заключенного с управл€ющей компанией, а также выданной ею доверенности.
ѕри осуществлении своей де€тельности агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев об€зан указывать, что он действует от имени и по поручению управл€ющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда, а также предъ€вл€ть всем заинтересованным лицам доверенность, выданную этой управл€ющей компанией.
3. јгенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе осуществл€ть прием за€вок на приобретение, за€вок на погашение и за€вок на обмен инвестиционных паев со дн€ раскрыти€ управл€ющей компанией сведений об этих агентах в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом, а агенты по выдаче и погашению инвестиционных паев, ограниченных в обороте, - со дн€, предусмотренного правилами доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом.
(п. 3 в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

—тать€ 28. ѕрава и об€занности агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев

1. јгент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и договором, заключенным с управл€ющей компанией, об€зан:
принимать за€вки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
принимать необходимые меры по идентификации лиц, подающих за€вки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
учитывать прин€тые за€вки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев и другие прилагаемые к ним документы отдельно по каждому паевому инвестиционному фонду;
раскрывать информацию, предусмотренную главой XII насто€щего ‘едерального закона;
обеспечивать доступ к своей учетной документации по требованию управл€ющей компании, специализированного депозитари€, а также федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
соблюдать конфиденциальность информации, полученной в св€зи с осуществлением де€тельности по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;
соблюдать иные требовани€, установленные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
(п. 1 в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)
2. јгент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управл€ющим компани€м.
3. јгент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе:
приобретать за свой счет инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он €вл€етс€;
(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)
прекращать прием за€вок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев не иначе как на основании распор€жений управл€ющей компании;
использовать информацию, полученную в св€зи с осуществлением функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, в собственных интересах или в интересах третьих лиц;
передовер€ть полномочи€ по приему за€вок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев.

—тать€ 29. ѕриостановление выдачи, погашени€ и обмена инвестиционных паев

1. ”правл€ющие компании открытого и интервального паевых инвестиционных фондов вправе приостановить выдачу инвестиционных паев, если это предусмотрено правилами доверительного управлени€ этими паевыми инвестиционными фондами.
2. ѕогашение и обмен инвестиционных паев могут быть приостановлены управл€ющей компанией паевого инвестиционного фонда только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
¬ыдача, погашение и обмен инвестиционных паев могут быть одновременно приостановлены исключительно в случа€х, предусмотренных правилами доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, когда этого требуют интересы учредителей доверительного управлени€, на срок действи€ обсто€тельств, послуживших причиной такого приостановлени€.
¬ случае одновременного приостановлени€ выдачи, погашени€ и обмена инвестиционных паев управл€юща€ компани€ об€зана в тот же день в письменной форме уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с указанием причин такого приостановлени€, а также раскрыть информацию о приостановлении выдачи, погашени€ и обмена инвестиционных паев в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом, а в случае, если указанные инвестиционные паи ограничены в обороте, - предоставить такую информацию владельцам инвестиционных паев.
(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)
3. ”правл€юща€ компани€ об€зана приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда не позднее дн€, следующего за днем, когда она узнала или должна была узнать о следующих обсто€тельствах:
1) о приостановлении действи€ или об аннулировании соответствующей лицензии у лица, осуществл€ющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, или о прекращении договора с указанным лицом;
2) об аннулировании соответствующей лицензии у управл€ющей компании, специализированного депозитари€ этого паевого инвестиционного фонда;
3) о невозможности определени€ стоимости активов этого паевого инвестиционного фонда по причинам, не завис€щим от управл€ющей компании;
4) в иных случа€х, предусмотренных насто€щим ‘едеральным законом.
(п. 3 в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

√лава V. ѕ–≈ –јў≈Ќ»≈ ѕј≈¬ќ√ќ »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌќ√ќ ‘ќЌƒј

—тать€ 30. ќсновани€ прекращени€ паевого инвестиционного фонда

(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

ѕрекращение паевого инвестиционного фонда осуществл€етс€ в случа€х, если:
1) прин€та (прин€ты) за€вка (за€вки) на погашение всех инвестиционных паев;
2) аннулирована лицензи€ управл€ющей компании открытого или интервального паевого инвестиционного фонда;
3) аннулирована лицензи€ управл€ющей компании закрытого паевого инвестиционного фонда и права и об€занности данной управл€ющей компании по договору доверительного управлени€ этим фондом в течение трех мес€цев со дн€ аннулировани€ указанной лицензии не переданы другой управл€ющей компании;
4) аннулирована лицензи€ специализированного депозитари€ и в течение трех мес€цев со дн€ аннулировани€ лицензии управл€ющей компанией не прин€ты меры по передаче другому специализированному депозитарию активов паевого инвестиционного фонда дл€ их учета и хранени€, а также по передаче документов, необходимых дл€ осуществлени€ де€тельности нового специализированного депозитари€;
5) истек срок действи€ договора доверительного управлени€ закрытым паевым инвестиционным фондом;
6) управл€ющей компанией прин€то соответствующее решение при условии, что право прин€ти€ такого решени€ предусмотрено правилами доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом;
7) наступили иные основани€, предусмотренные насто€щим ‘едеральным законом.

—тать€ 31. ѕор€док прекращени€ паевого инвестиционного фонда

(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. ѕрекращение паевого инвестиционного фонда, в том числе реализаци€ имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд, удовлетворение требований кредиторов, которые должны удовлетвор€тьс€ за счет имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд, и распределение денежных средств между владельцами инвестиционных паев, осуществл€етс€ управл€ющей компанией, за исключением случаев, установленных насто€щей статьей.
2. ¬ случае аннулировани€ лицензии управл€ющей компании прекращение паевого инвестиционного фонда осуществл€ет специализированный депозитарий этого фонда в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом.
3. ¬ случае аннулировани€ лицензий управл€ющей компании и специализированного депозитари€ прекращение паевого инвестиционного фонда осуществл€ет временна€ администраци€, назначенна€ в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом.
4. –азмер вознаграждени€ лица, осуществл€ющего прекращение паевого инвестиционного фонда, за исключением случаев, установленных насто€щей статьей, определ€етс€ правилами доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом и не может превышать 3 процента суммы денежных средств, составл€ющих паевой инвестиционный фонд и поступивших в него после реализации составл€ющего его имущества, за вычетом:
1) задолженности перед кредиторами, требовани€ которых должны удовлетвор€тьс€ за счет имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд;
2) сумм вознаграждений управл€ющей компании, специализированного депозитари€, лица, осуществл€ющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщика и аудитора, начисленных им на день возникновени€ основани€ прекращени€ паевого инвестиционного фонда;
3) сумм, предназначенных дл€ выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев, за€вки которых на погашение инвестиционных паев были прин€ты до дн€ возникновени€ основани€ прекращени€ паевого инвестиционного фонда.
5. ‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направить своего представител€ дл€ контрол€ за исполнением об€занностей по прекращению паевого инвестиционного фонда лицом, осуществл€ющим прекращение паевого инвестиционного фонда.
6. —о дн€ возникновени€ основани€ прекращени€ паевого инвестиционного фонда не допускаетс€ распор€жение имуществом, составл€ющим паевой инвестиционный фонд, за исключением его реализации и распределени€ в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом.
7. Ћицо, осуществл€ющее прекращение паевого инвестиционного фонда, об€зано:
1) в течение п€ти рабочих дней со дн€ возникновени€ основани€ прекращени€ этого фонда уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
2) раскрыть в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом сообщение о прекращении паевого инвестиционного фонда;
3) прин€ть меры по вы€влению кредиторов, требовани€ которых должны удовлетвор€тьс€ за счет имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд, и погашению дебиторской задолженности.
8. —рок предъ€влени€ кредиторами требований, которые должны удовлетвор€тьс€ за счет имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд, не может быть менее двух мес€цев со дн€ раскрыти€ сообщени€ о прекращении паевого инвестиционного фонда.
9. ѕо окончании срока предъ€влени€ кредиторами требований, которые должны удовлетвор€тьс€ за счет имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд, и до начала расчетов с ними лицо, осуществл€ющее прекращение паевого инвестиционного фонда, составл€ет и направл€ет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг баланс имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд, который должен содержать сведени€ об имуществе, составл€ющем паевой инвестиционный фонд, о предъ€вленных кредиторами требовани€х и результатах их рассмотрени€. ≈сли прекращение паевого инвестиционного фонда осуществл€ет управл€юща€ компани€, указанный баланс должен быть согласован со специализированным депозитарием.
10. Ћицо, осуществл€ющее прекращение паевого инвестиционного фонда, об€зано реализовать имущество, составл€ющее паевой инвестиционный фонд, и осуществить расчеты в соответствии со статьей 32 насто€щего ‘едерального закона в срок, не превышающий шести мес€цев со дн€ раскрыти€ сообщени€ о прекращении паевого инвестиционного фонда. ”казанный срок может быть продлен по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если прекращение паевого инвестиционного фонда осуществл€етс€ в св€зи с аннулированием лицензии управл€ющей компании.
11. —пециализированный депозитарий при осуществлении прекращени€ паевого инвестиционного фонда действует от своего имени и осуществл€ет полномочи€ управл€ющей компании по прекращению паевого инвестиционного фонда, в том числе совершает от своего имени сделки по реализации имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд, включа€ недвижимое имущество, распор€жаетс€ денежными средствами на счетах и во вкладах в банках и иных кредитных организаци€х, а также совершает операции с ценными бумагами, составл€ющими паевой инвестиционный фонд, без поручени€ (распор€жени€) управл€ющей компании. √осударственна€ регистраци€ сделок и (или) перехода прав собственности на недвижимое имущество, составл€ющее паевой инвестиционный фонд, осуществл€етс€ при предоставлении специализированным депозитарием заверенной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг копии решени€ об аннулировании лицензии управл€ющей компании.
12. ѕри осуществлении специализированным депозитарием прекращени€ паевого инвестиционного фонда списание денежных средств, наход€щихс€ на транзитном счете или банковском счете, открытом управл€ющей компании в соответствии с пунктом 2 статьи 15 насто€щего ‘едерального закона, производитс€ по распор€жению специализированного депозитари€. ”казанные операции провод€тс€ банком или иной кредитной организацией при предоставлении специализированным депозитарием заверенной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг копии решени€ об аннулировании лицензии управл€ющей компании.
13. ¬ременна€ администраци€ при осуществлении прекращени€ паевого инвестиционного фонда действует от имени управл€ющей компании без доверенности и осуществл€ет полномочи€ управл€ющей компании по прекращению паевого инвестиционного фонда, в том числе совершает от имени управл€ющей компании сделки по реализации имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд, включа€ недвижимое имущество, распор€жаетс€ денежными средствами на счетах и во вкладах в банках и иных кредитных организаци€х, распор€жаетс€ ценными бумагами, составл€ющими паевой инвестиционный фонд. ¬ознаграждение, предусмотренное пунктом 4 насто€щей статьи, временной администрации не выплачиваетс€.

—тать€ 32. –аспределение имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд, при прекращении паевого инвестиционного фонда

1. ¬ случае прекращени€ паевого инвестиционного фонда имущество, составл€ющее паевой инвестиционный фонд, подлежит реализации.
ƒенежные средства, составл€ющие паевой инвестиционный фонд и поступившие в него после реализации имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд, распредел€ютс€ в следующем пор€дке:
в первую очередь - кредиторам (за исключением управл€ющей компании этого паевого инвестиционного фонда), требовани€ которых должны удовлетвор€тьс€ за счет имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд, в том числе специализированному депозитарию, лицу, осуществл€ющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщику и аудитору вознаграждений, начисленных им на день возникновени€ основани€ прекращени€ паевого инвестиционного фонда, а также лицам, за€вки которых на погашение инвестиционных паев были прин€ты до дн€ возникновени€ основани€ прекращени€ паевого инвестиционного фонда, причитающихс€ им денежных компенсаций;
во вторую очередь - лицу, осуществл€вшему прекращение паевого инвестиционного фонда, соответствующего вознаграждени€, за исключением случаев, когда в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом выплата вознаграждени€ не производитс€;
(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)
в третью очередь - управл€ющей компании вознаграждени€, начисленного ей на день возникновени€ основани€ прекращени€ паевого инвестиционного фонда, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществл€ющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщику и аудитору вознаграждений, начисленных им после дн€ возникновени€ основани€ прекращени€ паевого инвестиционного фонда;
(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)
в четвертую очередь - владельцам инвестиционных паев денежной компенсации путем распределени€ оставшегос€ имущества пропорционально количеству принадлежащих им инвестиционных паев.
(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)
Ћицо, осуществл€ющее прекращение паевого инвестиционного фонда, может получить причитающеес€ ему вознаграждение за исполнение об€занностей по прекращению паевого инвестиционного фонда только после завершени€ всех расчетов в соответствии с очередностью, предусмотренной насто€щим пунктом.
2. ѕосле завершени€ расчетов в соответствии с пунктом 1 насто€щей статьи лицо, осуществл€ющее прекращение паевого инвестиционного фонда, составл€ет отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда и представл€ет его в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
“ребовани€ к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда и пор€дку его представлени€ устанавливаютс€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг утверждает отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда и принимает решение об исключении паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов.
3. »нвестиционные паи паевого инвестиционного фонда при его прекращении подлежат погашению одновременно с выплатой денежной компенсации независимо от того, за€вил ли владелец таких инвестиционных паев требование об их погашении.
(п. 3 введен ‘едеральным законом от 06.12.2007 N 334-‘«)

√лава VI. “–≈Ѕќ¬јЌ»я   —ќ—“ј¬” » —“–” “”–≈
ј “»¬ќ¬ ј ÷»ќЌ≈–Ќџ’ »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџ’ ‘ќЌƒќ¬
» ј “»¬ќ¬ ѕј≈¬џ’ »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџ’ ‘ќЌƒќ¬

—тать€ 33. —остав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов

1. ¬ состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов могут входить денежные средства, в том числе в иностранной валюте, а также соответствующие требовани€м, установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
1) государственные ценные бумаги –оссийской ‘едерации и государственные ценные бумаги субъектов –оссийской ‘едерации;
2) муниципальные ценные бумаги;
3) акции и облигации российских хоз€йственных обществ;
4) ценные бумаги иностранных государств;
5) акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций;
6) инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов;
7) ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации об ипотечных ценных бумагах;
8) российские депозитарные расписки;
9) иные ценные бумаги, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
(п. 1 в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)
2. ¬ состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов интервального и закрытого паевых инвестиционных фондов нар€ду с имуществом, указанным в пункте 1 насто€щей статьи, может входить иное имущество в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Ќедвижимое имущество и имущественные права на недвижимое имущество могут входить только в состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов закрытых паевых инвестиционных фондов.
3. “ребовани€ к составу активов акционерного инвестиционного фонда определ€ютс€ в его инвестиционной декларации, а требовани€ к составу активов паевого инвестиционного фонда - в инвестиционной декларации, содержащейс€ в правилах доверительного управлени€ этим паевым инвестиционным фондом.
(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

—тать€ 34. —труктура активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов

“ребовани€ к структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов устанавливаютс€ нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
»нвестиционна€ деклараци€ акционерного инвестиционного фонда и инвестиционна€ деклараци€ паевого инвестиционного фонда могут устанавливать более высокие требовани€ к структуре активов, чем требовани€, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

—тать€ 35. »нвестиционна€ деклараци€

»нвестиционна€ деклараци€ акционерного инвестиционного фонда и инвестиционна€ деклараци€ паевого инвестиционного фонда должны соответственно содержать:
описание целей инвестиционной политики акционерного инвестиционного фонда и управл€ющей компании паевого инвестиционного фонда;
перечень объектов инвестировани€;
описание рисков, св€занных с инвестированием в указанные объекты инвестировани€;
требовани€ к структуре активов акционерного инвестиционного фонда и активов паевого инвестиционного фонда.

√лава VII. ќѕ–≈ƒ≈Ћ≈Ќ»≈ —“ќ»ћќ—“» „»—“џ’
ј “»¬ќ¬ ј ÷»ќЌ≈–Ќџ’ »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџ’ ‘ќЌƒќ¬
» „»—“џ’ ј “»¬ќ¬ ѕј≈¬џ’ »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџ’ ‘ќЌƒќ¬.
ќ÷≈Ќ ј ј “»¬ќ¬ ј ÷»ќЌ≈–Ќџ’ »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџ’
‘ќЌƒќ¬ » ј “»¬ќ¬ ѕј≈¬џ’ »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџ’ ‘ќЌƒќ¬

—тать€ 36. ќпределение стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов и чистых активов паевых инвестиционных фондов

—тоимость чистых активов акционерных инвестиционных фондов и чистых активов паевых инвестиционных фондов определ€етс€ в пор€дке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

—тать€ 37. ќценка активов акционерного инвестиционного фонда и активов паевого инвестиционного фонда

(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. ќценка активов акционерного инвестиционного фонда и активов паевого инвестиционного фонда осуществл€етс€ в пор€дке, предусмотренном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2. ќценка недвижимого имущества, прав на недвижимое имущество, иного предусмотренного нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду или составл€ющего паевой инвестиционный фонд, осуществл€етс€ оценщиком, определенным советом директоров (наблюдательным советом) акционерного инвестиционного фонда или указанным в правилах доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом.
3. ѕравилами доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом может быть предусмотрена оценка имущества, передаваемого дл€ включени€ в состав паевого инвестиционного фонда при формировании такого фонда, оценщиком, который не указан в правилах доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом.
4. ќценка имущества, предусмотренного пунктом 2 насто€щей статьи, должна осуществл€тьс€ при его приобретении, а также не реже одного раза в год, если ина€ периодичность не установлена нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
5. ќценщиком акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда не могут быть аффилированные лица акционерного инвестиционного фонда, управл€ющей компании и специализированного депозитари€ акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, аудитора акционерного инвестиционного фонда и аудитора управл€ющей компании паевого инвестиционного фонда.
6. ќценщик несет ответственность перед акционерным инвестиционным фондом или владельцами инвестиционных паев за причиненные им убытки, возникшие в св€зи с использованием акционерным инвестиционным фондом или управл€ющей компанией паевого инвестиционного фонда итоговой величины рыночной либо иной стоимости объекта оценки, указанной в отчете, подписанном оценщиком:
1) при расчете стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда и активов паевого инвестиционного фонда;
2) при совершении сделок с имуществом акционерного инвестиционного фонда и имуществом, составл€ющим паевой инвестиционный фонд.
7. ”правл€юща€ компани€ паевого инвестиционного фонда несет с оценщиком субсидиарную ответственность, предусмотренную пунктом 6 насто€щей статьи. ”правл€юща€ компани€, возместивша€ убытки, имеет право обратного требовани€ (регресса) к оценщику в размере суммы, уплаченной ею владельцам инвестиционных паев.
8. ќценка имущества, указанного в насто€щей статье, если оно принадлежит акционерному инвестиционному фонду или составл€ет паевой инвестиционный фонд, акции (инвестиционные паи) которого ограничены в обороте, может не осуществл€тьс€, за исключением случаев, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, инвестиционной декларацией акционерного инвестиционного фонда или правилами доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом.

√лава VIII. ƒ≈я“≈Ћ№Ќќ—“№ ”ѕ–ј¬Ћяёў≈…  ќћѕјЌ»»


 онсультантѕлюс: примечание.
ѕриказом ‘—‘– –‘ от 22.06.2006 N 06-67/пз-н утверждены требовани€ к управл€ющим компани€м по представлению информации о сделках купли-продажи, совершенных ими не на торгах организатора торговли.

—тать€ 38. “ребовани€ к управл€ющей компании

(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. ”правл€ющей компанией может быть только созданное в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации акционерное общество или общество с ограниченной (дополнительной) ответственностью.
2. ”правл€юща€ компани€ может использовать в своем наименовании слова "инвестиционный фонд", "акционерный инвестиционный фонд" или "паевой инвестиционный фонд" в сочетании со словами "управл€юща€ компани€".
3. ”правление (доверительное управление) активами акционерного инвестиционного фонда и доверительное управление паевым инвестиционным фондом могут осуществл€тьс€ только на основании лицензии управл€ющей компании. Ќа основании указанной лицензии может также осуществл€тьс€ доверительное управление иными активами в случа€х, предусмотренных федеральными законами.
4. ƒе€тельность, предусмотренна€ пунктом 3 насто€щей статьи, может совмещатьс€ только с де€тельностью по управлению ценными бумагами, осуществл€емой в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации о рынке ценных бумаг.
5. ”правл€юща€ компани€ вправе осуществл€ть инвестирование собственных средств, совершать сделки по передаче имущества в пользование, а также оказывать консультационные услуги в области инвестиций при соблюдении требований нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по предупреждению конфликта интересов.
6. –азмер собственных средств управл€ющей компании должен соответствовать требовани€м нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
7. ”правл€юща€ компани€ должна обеспечить посто€нное руководство своей текущей де€тельностью. ѕолномочи€ единоличного исполнительного органа управл€ющей компании не могут быть переданы юридическому лицу.
8. ¬ случае прин€ти€ решени€ о приостановлении или досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа управл€юща€ компани€ об€зана одновременно с прин€тием указанного решени€ прин€ть решение об образовании соответственно временного единоличного исполнительного органа или нового единоличного исполнительного органа. ѕри этом функции временного единоличного исполнительного органа могут осуществл€тьс€ только лицом, которое состоит в штате работников управл€ющей компании либо входит в состав ее совета директоров (наблюдательного совета) или коллегиального исполнительного органа. Ћицо, осуществл€ющее функции временного единоличного исполнительного органа управл€ющей компании, должно отвечать требовани€м пунктов 9 и 10 насто€щей статьи.
9. Ћицо, осуществл€ющее функции единоличного исполнительного органа управл€ющей компании, должно иметь высшее профессиональное образование и соответствовать установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг квалификационным требовани€м и требовани€м к профессиональному опыту.
10. Ћицом, осуществл€ющим функции единоличного исполнительного органа управл€ющей компании, членом совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа и руководителем филиала управл€ющей компании не могут €вл€тьс€:
1) лица, которые осуществл€ли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа финансовых организаций в момент совершени€ этими организаци€ми нарушений, за которые у них были аннулированы лицензии на осуществление соответствующих видов де€тельности, если с даты такого аннулировани€ прошло менее трех лет;
2) лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаютс€ подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;
3) лица, имеющие судимость за умышленные преступлени€.
11. –оссийска€ ‘едераци€, субъекты –оссийской ‘едерации и муниципальные образовани€ не вправе €вл€тьс€ участниками управл€ющей компании.
12. Ћицом, владеющим (осуществл€ющим доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управл€ющей компании, не может быть:
1) юридическое лицо, у которого за совершение нарушени€ была аннулирована лицензи€ на осуществление соответствующего вида де€тельности финансовой организации;
2) юридическое лицо, у основных либо преобладающих обществ которого за совершение нарушени€ была аннулирована лицензи€ на осуществление соответствующего вида де€тельности финансовой организации;
3) физическое лицо, указанное в пункте 10 насто€щей статьи.
13. Ћицо, владеющее (осуществл€ющее доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управл€ющей компании, об€зано уведомл€ть управл€ющую компанию и федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в пор€дке и сроки, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
1) о приобретении в собственность или в состав имущества, наход€щегос€ у него в доверительном управлении, обыкновенных акций (долей) управл€ющей компании;
2) о своем соответствии (несоответствии) требовани€м пункта 12 насто€щей статьи.
14. Ћицо, не направившее уведомление управл€ющей компании в соответствии с пунктом 13 насто€щей статьи или не соответствующее требовани€м пункта 12 насто€щей статьи, имеет право голоса только по голосующим акци€м (дол€м) управл€ющей компании, не превышающим 5 процентов размещенных обыкновенных акций (долей) управл€ющей компании. ѕри этом остальные акции (доли), принадлежащие этому лицу, при определении кворума дл€ проведени€ общего собрани€ участников управл€ющей компании не учитываютс€.
15. ”правл€юща€ компани€ об€зана организовать внутренний контроль за соответствием де€тельности, осуществл€емой на основании лицензии управл€ющей компании, требовани€м федеральных законов и иных нормативных правовых актов –оссийской ‘едерации, правилам доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом, иным договорам, заключенным управл€ющей компанией при осуществлении указанной де€тельности, а также учредительным документам и внутренним документам управл€ющей компании (далее - внутренний контроль).
16. ¬нутренний контроль должен осуществл€тьс€ должностным лицом (далее - контролер) или отдельным структурным подразделением управл€ющей компании (далее - служба внутреннего контрол€).  онтролер (руководитель службы внутреннего контрол€) назначаетс€ на должность и освобождаетс€ от должности на основании решени€ совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии решени€ общего собрани€ акционеров (участников) управл€ющей компании.  онтролер (руководитель службы внутреннего контрол€) подотчетен совету директоров (наблюдательному совету) или общему собранию акционеров (участников) управл€ющей компании.
17.  онтролер (руководитель службы внутреннего контрол€) должен иметь высшее профессиональное образование и соответствовать установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг квалификационным требовани€м.  онтролером (руководителем службы внутреннего контрол€) и сотрудниками службы внутреннего контрол€, осуществл€ющими внутренний контроль, не могут €вл€тьс€:
1) лицо, осуществл€ющее функции единоличного исполнительного органа;
2) лица, указанные в пункте 10 насто€щей статьи.
18. ѕравила организации и осуществлени€ внутреннего контрол€ в управл€ющей компании (далее - правила внутреннего контрол€) утверждаютс€ советом директоров (наблюдательным советом), а при его отсутствии общим собранием акционеров (участников) управл€ющей компании и подлежат регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

—тать€ 39. ќб€занности управл€ющей компании

(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. ”правл€юща€ компани€ об€зана действовать разумно и добросовестно при осуществлении своих прав и исполнении об€занностей.
2. ”правл€юща€ компани€ об€зана:
1) передавать имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и имущество, составл€ющее паевой инвестиционный фонд, дл€ учета и (или) хранени€ специализированному депозитарию, если дл€ отдельных видов имущества нормативными правовыми актами –оссийской ‘едерации не предусмотрено иное;
2) передавать специализированному депозитарию незамедлительно с момента их составлени€ или получени€ копии всех первичных документов в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд, а также подлинные экземпл€ры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;
3) представл€ть в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетность в установленном им пор€дке;
4) раскрывать информацию об акционерном инвестиционном фонде и о паевом инвестиционном фонде в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом, за исключением случаев, предусмотренных насто€щим ‘едеральным законом;
5) иметь сайт в сети »нтернет, электронный адрес которого включает доменное им€, права на которое принадлежат этой управл€ющей компании (далее - сайт управл€ющей компании);
6) осуществл€ть учет операций с имуществом, составл€ющим активы акционерного инвестиционного фонда и (или) активы паевого инвестиционного фонда, а также с иным имуществом, доверительное управление которым она осуществл€ет на основании лицензии управл€ющей компании, в пор€дке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
7) направл€ть в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомление об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов управл€ющей компании в течение п€ти рабочих дней со дн€ наступлени€ указанных событий;
8) использовать документы в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью при взаимодействии с лицом, осуществл€ющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев (регистратором акционерного инвестиционного фонда), специализированным депозитарием, агентом по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев, а также с лицами, доверительное управление имуществом которых она осуществл€ет на основании лицензии управл€ющей компании, за исключением приобретателей и владельцев инвестиционных паев;
9) соблюдать иные требовани€, предусмотренные насто€щим ‘едеральным законом и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3. ”правл€юща€ компани€ акционерного инвестиционного фонда вправе в случа€х, предусмотренных федеральными законами, отказатьс€ от исполнени€ своих об€занностей, предусмотренных насто€щим ‘едеральным законом и договором с акционерным инвестиционным фондом.
4. ¬ случае отказа от исполнени€ своих об€занностей, предусмотренного пунктом 3 насто€щей статьи, управл€юща€ компани€ акционерного инвестиционного фонда об€зана:
1) не менее чем за 60 дней до дн€ прекращени€ исполнени€ своих об€занностей в письменной форме уведомить об этом совет директоров (наблюдательный совет) акционерного инвестиционного фонда и федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
2) в течение п€ти рабочих дней со дн€ прекращени€ исполнени€ своих об€занностей передать все имеющиес€ у нее документы, имущество (включа€ денежные средства), принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, вновь назначенной управл€ющей компании.
5. –ешение о добровольной ликвидации управл€ющей компании не может быть прин€то до прекращени€ всех паевых инвестиционных фондов, доверительное управление которыми она осуществл€ет, и (или) до передачи прав и об€занностей по всем договорам доверительного управлени€, заключенным на основании лицензии управл€ющей компании, другой управл€ющей компании (другим управл€ющим компани€м).

—тать€ 40. ќграничени€ де€тельности управл€ющей компании

(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. ”правл€юща€ компани€, действу€ в качестве доверительного управл€ющего активами акционерного инвестиционного фонда или активами паевого инвестиционного фонда либо осуществл€€ функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, не вправе совершать следующие сделки или давать поручени€ на совершение следующих сделок:
1) по приобретению объектов, не предусмотренных насто€щим ‘едеральным законом, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, инвестиционной декларацией акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда;
2) по безвозмездному отчуждению активов акционерного инвестиционного фонда или имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд;
3) в результате которых управл€ющей компанией принимаетс€ об€занность по передаче имущества, которое в момент прин€ти€ такой об€занности не составл€ет активы акционерного инвестиционного фонда или паевой инвестиционный фонд, за исключением сделок, совершаемых на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг, при условии осуществлени€ клиринга по таким сделкам;
4) по приобретению имущества, €вл€ющегос€ предметом залога или иного обеспечени€, в результате которых в состав активов акционерного инвестиционного фонда или состав паевого инвестиционного фонда включаетс€ имущество, €вл€ющеес€ предметом залога или иного обеспечени€;
5) договоров займа или кредитных договоров, а также договоров репо. ”казанное правило не распростран€етс€ на случаи получени€ денежных средств дл€ обмена или погашени€ инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составл€ющих этот паевой инвестиционный фонд, и заключени€ договоров репо в случа€х, установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. ѕри этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 20 процентов стоимости чистых активов этого паевого инвестиционного фонда. —рок привлечени€ заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включа€ срок продлени€) не может превышать шесть мес€цев;
(в ред. ‘едерального закона от 25.11.2009 N 281-‘«)
6) по приобретению имущества, наход€щегос€ у нее в доверительном управлении по иным договорам, и имущества, составл€ющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором управл€юща€ компани€ выполн€ет функции единоличного исполнительного органа, за исключением случаев, предусмотренных насто€щей статьей;
7) по отчуждению имущества, составл€ющего активы акционерного инвестиционного фонда или паевой инвестиционный фонд, в состав имущества, наход€щегос€ у нее в доверительном управлении по иным договорам, или в состав имущества, составл€ющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором управл€юща€ компани€ выполн€ет функции единоличного исполнительного органа, за исключением случаев, предусмотренных насто€щей статьей;
8) по приобретению ценных бумаг, выпущенных (выданных) ее участниками, основным и преобладающим хоз€йственными обществами участника, ее дочерними и зависимыми обществами, специализированным депозитарием, аудитором акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда, регистратором акционерного инвестиционного фонда, лицом, осуществл€ющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, либо долей в уставном капитале любого из указанных лиц, за исключением случаев, предусмотренных насто€щей статьей;
9) по приобретению имущества, принадлежащего этой управл€ющей компании, ее участникам, основным и преобладающим хоз€йственным обществам участника, ее дочерним и зависимым обществам, либо по отчуждению имущества указанным лицам, за исключением случаев, предусмотренных насто€щей статьей;
10) по приобретению имущества у специализированного депозитари€, оценщика и аудитора, с которыми управл€ющей компанией заключены договоры в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом, владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, доверительное управление которым осуществл€ет эта управл€юща€ компани€, либо по отчуждению имущества указанным лицам, за исключением случаев выдачи инвестиционных паев указанным владельцам и иных случаев, предусмотренных насто€щей статьей;
11) по приобретению ценных бумаг, выпущенных (выданных) этой управл€ющей компанией, а также акционерным инвестиционным фондом, активы которого наход€тс€ в доверительном управлении этой управл€ющей компании или функции единоличного исполнительного органа которого осуществл€ет эта управл€юща€ компани€.
2. ”правл€юща€ компани€, действу€ в качестве доверительного управл€ющего активами акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда либо осуществл€€ функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, вправе при условии соблюдени€ установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требований, направленных на ограничение рисков, заключать договоры, €вл€ющиес€ производными финансовыми инструментами.
(п. 2 в ред. ‘едерального закона от 25.11.2009 N 281-‘«)
3. ”правл€юща€ компани€ не вправе:
1) приобретать акции акционерного инвестиционного фонда, активы которого наход€тс€ в ее доверительном управлении или функции единоличного исполнительного органа которого она исполн€ет, а также инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, наход€щегос€ в ее доверительном управлении;
2) распор€жатьс€ активами акционерного инвестиционного фонда или имуществом, составл€ющим паевой инвестиционный фонд, без предварительного согласи€ специализированного депозитари€, за исключением сделок, совершаемых на торгах фондовой биржи или иного организатора торговли на рынке ценных бумаг;
3) распор€жатьс€ денежными средствами (ценными бумагами), наход€щимис€ на транзитном счете (транзитном счете депо), а также иным имуществом, переданным в оплату инвестиционных паев и не включенным в состав паевого инвестиционного фонда, без предварительного согласи€ специализированного депозитари€;
4) использовать имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, дл€ обеспечени€ исполнени€ собственных об€зательств или об€зательств третьих лиц, а также имущество, составл€ющее паевой инвестиционный фонд, дл€ обеспечени€ исполнени€ собственных об€зательств, не св€занных с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом, или дл€ обеспечени€ исполнени€ об€зательств третьих лиц;
5) взимать проценты за пользование денежными средствами управл€ющей компании, предоставленными дл€ выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев или дл€ проведени€ обмена инвестиционных паев, в случа€х, предусмотренных статьей 25 насто€щего ‘едерального закона.
4. ќграничени€ на совершение сделок, установленные подпунктами 6, 7, 9 и 10 пункта 1 насто€щей статьи, не примен€ютс€, если:
1) сделки с ценными бумагами совершаютс€ на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основе за€вок на покупку (продажу) по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что за€вки адресованы всем участникам торгов и информаци€, позвол€юща€ идентифицировать подавших за€вки участников торгов, не раскрываетс€ в ходе торгов другим участникам;
2) сделки совершаютс€ с ценными бумагами, вход€щими в состав паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого могут быть обменены на инвестиционные паи другого фонда, в состав которого приобретаютс€ указанные ценные бумаги.
5. ќграничени€ на совершение сделок, установленные подпунктом 8 пункта 1 насто€щей статьи, не примен€ютс€, если указанные сделки:
1) совершаютс€ с ценными бумагами, включенными в котировальные списки российских фондовых бирж;
2) совершаютс€ при размещении дополнительных ценных бумаг акционерного общества при осуществлении управл€ющей компанией права акционера на преимущественное приобретение акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции этого акционерного общества;
3) €вл€ютс€ сделками по приобретению акций (долей) в хоз€йственных обществах, которые на момент совершени€ сделок €вл€лись зависимыми (дочерними) хоз€йственными обществами управл€ющей компании в силу приобретени€ последней указанных акций (долей) в имущество, составл€ющее активы акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда.
6. ќграничение на совершение сделок, установленное подпунктом 3 пункта 1 насто€щей статьи, не примен€етс€ к сделкам по отчуждению имущества, совершаемым управл€ющей компанией, осуществл€ющей функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда или действующей в качестве доверительного управл€ющего активами акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда, акции (инвестиционные паи) которого ограничены в обороте.
7. ќграничени€ на совершение сделок, установленные подпунктами 5 и 8 пункта 1 насто€щей статьи, не примен€ютс€ к сделкам, совершаемым управл€ющей компанией, осуществл€ющей функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда или действующей в качестве доверительного управл€ющего активами акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда, акции (инвестиционные паи) которого ограничены в обороте, в случа€х, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
8. ќграничени€ на совершение сделок с владельцами инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, установленные подпунктом 10 пункта 1 насто€щей статьи, не примен€ютс€ к сделкам, совершаемым управл€ющей компанией, осуществл€ющей функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда или действующей в качестве доверительного управл€ющего активами акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда, акции (инвестиционные паи) которого ограничены в обороте, в случа€х, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
9. ѕо сделкам, совершенным в нарушение требований насто€щей статьи, управл€юща€ компани€ об€зываетс€ перед третьими лицами лично и отвечает только принадлежащим ей имуществом.

—тать€ 41. ¬ознаграждени€ и расходы, св€занные с управлением акционерным инвестиционным фондом и доверительным управлением паевым инвестиционным фондом

(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. ¬ознаграждени€ управл€ющей компании, специализированного депозитари€, лица, осуществл€ющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщика и аудитора выплачиваютс€ за счет имущества акционерного инвестиционного фонда и имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд, и их сумма не должна превышать 10 процентов среднегодовой стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда и чистых активов паевого инвестиционного фонда. ѕор€док расчета среднегодовой стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда и чистых активов паевого инвестиционного фонда определ€етс€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2. –азмер вознаграждени€ управл€ющей компании и (или) пор€док его определени€, а также перечень расходов, св€занных с доверительным управлением активами акционерного инвестиционного фонда или паевым инвестиционным фондом, предусматриваютс€ договором управл€ющей компании с акционерным инвестиционным фондом или правилами доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом.
3. ¬ознаграждение управл€ющей компании может быть установлено в виде фиксированной суммы или доли среднегодовой стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) и (или) доли дохода от управлени€ акционерным инвестиционным фондом (доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом). –азмер вознаграждени€ управл€ющей компании, определ€емого как дол€ дохода от управлени€ акционерным инвестиционным фондом (дохода от доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом), не может превышать 20 процентов указанного дохода, пор€док расчета которого устанавливаетс€ нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
4. ¬ случае, если управл€юща€ компани€ осуществл€ет прекращение паевого инвестиционного фонда, размер ее вознаграждени€ определ€етс€ в соответствии с пунктом 4 статьи 31 насто€щего ‘едерального закона со дн€ возникновени€ основани€ прекращени€ паевого инвестиционного фонда.
5. ¬ случае, если акции акционерного инвестиционного фонда или инвестиционные паи ограничены в обороте, правила, предусмотренные пунктами 1 и 3 насто€щей статьи, не примен€ютс€. ѕри этом пор€док определени€ размера вознаграждени€ управл€ющей компании устанавливаетс€ инвестиционной декларацией акционерного инвестиционного фонда или правилами доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом в соответствии с требовани€ми нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
6. –асходы, св€занные с доверительным управлением имуществом, составл€ющим активы акционерного инвестиционного фонда, или имуществом, составл€ющим паевой инвестиционный фонд, оплачиваютс€ за счет указанного имущества. ѕеречень таких расходов устанавливаетс€ нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. ќплата и возмещение иных расходов, понесенных управл€ющей компанией в св€зи с доверительным управлением активами акционерного инвестиционного фонда или паевым инвестиционным фондом, за счет активов акционерного инвестиционного фонда или имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд, соответственно не допускаютс€.
7. ”плата неустойки и возмещение убытков, возникших в результате неисполнени€ об€зательств по договорам, заключенным управл€ющей компанией в качестве доверительного управл€ющего паевым инвестиционным фондом или активами акционерного инвестиционного фонда, осуществл€ютс€ за счет собственного имущества управл€ющей компании.

√лава IX.  ќЌ“–ќЋ№ «ј –ј—ѕќ–я∆≈Ќ»≈ћ »ћ”ў≈—“¬ќћ,
ѕ–»ЌјƒЋ≈∆јў»ћ ј ÷»ќЌ≈–Ќќћ” »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌќћ” ‘ќЌƒ”,
» »ћ”ў≈—“¬ќћ, —ќ—“ј¬Ћяёў»ћ ѕј≈¬ќ… »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџ… ‘ќЌƒ

—тать€ 42. ”чет и хранение имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд

1. »мущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и имущество, составл€ющее паевой инвестиционный фонд, должны учитыватьс€ в специализированном депозитарии.
»мущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и имущество, составл€ющее паевой инвестиционный фонд, должны хранитьс€ в специализированном депозитарии, если дл€ отдельных видов имущества нормативными правовыми актами –оссийской ‘едерации не предусмотрено иное.
2. ”чет и хранение имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд, могут осуществл€тьс€ соответственно только одним специализированным депозитарием.
—пециализированный депозитарий не вправе пользоватьс€ и распор€жатьс€ имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, и имуществом, составл€ющим паевой инвестиционный фонд.
3. ѕрава на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, либо права на ценные бумаги, составл€ющие имущество паевого инвестиционного фонда, должны учитыватьс€ на счете депо в специализированном депозитарии, за исключением прав на государственные ценные бумаги.
4. —пециализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих об€занностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду или составл€ющие имущество паевого инвестиционного фонда, другой депозитарий, если это предусмотрено соответственно договором с акционерным инвестиционным фондом или правилами доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом. —пециализированный депозитарий отвечает за действи€ определенного им депозитари€ как за свои собственные. јкционерный инвестиционный фонд и управл€юща€ компани€ паевого инвестиционного фонда несут ответственность за действи€ определенного ими депозитари€ в случае, если привлечение депозитари€ производилось по их письменному указанию.

—тать€ 43.  онтроль за распор€жением имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, и имуществом, составл€ющим паевой инвестиционный фонд

(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. —пециализированный депозитарий осуществл€ет контроль за соблюдением:
1) управл€ющей компанией акционерного инвестиционного фонда насто€щего ‘едерального закона, прин€тых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, положений инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, договора доверительного управлени€ акционерного инвестиционного фонда с управл€ющей компанией;
2) акционерным инвестиционным фондом насто€щего ‘едерального закона, прин€тых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также положений инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда в случае передачи управл€ющей компании полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда;
3) управл€ющей компанией паевого инвестиционного фонда насто€щего ‘едерального закона, прин€тых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правил доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом.
2. —пециализированный депозитарий дает управл€ющей компании согласие на распор€жение активами акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) или денежными средствами (ценными бумагами), наход€щимис€ на транзитном счете (транзитном счете депо), если такое распор€жение не противоречит насто€щему ‘едеральному закону, нормативным правовым актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, договору акционерного инвестиционного фонда с управл€ющей компанией и правилам доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом.
3. ѕредусмотренное пунктом 2 насто€щей статьи согласие на распор€жение денежными средствами даетс€ путем подписани€ специализированным депозитарием платежного документа, в соответствии с которым банку или иной кредитной организации управл€ющей компанией даетс€ распор€жение о перечислении денежных средств. ≈сли специализированным депозитарием €вл€етс€ кредитна€ организаци€, в которой открыты транзитные счета и счета, указанные в пункте 2 статьи 15 насто€щего ‘едерального закона, специализированный депозитарий вправе исполн€ть распор€жение о перечислении денежных средств, если оно соответствует пункту 2 насто€щей статьи. ѕри этом подписание таким специализированным депозитарием платежного документа не требуетс€.
4. ѕравила осуществлени€ специализированным депозитарием учета и хранени€ имущества, предусмотренного статьей 42 насто€щего ‘едерального закона, правила осуществлени€ контрол€, предусмотренного насто€щей статьей, а также требовани€ к регламенту специализированного депозитари€ устанавливаютс€ нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

 онсультантѕлюс: примечание.
ќб административной ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение специализированным депозитарием об€занностей по учету и хранению имущества, см. часть седьмую статьи 15.29  ојѕ –‘.

5. ¬ случае неисполнени€ или ненадлежащего исполнени€ специализированным депозитарием об€занностей по учету и хранению имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду (составл€ющего паевой инвестиционный фонд), а также по осуществлению контрол€, предусмотренного насто€щей статьей, специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с управл€ющей компанией перед акционерным инвестиционным фондом или перед владельцами инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

—тать€ 44. “ребовани€ к специализированному депозитарию

(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. ƒе€тельность по учету и хранению имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, или имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд, а также по осуществлению контрол€ за де€тельностью акционерного инвестиционного фонда или управл€ющей компании акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда (далее - де€тельность специализированного депозитари€) может осуществл€тьс€ только на основании лицензии на осуществление де€тельности специализированного депозитари€ инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - лицензи€ специализированного депозитари€). Ќа основании лицензии специализированного депозитари€ в случа€х, предусмотренных федеральными законами, может осуществл€тьс€ де€тельность по учету и хранению иного имущества (активов), контролю за распор€жением этим имуществом (активами), а также по иному контролю в соответствии с указанными федеральными законами.
2. —пециализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда может быть только депозитарий, €вл€ющийс€ акционерным обществом или обществом с ограниченной (дополнительной) ответственностью, созданным в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации, имеющий лицензию специализированного депозитари€.
3. “олько специализированный депозитарий может использовать в своем фирменном наименовании слова "инвестиционный фонд", "акционерный инвестиционный фонд" или "паевой инвестиционный фонд" в сочетании со словами "специализированный депозитарий" или "депозитарий".
4. ƒе€тельность специализированного депозитари€ осуществл€етс€ по договору:
1) с акционерным инвестиционным фондом, если функции единоличного исполнительного органа этого фонда переданы управл€ющей компании;
2) с управл€ющей компанией, если последн€€ осуществл€ет доверительное управление активами акционерного инвестиционного фонда или активами паевого инвестиционного фонда;
3) с иными лицами в случа€х, предусмотренных федеральными законами.
5. —рок действи€ договора специализированного депозитари€ с управл€ющей компанией закрытого паевого инвестиционного фонда не может быть менее срока действи€ договора доверительного управлени€ этим паевым инвестиционным фондом.
6. Ќе допускаетс€ заключение договоров, предусмотренных пунктом 4 насто€щей статьи, если:
1) управл€юща€ компани€ и специализированный депозитарий €вл€ютс€ основным и дочерним либо преобладающим и зависимым по отношению друг к другу обществами;
2) специализированный депозитарий €вл€етс€ владельцем акций акционерного инвестиционного фонда, с которым или с управл€ющей компанией которого заключаетс€ договор;
3) специализированный депозитарий €вл€етс€ владельцем инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в отношении которого с управл€ющей компанией заключаетс€ договор.

 онсультантѕлюс: примечание.
ќб административной ответственности за совмещение специализированным депозитарием видов де€тельности, не указанных в пункте 7, см. часть одиннадцатую статьи 15.29  ојѕ –‘.

7. ƒе€тельность специализированного депозитари€ может совмещатьс€ только:
1) с де€тельностью кредитной организации;
2) с профессиональной де€тельностью на рынке ценных бумаг, за исключением де€тельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, клиринговой де€тельности, де€тельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, а также депозитарной де€тельности, если последн€€ св€зана с проведением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с таким организатором торговли и (или) клиринговой организацией.
8. ѕри осуществлении кредитными организаци€ми и профессиональными участниками рынка ценных бумаг де€тельности специализированного депозитари€ последн€€ должна осуществл€тьс€ отдельным структурным подразделением.
9. ¬ св€зи с осуществлением своей де€тельности специализированный депозитарий вправе:
1) оказывать лицам, заключившим с ним договор, на основании которого осуществл€ютс€ учет, хранение имущества (активов) и контроль за его (их) распор€жением, консультационные и информационные услуги, а также услуги по ведению бухгалтерского учета;
2) вести реестр владельцев инвестиционных паев;
3) €вл€тьс€ оператором информационной системы, используемой лицами, по договору с которыми осуществл€етс€ де€тельность специализированного депозитари€;
4) осуществл€ть иную де€тельность, предусмотренную насто€щим ‘едеральным законом.
10. —пециализированный депозитарий вправе осуществл€ть инвестирование собственных денежных средств, совершать сделки по передаче имущества в пользование, а также осуществл€ть де€тельность, предусмотренную пунктом 9 насто€щей статьи, при условии соблюдени€ требований нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по предупреждению конфликта интересов.
11. Ћицом, осуществл€ющим функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитари€, членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, руководителем филиала специализированного депозитари€ (руководителем отдельного структурного подразделени€ организации, осуществл€ющего де€тельность специализированного депозитари€) не могут €вл€тьс€ лица, указанные в пункте 10 статьи 38 насто€щего ‘едерального закона.
12. Ћицо, осуществл€ющее функции единоличного исполнительного органа, руководитель филиала специализированного депозитари€ (руководитель отдельного структурного подразделени€ организации, осуществл€ющего де€тельность специализированного депозитари€) должны иметь высшее профессиональное образование и соответствовать установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг квалификационным требовани€м и требовани€м к профессиональному опыту.
13. Ћицом, владеющим (осуществл€ющим доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) специализированного депозитари€, не может быть:
1) юридическое лицо, у которого за совершение нарушени€ была аннулирована лицензи€ на осуществление соответствующего вида де€тельности финансовой организации;
2) юридическое лицо, у основных либо преобладающих обществ которого за совершение нарушени€ была аннулирована лицензи€ на осуществление соответствующего вида де€тельности финансовой организации;
3) физическое лицо, указанное в пункте 10 статьи 38 насто€щего ‘едерального закона.
14. Ћицо, владеющее (осуществл€ющее доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) специализированного депозитари€, об€зано уведомл€ть специализированный депозитарий и федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в пор€дке и сроки, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
1) о приобретении в собственность или в состав имущества, наход€щегос€ у него в доверительном управлении, обыкновенных акций (долей) специализированного депозитари€;
2) о своем соответствии (несоответствии) требовани€м пункта 13 насто€щей статьи.
15. Ћицо, не направившее уведомление специализированному депозитарию в соответствии с пунктом 14 насто€щей статьи или не соответствующее требовани€м пункта 13 насто€щей статьи, имеет право голоса только по голосующим акци€м (дол€м) специализированного депозитари€, не превышающим 5 процентов размещенных обыкновенных акций (долей) специализированного депозитари€. ѕри этом остальные акции (доли), принадлежащие этому лицу, при определении кворума дл€ проведени€ общего собрани€ участников специализированного депозитари€ не учитываютс€.
16. “ребовани€, предусмотренные пунктами 13 - 15 насто€щей статьи, не распростран€ютс€ на кредитные организации, осуществл€ющие де€тельность специализированного депозитари€.
17. —пециализированный депозитарий об€зан организовать внутренний контроль за соответствием своей де€тельности, осуществл€емой на основании лицензии специализированного депозитари€, требовани€м федеральных законов и иных нормативных правовых актов –оссийской ‘едерации, договорам, заключенным специализированным депозитарием при осуществлении указанной де€тельности, а также учредительным документам и внутренним документам специализированного депозитари€ (далее - внутренний контроль специализированного депозитари€).
18. ¬нутренний контроль специализированного депозитари€ должен осуществл€тьс€ должностным лицом (далее - контролер специализированного депозитари€) или отдельным структурным подразделением специализированного депозитари€ (далее - служба внутреннего контрол€ специализированного депозитари€).  онтролер специализированного депозитари€ или руководитель службы внутреннего контрол€ специализированного депозитари€ назначаетс€ на должность и освобождаетс€ от должности на основании решени€ совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии решени€ общего собрани€ акционеров (участников) специализированного депозитари€.  онтролер специализированного депозитари€ или руководитель службы внутреннего контрол€ специализированного депозитари€ подотчетен соответственно совету директоров (наблюдательному совету) или общему собранию акционеров (участников) специализированного депозитари€.
19.  онтролер специализированного депозитари€ или руководитель службы внутреннего контрол€ специализированного депозитари€ должен иметь высшее профессиональное образование и соответствовать установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг квалификационным требовани€м.  онтролером специализированного депозитари€, руководителем и сотрудниками службы внутреннего контрол€ специализированного депозитари€, которые осуществл€ют внутренний контроль специализированного депозитари€, не могут €вл€тьс€:
1) лицо, осуществл€ющее функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитари€, а также руководитель филиала специализированного депозитари€ (руководитель отдельного структурного подразделени€ организации, осуществл€ющего де€тельность специализированного депозитари€);
2) лица, указанные в пункте 10 статьи 38 насто€щего ‘едерального закона.
20. ѕравила организации и осуществлени€ внутреннего контрол€ специализированного депозитари€ (далее - правила внутреннего контрол€ специализированного депозитари€) утверждаютс€ советом директоров (наблюдательным советом), а при его отсутствии общим собранием акционеров (участников) специализированного депозитари€.
21. ѕравила осуществлени€ де€тельности специализированного депозитари€ и оказани€ услуг, св€занных с ее осуществлением, формы примен€емых документов и пор€док документооборота при осуществлении указанной де€тельности устанавливаютс€ регламентом специализированного депозитари€.
22. ѕравила внутреннего контрол€ специализированного депозитари€ и регламент специализированного депозитари€, а также вносимые в них изменени€ подлежат регистрации в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг в установленном им пор€дке.

—тать€ 45. ќб€занности специализированного депозитари€

1. —пециализированный депозитарий должен действовать исключительно в интересах акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
2. —пециализированный депозитарий об€зан:
1) принимать на хранение и хранить имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и имущество, составл€ющее паевой инвестиционный фонд, если дл€ отдельных видов имущества нормативными правовыми актами –оссийской ‘едерации не предусмотрено иное;
2) принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд, а также подлинные экземпл€ры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;
3) представл€ть в ревизионную комиссию (ревизору) акционерного инвестиционного фонда документы, необходимые дл€ ее (его) де€тельности;
4) регистрироватьс€ в качестве номинального держател€ ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, либо ценных бумаг, составл€ющих паевой инвестиционный фонд, если иной пор€док учета прав на ценные бумаги не предусмотрен законодательством –оссийской ‘едерации;
5) осуществл€ть контроль, предусмотренный статьей 43 насто€щего ‘едерального закона, в том числе контроль за определением стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов и чистых активов паевых инвестиционных фондов, а также расчетной стоимости инвестиционного па€, количества выдаваемых инвестиционных паев и размеров денежной компенсации в св€зи с погашением инвестиционных паев;

 онсультантѕлюс: примечание.
ќб административной ответственности за ненаправление либо несвоевременное направление специализированным депозитарием уведомлени€ о нарушени€х, вы€вленных в ходе осуществлени€ контрол€, см. часть восьмую статьи 15.29  ојѕ –‘.

6) направл€ть в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомлени€ о вы€вленных им в ходе осуществлени€ контрол€ нарушени€х не позднее трех рабочих дней со дн€ вы€влени€ указанных нарушений;
7) направл€ть в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомлени€ об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитари€, руководител€ его филиала (руководител€ отдельного структурного подразделени€ организации, осуществл€ющего де€тельность специализированного депозитари€) в течение п€ти рабочих дней с даты наступлени€ указанных событий;
8) использовать при взаимодействии с управл€ющей компанией, регистратором акционерного инвестиционного фонда, лицом, осуществл€ющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, агентом по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев, а также с иными лицами при осуществлении де€тельности на основании лицензии специализированного депозитари€ документы в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью;
9) соблюдать иные требовани€, предусмотренные насто€щим ‘едеральным законом и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
(п. 2 в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)
3. —пециализированный депозитарий акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) не вправе приобретать акции (инвестиционные паи) этого фонда.
(п. 3 в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

—тать€ 46. ѕрекращение договора со специализированным депозитарием

1. ƒоговор со специализированным депозитарием прекращаетс€:
1) по соглашению сторон с момента, предусмотренного таким соглашением;
2) в случае ликвидации акционерного инвестиционного фонда с момента завершени€ его ликвидации;
3) в случае прекращени€ паевого инвестиционного фонда с момента его прекращени€;
4) в случае аннулировани€ лицензии у специализированного депозитари€ с момента вступлени€ в силу решени€ об аннулировании лицензии;
5) в случае ликвидации специализированного депозитари€ с момента прин€ти€ решени€ о такой ликвидации;
6) в случае отказа одной стороны от договора с момента, предусмотренного договором;
7) по истечении срока договора.
(п. 1 в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)
2. —ведени€ о прекращении договора со специализированным депозитарием незамедлительно представл€ютс€ акционерным инвестиционным фондом или управл€ющей компанией паевого инвестиционного фонда в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с указанием причин прекращени€ договора.
3. ¬ случае прекращени€ договора со специализированным депозитарием последний об€зан передать все имеющиес€ у него документы, св€занные с исполнением указанного договора, другому специализированному депозитарию, с которым акционерный инвестиционный фонд или управл€юща€ компани€ заключили договор.
(п. 3 в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)
4. ѕри отказе одной стороны от договора, предусмотренного пунктом 4 статьи 44 насто€щего ‘едерального закона, друга€ сторона должна быть уведомлена об этом не менее чем за три мес€ца до прекращени€ этого договора, если иной срок не предусмотрен федеральными законами.
(п. 4 введен ‘едеральным законом от 06.12.2007 N 334-‘«)

√лава X. ¬≈ƒ≈Ќ»≈ –≈≈—“–ј ¬Ћјƒ≈Ћ№÷≈¬ »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌџ’ ѕј≈¬


 онсультантѕлюс: примечание.
—татьей 333.33 части второй Ќалогового кодекса –‘ установлены размеры государственной пошлины за рассмотрение за€влени€ и регистрацию изменений и дополнений, вносимых в правила ведени€ реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов. ќ пор€дке заполнени€ расчетных (платежных) документов по уплате государственной пошлины см. письмо ‘—‘– –‘ от 19.01.2005 N 05-ќ¬-03-3/461.

—тать€ 47. –еестр владельцев инвестиционных паев

1. –еестр владельцев инвестиционных паев - система записей о паевом инвестиционном фонде, об общем количестве выданных и погашенных инвестиционных паев этого фонда, о владельцах инвестиционных паев и количестве принадлежащих им инвестиционных паев, номинальных держател€х, об иных зарегистрированных лицах и о количестве зарегистрированных на них инвестиционных паев, дроблении инвестиционных паев, записей о приобретении, об обмене, о передаче или погашении инвестиционных паев.
2. ¬едение реестра владельцев инвестиционных паев вправе осуществл€ть только юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление де€тельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, или специализированный депозитарий этого паевого инвестиционного фонда.
3. ƒоговор о ведении реестра владельцев инвестиционных паев может быть заключен только с одним юридическим лицом.
4. ѕор€док ведени€ реестра владельцев инвестиционных паев определ€етс€ нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
5. Ћицо, осуществл€ющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, об€зано зарегистрировать в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг правила ведени€ реестра владельцев инвестиционных паев, содержащие пор€док ведени€ указанного реестра, формы примен€емых документов и пор€док документооборота. »зменени€ и дополнени€, вносимые в указанные правила, вступают в силу при условии их регистрации в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
(п. 5 введен ‘едеральным законом от 06.12.2007 N 334-‘«)
6. Ќа основании договора поручени€ или агентского договора с лицом, осуществл€ющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе осуществл€ть сбор документов, необходимых дл€ совершени€ операций, св€занных с переходом права собственности на инвестиционные паи, проводить идентификацию лиц, подающих указанные документы, а также завер€ть и передавать выписки и информацию из реестра владельцев инвестиционных паев, которые получены от лица, осуществл€ющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев.
(п. 6 введен ‘едеральным законом от 06.12.2007 N 334-‘«)
7. Ћицо, осуществл€ющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, об€зано использовать при взаимодействии с управл€ющей компанией, специализированным депозитарием, агентом по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев, номинальными держател€ми инвестиционных паев документы в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью.
(п. 7 введен ‘едеральным законом от 06.12.2007 N 334-‘«)

—тать€ 48. ќтветственность лица, осуществл€ющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев

(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. Ћицо, осуществл€ющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, возмещает лицам, права которых учитываютс€ на лицевых счетах в указанном реестре (в том числе номинальным держател€м инвестиционных паев, доверительным управл€ющим и иным зарегистрированным лицам), а также приобретател€м инвестиционных паев и иным лицам, обратившимс€ дл€ открыти€ лицевого счета, убытки, возникшие в св€зи:
1) с невозможностью осуществить права на инвестиционные паи, в том числе в результате неправомерного списани€ инвестиционных паев с лицевого счета зарегистрированного лица;
2) с невозможностью осуществить права, закрепленные инвестиционными па€ми;
3) с необоснованным отказом в открытии лицевого счета в указанном реестре.
2. Ћицо, осуществл€ющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, несет ответственность, предусмотренную пунктом 1 насто€щей статьи, если не докажет, что надлежащее исполнение им об€занностей по ведению указанного реестра оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы либо умысла владельца инвестиционных паев или иных лиц, предусмотренных пунктом 1 насто€щей статьи.
3. ”правл€юща€ компани€ несет субсидиарную с лицом, осуществл€ющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, ответственность, предусмотренную пунктом 1 насто€щей статьи. ”правл€юща€ компани€, возместивша€ убытки, имеет право обратного требовани€ (регресса) к лицу, осуществл€ющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, в размере суммы, уплаченной ею владельцам инвестиционных паев или иным лицам, предусмотренным пунктом 1 насто€щей статьи.
4. ”правл€юща€ компани€ возмещает приобретател€м инвестиционных паев или их владельцам убытки, причиненные в результате неисполнени€ или ненадлежащего исполнени€ об€занности по выдаче (погашению) инвестиционных паев, если не докажет, что надлежащее исполнение ею указанных об€занностей оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы либо умысла приобретател€ или владельца инвестиционных паев.
5. ”правл€юща€ компани€, возместивша€ убытки в случа€х, предусмотренных пунктом 4 насто€щей статьи, имеет право обратного требовани€ (регресса) к лицу, осуществл€ющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, в размере суммы, уплаченной ею приобретателю или владельцу инвестиционных паев, если убытки причинены действием (бездействием) лица, осуществл€ющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев.
6. ƒоговор о ведении реестра владельцев инвестиционных паев не может ограничивать право обратного требовани€ (регресса).
7. —уд вправе уменьшить размер возмещени€, предусмотренного насто€щей статьей, если приобретатель или владелец инвестиционного па€ умышленно или по неосторожности содействовал увеличению причиненных ему убытков либо не прин€л разумных мер к их уменьшению.

√лава XI. ј”ƒ»“ ј ÷»ќЌ≈–Ќќ√ќ »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌќ√ќ ‘ќЌƒј
» ”ѕ–ј¬Ћяёў≈…  ќћѕјЌ»» ѕј≈¬ќ√ќ »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌќ√ќ ‘ќЌƒј

—тать€ 49. “ребовани€ к аудитору акционерного инвестиционного фонда и управл€ющей компании паевого инвестиционного фонда

1. јкционерный инвестиционный фонд и управл€юща€ компани€ паевого инвестиционного фонда об€заны заключить договоры о проведении аудиторских проверок. Ќе допускаетс€ заключение договоров с аудитором о проведении аудиторской проверки, если:
1) управл€юща€ компани€ паевого инвестиционного фонда, акционерный инвестиционный фонд, специализированный депозитарий или лицо, осуществл€ющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, €вл€ютс€ по отношению к этому аудитору основным или дочерним либо преобладающим или зависимым обществами;
2) аудитор €вл€етс€ владельцем акций акционерного инвестиционного фонда, с которым или с управл€ющей компанией которого заключаетс€ договор;
3) аудитор €вл€етс€ владельцем инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, с управл€ющей компанией которого заключаетс€ договор.
(п. 1 в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)
2. јудиторской проверке на достоверность и соответствие требовани€м федеральных законов, иных нормативных правовых актов –оссийской ‘едерации и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат бухгалтерский учет, ведение учета и составление отчетности в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд, и операций с этим имуществом.

—тать€ 50. ≈жегодные аудиторские проверки

1. јудитор в соответствии с заключенным договором об€зан проводить ежегодные аудиторские проверки.
2. јудиторской проверке подлежат:
бухгалтерский учет, ведение учета и составление отчетности в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд, и операций с этим имуществом;
состав и структура активов акционерного инвестиционного фонда и имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд;
расчет стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда, оценка расчетной стоимости одного инвестиционного па€, цены размещени€ и цены выкупа акции или суммы, на которую выдаетс€ один инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в св€зи с погашением инвестиционного па€;
соблюдение требований, предъ€вл€емых к пор€дку хранени€ имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд, и документов, удостовер€ющих права на имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и имущество, составл€ющее паевой инвестиционный фонд;
сделки, совершенные с активами акционерного инвестиционного фонда и активами паевого инвестиционного фонда.
3. «аключение аудитора по результатам ежегодной аудиторской проверки €вл€етс€ об€зательным приложением к отчетности акционерного инвестиционного фонда, управл€ющей компании паевого инвестиционного фонда.

√лава XII. –ј— –џ“»≈ »Ќ‘ќ–ћј÷»» ќ ƒ≈я“≈Ћ№Ќќ—“»
ј ÷»ќЌ≈–Ќќ√ќ »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌќ√ќ ‘ќЌƒј » ”ѕ–ј¬Ћяёў≈…
 ќћѕјЌ»» ѕј≈¬ќ√ќ »Ќ¬≈—“»÷»ќЌЌќ√ќ ‘ќЌƒј

—тать€ 51. “ребовани€ к содержанию распростран€емой, предоставл€емой или раскрываемой информации

(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. –аспространение информации об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде, об управл€ющей компании или о специализированном депозитарии - действи€, направленные на получение такой информации неопределенным кругом лиц или передачу такой информации неопределенному кругу лиц, а предоставление такой информации - действи€, направленные на ее получение определенным кругом лиц или ее передачу определенному кругу лиц.
2. ¬ случа€х, установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в распростран€емой, предоставл€емой или раскрываемой информации об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде должны содержатьс€:
1) полное или сокращенное фирменное наименование акционерного инвестиционного фонда, полное или сокращенное фирменное наименование управл€ющей компании этого фонда, номер и дата регистрации проспекта эмиссии акций акционерного инвестиционного фонда, номер лицензии акционерного инвестиционного фонда, номер лицензии управл€ющей компании этого фонда и соответственно название паевого инвестиционного фонда, полное или сокращенное фирменное наименование управл€ющей компании этого фонда, номер и дата регистрации правил доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом, номер лицензии управл€ющей компании этого фонда;
2) сведени€ о месте или местах (с указанием адреса помещени€, адреса сайта акционерного инвестиционного фонда или управл€ющей компании паевого инвестиционного фонда и номеров телефонов), в которых можно получить информацию, подлежащую раскрытию и предоставлению в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом;
3) положени€ о возможности увеличени€ или уменьшени€ стоимости акций и стоимости инвестиционных паев, а также указание на то, что результаты инвестировани€ в прошлом не определ€ют доходов в будущем, что государство не гарантирует доходности инвестиций в инвестиционные фонды, и предупреждение о необходимости внимательного ознакомлени€ с уставом акционерного инвестиционного фонда, его инвестиционной декларацией, проспектом эмиссии акций и правилами доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом перед приобретением акций или инвестиционных паев.
3. Ќе допускаетс€ распространение информации об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде, акции или инвестиционные паи которых ограничены в обороте, за исключением случаев ее раскрыти€ в соответствии с федеральными законами. Ћюба€ информаци€ об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде, акции или инвестиционные паи которых ограничены в обороте, должна содержать указание на это обсто€тельство.
4. јкционерный инвестиционный фонд и управл€юща€ компани€ паевого инвестиционного фонда несут ответственность за нарушение требований к пор€дку, сроку и содержанию распростран€емой, предоставл€емой или раскрываемой информации, которые установлены насто€щим ‘едеральным законом и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
5. ‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг или саморегулируема€ организаци€ от своих членов вправе требовать, а акционерный инвестиционный фонд и управл€юща€ компани€ паевого инвестиционного фонда об€заны представл€ть документы, подтверждающие достоверность распростран€емой, предоставл€емой или раскрываемой информации.
6. —ведени€, содержащиес€ в распростран€емой, предоставл€емой или раскрываемой информации, должны соответствовать уставу акционерного инвестиционного фонда, инвестиционной декларации и проспекту акций, правилам доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом, которые зарегистрированы в установленном пор€дке.
7. Ћюбые распростран€емые, предоставл€емые или раскрываемые сведени€ об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде, об управл€ющей компании паевого инвестиционного фонда не должны содержать:
1) недобросовестную, недостоверную, неэтичную, заведомо ложную, скрытую, ввод€щую в заблуждение информацию;
2) какие-либо гарантии и обещани€ о будущей эффективности и доходности инвестиционной де€тельности акционерного инвестиционного фонда или управл€ющей компании паевого инвестиционного фонда, в том числе основанные на информации об их реальной де€тельности в прошлом;
3) информацию, котора€ не имеет документального подтверждени€;
4) информацию, не имеющую непосредственного отношени€ к акционерному инвестиционному фонду или управл€ющей компании паевого инвестиционного фонда или паевому инвестиционному фонду;
5) ссылки на утверждение или на одобрение государственными органами какой-либо информации о де€тельности акционерного инвестиционного фонда или управл€ющей компании паевого инвестиционного фонда;
6) ложные или неправильно сформулированные за€влени€ или утверждени€ о факторах, существенно вли€ющих на результаты инвестиционной де€тельности акционерного инвестиционного фонда или управл€ющей компании паевого инвестиционного фонда, в том числе имеющих документальное подтверждение, но относ€щихс€ к иному периоду или событию;
7) за€влени€ или утверждени€ об изменении либо иные сравнени€ результатов инвестиционной де€тельности акционерного инвестиционного фонда или управл€ющей компании паевого инвестиционного фонда в текущий момент и в прошлом (описание изменени€ размера доходов, изменени€ размера или роста активов), не основанные на расчетах доходности, определ€емых в соответствии с требовани€ми нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
8) за€влени€ о будущих инвестици€х, содержащие гарантии безопасности инвестиций и стабильности размеров возможных доходов или издержек, св€занных с указанными инвестици€ми;
9) утверждени€ или за€влени€ о возможных выгодах, св€занных с услугами или методами работы акционерного инвестиционного фонда или управл€ющей компании паевого инвестиционного фонда;
10) преувеличенные или неподтвержденные за€влени€ о навыках управлени€ или характеристиках акционерного инвестиционного фонда или управл€ющей компании паевого инвестиционного фонда, а также об их св€з€х с государственными органами и органами местного самоуправлени€;
11) за€влени€ о том, что результаты де€тельности акционерного инвестиционного фонда или управл€ющей компании паевого инвестиционного фонда, достигнутые в прошлом, могут быть повторены в будущем.
8. ”правл€юща€ компани€ до получени€ лицензии не вправе распростран€ть информацию о своей будущей де€тельности в качестве управл€ющей компании акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда.
9. јкционерный инвестиционный фонд и управл€юща€ компани€ паевого инвестиционного фонда до распространени€, предоставлени€ или раскрыти€ информации об€заны представить в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг или в уполномоченную им организацию указанную информацию в случа€х и пор€дке, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
10. ‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе:
1) потребовать опровержени€ распространенной, предоставленной или раскрытой информации, не соответствующей требовани€м насто€щего ‘едерального закона или нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также распространени€, предоставлени€ или раскрыти€ исправленной информации;
2) запретить распространение, предоставление или раскрытие информации, представленной в соответствии с пунктом 9 насто€щей статьи, если така€ информаци€ не соответствует требовани€м насто€щего ‘едерального закона или нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

—тать€ 52. »нформаци€, предоставл€ема€ по требованию заинтересованных лиц

(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. јкционерный инвестиционный фонд, управл€юща€ компани€ паевого инвестиционного фонда, а также агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев в местах приема за€вок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев об€заны предоставл€ть всем заинтересованным лицам по их требованию соответственно:
1) устав акционерного инвестиционного фонда, его инвестиционную декларацию или правила доверительного управлени€ паевым инвестиционным фондом, а также полный текст зарегистрированных изменений и дополнений в них;
2) правила ведени€ реестра владельцев инвестиционных паев;
3) справку о стоимости активов акционерного инвестиционного фонда или стоимости имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд, и соответствующие приложени€ к ней;
4) справку о стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда или стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного па€ по последней оценке;
5) бухгалтерский баланс и счет прибылей и убытков акционерного инвестиционного фонда, баланс имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибыл€х и убытках управл€ющей компании паевого инвестиционного фонда, бухгалтерский баланс и отчет о прибыл€х и убытках специализированного депозитари€, заключение аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
6) отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд, сведени€ о вознаграждении управл€ющей компании и расходах, оплаченных за счет имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составл€ющего паевой инвестиционный фонд, по состо€нию на последнюю отчетную дату;
7) иную информацию, раскрытую в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом.
2. »нформаци€ о размерах суммы, на которую выдаетс€ один инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в св€зи с погашением инвестиционного па€, о методе определени€ расчетной стоимости одного инвестиционного па€, о стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда и стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда в расчете соответственно на одну акцию или один инвестиционный пай на последнюю отчетную дату, о времени начала и окончани€ приема за€вок на приобретение, за€вок на погашение и за€вок на обмен инвестиционных паев в течение рабочего дн€, о сроках приема указанных за€вок дл€ интервальных паевых инвестиционных фондов, о случа€х приостановлени€ или возобновлени€ размещени€ акций акционерного инвестиционного фонда, выдачи, погашени€ и обмена инвестиционных паев или об одновременном приостановлении выдачи, погашени€ и обмена инвестиционных паев, о возобновлении выдачи, погашени€ и обмена инвестиционных паев, об агентах по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев должна предоставл€тьс€ акционерным инвестиционным фондом, или управл€ющей компанией паевого инвестиционного фонда, или агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев заинтересованным лицам по телефону, а также может предоставл€тьс€ иным способом. ”казанное требование не примен€етс€, если акции акционерного инвестиционного фонда или инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда ограничены в обороте.
3. »нформаци€ об акционерном инвестиционном фонде и о паевом инвестиционном фонде, акции и инвестиционные паи которых ограничены в обороте, может предоставл€тьс€ только владельцам указанных акций и инвестиционных паев и иным квалифицированным инвесторам.

—тать€ 53. »нформаци€, подлежаща€ раскрытию
(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. –аскрытие информации акционерным инвестиционным фондом, управл€ющей компанией, специализированным депозитарием - обеспечение доступности информации неограниченному кругу лиц в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. »нформаци€, подлежаща€ раскрытию, а также пор€док, способ и сроки ее раскрыти€ устанавливаютс€ нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
(п. 1 в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)
2. ”тратил силу. - ‘едеральный закон от 06.12.2007 N 334-‘«.
2.1. ‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обеспечивает раскрытие информации и создание общедоступной системы раскрыти€ информации о де€тельности акционерных инвестиционных фондов и управл€ющих компаний паевых инвестиционных фондов, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, а также о регулировании указанных видов де€тельности.
(п. 2.1 введен ‘едеральным законом от 06.12.2007 N 334-‘«)
3 - 6. ”тратили силу. - ‘едеральный закон от 06.12.2007 N 334-‘«.

—тать€ 54. ќтчетность, представл€ема€ в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

1. јкционерный инвестиционный фонд, управл€юща€ компани€ паевого инвестиционного фонда, специализированный депозитарий об€заны представл€ть отчеты и направл€ть уведомлени€ в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в пор€дке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)
2. ќбъем, сроки и форма представлени€ отчетов устанавливаютс€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)
3. ”казанные в насто€щей статье отчеты, а также уведомлени€, документы, представл€емые на регистрацию в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом, должны представл€тьс€ в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью.
(п. 3 введен ‘едеральным законом от 06.12.2007 N 334-‘«)

√лава XIII. ѕќЋЌќћќ„»я ‘≈ƒ≈–јЋ№Ќќ√ќ ќ–√јЌј
»—ѕќЋЌ»“≈Ћ№Ќќ… ¬Ћј—“» ѕќ –џЌ ” ÷≈ЌЌџ’ Ѕ”ћј√.
—јћќ–≈√”Ћ»–”≈ћџ≈ ќ–√јЌ»«ј÷»»

—тать€ 55. ѕолномочи€ федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. √осударственное регулирование де€тельности акционерных инвестиционных фондов, управл€ющих компаний, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лиц, осуществл€ющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев, и государственный контроль за указанными видами де€тельности осуществл€ютс€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2. ‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
1) принимает нормативные правовые акты в случа€х, предусмотренных насто€щим ‘едеральным законом и иными нормативными правовыми актами –оссийской ‘едерации;
2) устанавливает требовани€, направленные на предупреждение конфликта интересов управл€ющих компаний, специализированных депозитариев и акционеров акционерных инвестиционных фондов (владельцев инвестиционных паев);
3) устанавливает требовани€ к правилам ведени€ реестра владельцев инвестиционных паев, правилам внутреннего контрол€ управл€ющей компании и специализированного депозитари€;
4) устанавливает пор€док и сроки регистрации документов, подлежащих регистрации в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом;
5) устанавливает пор€док, сроки и формы представлени€ в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетов и уведомлений акционерными инвестиционными фондами, управл€ющими компани€ми, специализированными депозитари€ми, а также лицами, владеющими (осуществл€ющими доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управл€ющих компаний или специализированных депозитариев;
6) устанавливает совместно с федеральным органом исполнительной власти, осуществл€ющим функции по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности, правила бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности акционерных инвестиционных фондов и управл€ющих компаний;
7) устанавливает квалификационные требовани€ и требовани€ к профессиональному опыту лиц, осуществл€ющих функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, управл€ющей компании и специализированного депозитари€ (руководител€ отдельного структурного подразделени€ организации, осуществл€ющей де€тельность специализированного депозитари€), к контролерам (руководител€м службы внутреннего контрол€) управл€ющей компании и специализированного депозитари€, а также квалификационные требовани€ к работникам управл€ющей компании и специализированного депозитари€;
8) утверждает программы квалификационных экзаменов дл€ аттестации граждан в сфере де€тельности акционерных инвестиционных фондов, управл€ющих компаний и специализированных депозитариев и определ€ет услови€ и пор€док аккредитации организаций, осуществл€ющих указанную аттестацию в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, а также осуществл€ет аккредитацию таких организаций, определ€ет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц;
9) устанавливает совместно с федеральным органом исполнительной власти, осуществл€ющим функции по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере аудиторской де€тельности, требовани€ к аудиторам, имеющим право оказывать аудиторские услуги акционерным инвестиционным фондам, управл€ющим компани€м и специализированным депозитари€м;
10) осуществл€ет контроль и надзор за де€тельностью акционерных инвестиционных фондов, управл€ющих компаний, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторов акционерных инвестиционных фондов, лиц, осуществл€ющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев;
11) рассматривает жалобы (за€влени€, обращени€) граждан и юридических лиц, св€занные с нарушени€ми требований насто€щего ‘едерального закона, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
12) проводит в установленном им пор€дке проверки соблюдени€ акционерными инвестиционными фондами, управл€ющими компани€ми, специализированными депозитари€ми требований насто€щего ‘едерального закона, иных федеральных законов, регулирующих их де€тельность, осуществл€емую на основании соответствующей лицензии, и прин€тых в соответствии с ними нормативных правовых актов –оссийской ‘едерации, а также проверку соблюдени€ агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев и регистраторами акционерных инвестиционных фондов, лицами, осуществл€ющими ведение реестров владельцев инвестиционных паев, требований насто€щего ‘едерального закона и прин€тых в соответствии с ним нормативных правовых актов –оссийской ‘едерации;
13) выносит об€зательные дл€ исполнени€ предписани€ акционерным инвестиционным фондам, управл€ющим компани€м, специализированным депозитари€м, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев и регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществл€ющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, о представлении информации, в том числе информации, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральным законом, объ€снений и документов, необходимых дл€ осуществлени€ возложенных на него функций, об устранении нарушений требований насто€щего ‘едерального закона, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, о запрете на проведение операций;
14) принимает решени€ о приостановлении выдачи, погашени€ и обмена инвестиционных паев в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом;
15) обращаетс€ в суд с требованием о ликвидации юридических лиц, осуществл€ющих де€тельность, предусмотренную насто€щим ‘едеральным законом, без соответствующих лицензий, и в иных случа€х, предусмотренных федеральными законами;
16) обращаетс€ в суд с иском в защиту интересов акционеров акционерных инвестиционных фондов и владельцев инвестиционных паев в случае нарушени€ их прав и законных интересов, предусмотренных насто€щим ‘едеральным законом;
17) аннулирует квалификационные аттестаты в случае неоднократного или грубого нарушени€ аттестованными лицами требований насто€щего ‘едерального закона, а также законодательства –оссийской ‘едерации о ценных бумагах;
18) обращаетс€ в ÷ентральный банк –оссийской ‘едерации с предложением о прин€тии установленных федеральными законами мер воздействи€ к кредитной организации, у которой аннулирована лицензи€ специализированного депозитари€, в случае несоблюдени€ ею требований статей 61.2 и 61.4 насто€щего ‘едерального закона;
19) осуществл€ет иные полномочи€, предусмотренные насто€щим ‘едеральным законом, иными федеральными законами и нормативными правовыми актами –оссийской ‘едерации.
3. ѕри осуществлении контрол€ за лицами, указанными в подпункте 10 пункта 2 насто€щей статьи, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе:
1) проводить плановые проверки не чаще одного раза в год;
2) проводить внеплановые проверки в случае обнаружени€ признаков соответствующих нарушений, в том числе на основании отчетов, уведомлений специализированного депозитари€ о вы€влении нарушений, жалоб (за€влений, обращений) граждан и юридических лиц, сведений, полученных из средств массовой информации;
3) получать от указанных лиц и их работников необходимые документы и информацию, в том числе информацию, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральными законами, объ€снени€ в письменной или устной форме;
4) обращатьс€ в установленном законодательством –оссийской ‘едерации пор€дке в органы, осуществл€ющие оперативно-розыскную де€тельность, с просьбой о проведении оперативно-розыскных меропри€тий.
4. ѕри осуществлении контрол€ сотрудники федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в соответствии с возложенными на них полномочи€ми при предъ€влении ими служебных удостоверений и решени€ руководител€ (его заместител€) указанного органа о проведении проверки имеют право беспреп€тственного доступа в помещени€ организаций, указанных в подпункте 10 пункта 2 насто€щей статьи, право доступа к документам и информации (в том числе к информации, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральными законами), которые необходимы дл€ осуществлени€ контрол€, а также право доступа к программно-аппаратным средствам, обеспечивающим фиксацию, обработку и хранение указанной информации.

—тать€ 56. ќтветственность федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг за соблюдение коммерческой тайны

—ведени€, составл€ющие коммерческую тайну, полученные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, не подлежат разглашению.
—отрудники федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в случае разглашени€ ими сведений, составл€ющих коммерческую тайну, несут ответственность, предусмотренную законодательством –оссийской ‘едерации, в пор€дке, установленном законодательством –оссийской ‘едерации. ”бытки, причиненные организации таким разглашением, подлежат возмещению в соответствии с гражданским законодательством –оссийской ‘едерации.

—тать€ 57. —аморегулируема€ организаци€ управл€ющих компаний

1. —аморегулируемой организацией управл€ющих компаний (далее - саморегулируема€ организаци€) €вл€етс€ некоммерческа€ организаци€, имеюща€ соответствующее разрешение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, основанна€ на членстве управл€ющих компаний.
2. ¬се доходы саморегулируемой организации используютс€ ею исключительно дл€ выполнени€ уставных задач и не распредел€ютс€ среди ее членов.
—аморегулируема€ организаци€ устанавливает об€зательные дл€ своих членов правила и стандарты осуществлени€ де€тельности по управлению акционерными инвестиционными фондами и доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами (далее - правила и стандарты саморегулируемой организации).

—тать€ 58. ѕрава саморегулируемых организаций

—аморегулируема€ организаци€ вправе:
получать информацию по результатам проверок де€тельности своих членов, осуществл€емых в пор€дке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
контролировать соблюдение своими членами установленных правил и стандартов саморегулируемой организации, включа€ осуществление проверок их де€тельности;
осуществл€ть обучение граждан в сфере де€тельности управл€ющих компаний и специализированных депозитариев, а также в случае, если саморегулируема€ организаци€ €вл€етс€ аккредитованной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты;
(в ред. ‘едерального закона от 15.04.2006 N 51-‘«)
принимать в соответствии с правилами и стандартами саморегулируемой организации к членам этой саморегулируемой организации дисциплинарные меры воздействи€ и налагать штрафы в случае нарушени€ ими правил и стандартов саморегулируемой организации;
направл€ть в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг ходатайство о выдаче лицензии членам саморегулируемой организации.

—тать€ 59. “ребовани€, предъ€вл€емые к саморегулируемым организаци€м

1. ƒл€ получени€ статуса саморегулируемой организации организаци€, созданна€ управл€ющими компани€ми, представл€ет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг за€вление и иные документы в соответствии с требовани€ми нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2. ѕравила и стандарты, установленные саморегулируемой организацией и об€зательные дл€ исполнени€ всеми членами саморегулируемой организации, должны содержать:
требовани€ к профессиональной квалификации персонала;
правила и стандарты осуществлени€ профессиональной де€тельности, критерии оценки результатов инвестиционной де€тельности;
стандарты профессиональной этики;
правила рекламы, требовани€ к раскрытию информации и содержанию раскрываемой информации;
правила ведени€ учета и составлени€ отчетности членами саморегулируемой организации;
пор€док расчета величины собственного капитала членов саморегулируемой организации с учетом рисков осуществлени€ де€тельности;
правила вступлени€ управл€ющих компаний в саморегулируемую организацию и выхода или исключени€ из нее;
процедуры определени€ норм представительства при выборах в органы управлени€ саморегулируемой организации и участи€ в управлении саморегулируемой организацией;
пор€док распределени€ издержек, выплат и сборов между членами саморегулируемой организации;
положени€ о защите прав клиентов членов саморегулируемой организации, включа€ пор€док рассмотрени€ их претензий и жалоб, а также пор€док исполнени€ решений, прин€тых по результатам такого рассмотрени€;
пор€док рассмотрени€ саморегулируемой организацией претензий и жалоб членов организации;
процедуры проведени€ проверок соблюдени€ членами саморегулируемой организации установленных саморегулируемой организацией правил и стандартов, включа€ пор€док создани€ и де€тельности контрольного органа саморегулируемой организации и пор€док ознакомлени€ с результатами проведенных проверок других членов саморегулируемой организации;
пор€док применени€ санкций и иных мер в отношении членов саморегулируемой организации, их должностных лиц и (или) персонала;
требовани€ к предоставлению информации дл€ проверок, проводимых по инициативе саморегулируемой организации;
положени€ о контроле за исполнением санкций и иных мер, примен€емых к членам саморегулируемой организации, и пор€док их учета;
иные требовани€, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

—тать€ 60. ”тратила силу. - ‘едеральный закон от 06.12.2007 N 334-‘«.

—тать€ 60.1. Ћицензирование де€тельности акционерных инвестиционных фондов, управл€ющих компаний и специализированных депозитариев

(введена ‘едеральным законом от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. Ћицензи€ акционерного инвестиционного фонда, лицензи€ управл€ющей компании и лицензи€ специализированного депозитари€ (далее также - лицензи€) предоставл€ютс€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг без ограничени€ срока действи€ указанных лицензий. Ћицензи€ предоставл€етс€ лицу, которое намерено получить соответствующую лицензию (далее - соискатель лицензии), при соблюдении им лицензионных условий.
2. Ћицензионными услови€ми при предоставлении лицензии акционерного инвестиционного фонда €вл€ютс€ требовани€ насто€щего ‘едерального закона:
1) к организационно-правовой форме;
2) к размеру собственных средств;
3) к уставу;
4) к содержанию и пор€дку утверждени€ инвестиционной декларации;
5) к лицу, осуществл€ющему функции единоличного исполнительного органа, членам совета директоров (наблюдательного совета) и членам коллегиального исполнительного органа.
3. Ћицензионными услови€ми при предоставлении лицензии управл€ющей компании €вл€ютс€ требовани€ насто€щего ‘едерального закона:
1) к организационно-правовой форме;
2) к учредител€м (участникам);
3) к размеру собственных средств;
4) к лицу, осуществл€ющему функции единоличного исполнительного органа, членам совета директоров (наблюдательного совета), членам коллегиального исполнительного органа и контролеру (руководителю и сотрудникам службы внутреннего контрол€);
5) к организации внутреннего контрол€.
4. Ћицензионными услови€ми при предоставлении лицензии специализированного депозитари€ €вл€ютс€ требовани€ насто€щего ‘едерального закона:
1) к организационно-правовой форме;
2) к учредител€м (участникам);
3) к наличию отдельного структурного подразделени€, осуществл€ющего де€тельность специализированного депозитари€, в случае совмещени€ указанной де€тельности с иными видами де€тельности;
4) к лицу, осуществл€ющему функции единоличного исполнительного органа (руководителю структурного подразделени€ организации или ее филиала, осуществл€ющего де€тельность специализированного депозитари€), членам совета директоров (наблюдательного совета), членам коллегиального исполнительного органа и контролеру (руководителю и сотрудникам службы внутреннего контрол€);
5) к регламенту специализированного депозитари€;
6) к организации внутреннего контрол€.
5. ƒл€ получени€ лицензии соискатель лицензии представл€ет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг следующие документы:
1) за€вление соискател€ лицензии о предоставлении лицензии по форме, установленной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
2) нотариально удостоверенные копии учредительных документов соискател€ лицензии;
3) документ, подтверждающий факт внесени€ сведений о соискателе лицензии в единый государственный реестр юридических лиц, или его нотариально удостоверенную копию;
4) нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего постановку соискател€ лицензии на учет в налоговом органе;
5) нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих избрание (назначение) лица, осуществл€ющего функции единоличного исполнительного органа, лиц, €вл€ющихс€ членами совета директоров (наблюдательного совета), и лиц, €вл€ющихс€ членами коллегиального исполнительного органа соискател€ лицензии;
6) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за рассмотрение за€влени€ о предоставлении лицензии;
7) сведени€ о лице, осуществл€ющем функции единоличного исполнительного органа, членах совета директоров (наблюдательного совета), членах коллегиального исполнительного органа соискател€ лицензии, а также копии документов, подтверждающих соблюдение требований, предъ€вл€емых к указанным лицам в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом;
8) расчет размера собственных средств соискател€ лицензии, произведенный в пор€дке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
9) иные подтверждающие соблюдение лицензионных условий документы, перечень которых определ€етс€ ѕравительством –оссийской ‘едерации.
6. ƒл€ получени€ лицензии управл€ющей компании или лицензии специализированного депозитари€ в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг дополнительно представл€ютс€:
1) сведени€ о лицах, €вл€ющихс€ собственниками или доверительными управл€ющими 5 или более процентов обыкновенных акций (долей) соискател€ лицензии, а также о лицах, €вл€ющихс€ основными и дочерними либо преобладающими и зависимыми по отношению друг к другу, которые совместно владеют (осуществл€ют доверительное управление) 5 или более процентами обыкновенных акций (долей) соискател€ лицензии;
2) сведени€ о контролере (руководителе и сотрудниках службы внутреннего контрол€) соискател€ лицензии;
3) правила внутреннего контрол€, утвержденные в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом.
7. ƒл€ получени€ лицензии управл€ющей компании в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг дополнительно представл€ютс€ правила внутреннего контрол€, разработанные в цел€х противодействи€ легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (в двух экземпл€рах) в соответствии с ‘едеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-‘« "ќ противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
8. ƒл€ получени€ лицензии специализированного депозитари€ в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг дополнительно представл€ютс€:
1) регламент специализированного депозитари€, утвержденный уполномоченным органом соискател€ лицензии;
2) копи€ внутреннего документа о структурном подразделении, осуществл€ющем де€тельность специализированного депозитари€, в случае, если соискатель лицензии совмещает де€тельность специализированного депозитари€ с иными видами де€тельности;
3) сведени€ о руководител€х структурного подразделени€ организации и (или) ее филиалов, которые намерены осуществл€ть де€тельность специализированного депозитари€, а также копии документов, подтверждающих соблюдение требований, предъ€вл€емых к указанным лицам в соответствии с насто€щим ‘едеральным законом, в случае, если соискатель лицензии совмещает де€тельность специализированного депозитари€ с иными видами де€тельности.
9. «а€вление о предоставлении лицензии должно быть подписано лицом, осуществл€ющим функции единоличного исполнительного органа, или председателем коллегиального исполнительного органа соискател€ лицензии, подтверждающим тем самым достоверность сведений, содержащихс€ в документах, представленных дл€ получени€ лицензии.
10. —остав сведений о лицах, €вл€ющихс€ собственниками или доверительными управл€ющими 5 или более процентов обыкновенных акций (долей) соискател€ лицензии, а также о лице, осуществл€ющем функции единоличного исполнительного органа, членах совета директоров (наблюдательного совета), членах коллегиального исполнительного органа, контролере (руководителе службы внутреннего контрол€) соискател€ лицензии и форма их представлени€ устанавливаютс€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
11. ‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг проводит проверку соответстви€ соискател€ лицензии требовани€м насто€щего ‘едерального закона и иных нормативных правовых актов –оссийской ‘едерации, регулирующих де€тельность акционерных инвестиционных фондов, управл€ющих компаний и специализированных депозитариев, а в случае необходимости запрашивает у него информацию, подтверждающую такое соответствие.
12. ‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг принимает решение о предоставлении лицензии или об отказе в ее предоставлении в течение двух мес€цев с даты получени€ всех необходимых документов, а если федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг потребовал представлени€ дополнительных документов и (или) информации, течение указанного срока приостанавливаетс€ до получени€ указанных документов и (или) информации.
13. ¬ решении о предоставлении лицензии и в документе, подтверждающем наличие лицензии, указываютс€ в том числе наименование лицензирующего органа, полное и сокращенное фирменное наименование лицензиата, место его нахождени€, идентификационный номер налогоплательщика, лицензируемый вид де€тельности и дата прин€ти€ решени€ о предоставлении лицензии, а также содержитс€ указание на неограниченность срока действи€ лицензии. ƒокумент, подтверждающий наличие лицензии, оформл€етс€ на бланке федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по форме, утвержденной уполномоченным ѕравительством –оссийской ‘едерации федеральным органом исполнительной власти, в двух экземпл€рах, один из которых направл€етс€ (вручаетс€) соискателю лицензии, другой хранитс€ в лицензионном деле лицензиата.
(в ред. ‘едерального закона от 23.07.2008 N 160-‘«)
14. ‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в течение п€ти рабочих дней с даты прин€ти€ соответствующего решени€ направл€ет (вручает) соискателю лицензии уведомление о предоставлении лицензии с приложением документа, подтверждающего наличие лицензии, или уведомление об отказе в ее предоставлении, содержащее основание дл€ такого отказа.
15. ќсновани€ми дл€ отказа в предоставлении лицензии €вл€ютс€:
1) наличие в документах, представленных дл€ получени€ лицензии, неполной или недостоверной информации;
2) несоответствие соискател€ лицензии лицензионным услови€м;
3) несоответствие документов, представленных дл€ получени€ лицензии, требовани€м насто€щей статьи.
16. —оискатель лицензии имеет право обжаловать в пор€дке, установленном законодательством –оссийской ‘едерации, отказ федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в предоставлении лицензии или его бездействие.
17. ƒокумент, подтверждающий наличие лицензии, подлежит переоформлению в случае изменени€ фирменного наименовани€ и (или) места нахождени€ акционерного инвестиционного фонда, управл€ющей компании или специализированного депозитари€, а также в случае преобразовани€ управл€ющей компании или специализированного депозитари€ при условии, что организационно-правова€ форма вновь созданного юридического лица соответствует требовани€м насто€щего ‘едерального закона.
18. ѕереоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, осуществл€етс€ на основании за€влени€ лицензиата либо его правопреемника, в котором указываютс€ новые сведени€ о лицензиате или его правопреемнике и к которому прилагаютс€ документы, подтверждающие внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи об изменении его фирменного наименовани€ и (или) места его нахождени€ либо записи о создании юридического лица в результате преобразовани€ управл€ющей компании или специализированного депозитари€, а также уплату государственной пошлины за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии. «а€вление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, подаетс€ лицензиатом в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 10 рабочих дней со дн€ внесени€ соответствующих изменений в единый государственный реестр юридических лиц.
19. ѕереоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, осуществл€етс€ в течение 10 рабочих дней с даты получени€ всех необходимых документов. ѕереоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, не допускаетс€ при отсутствии оснований, предусмотренных пунктом 17 насто€щей статьи, а также в случае представлени€ неполных или недостоверных сведений.
20. ‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в течение п€ти рабочих дней с даты прин€ти€ соответствующего решени€ направл€ет (вручает) лицензиату либо юридическому лицу, созданному в результате преобразовани€ управл€ющей компании или специализированного депозитари€, уведомление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, к которому прилагаетс€ новый документ, подтверждающий наличие лицензии, либо уведомление об отказе в его переоформлении, содержащее основание дл€ такого отказа.
21. ѕор€док предоставлени€ лицензии, переоформлени€ документа, подтверждающего наличие лицензии, оформлени€ и представлени€ документов дл€ получени€ лицензии и переоформлени€ документа, подтверждающего наличие лицензии, устанавливаетс€ нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
22. ‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг ведет реестры лицензий акционерных инвестиционных фондов, управл€ющих компаний и специализированных депозитариев (далее - реестры лицензий). ѕор€док ведени€ реестров лицензий, в том числе состав включаемых в них сведений, и пор€док предоставлени€ выписок из них устанавливаютс€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
23. —ведени€, включаемые в реестры лицензий, должны быть размещены в сети »нтернет на официальном сайте федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.   указанным сведени€м, в частности, относ€тс€:
1) полное и сокращенное фирменное наименование лицензиата;
2) номер лицензии;
3) дата прин€ти€ решени€ о предоставлении лицензии;
4) лицензируемый вид де€тельности;
5) место нахождени€ лицензиата;
6) идентификационный номер налогоплательщика-лицензиата.
24. ‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг предоставл€ет выписки из реестров лицензий по за€влению любого заинтересованного лица.
25. ¬ыписки из реестров лицензий предоставл€ютс€ в течение п€ти рабочих дней с даты получени€ соответствующего за€влени€ об их предоставлении.

—тать€ 61. ћеры, примен€емые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. ‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг при вы€влении нарушени€ лицензиатом требований насто€щего ‘едерального закона и иных прин€тых в соответствии с ним нормативных правовых актов –оссийской ‘едерации, а если лицензиат на основании лицензии осуществл€ет в соответствии с федеральными законами доверительное управление иными активами или оказывает услуги специализированного депозитари€ в отношении иных активов, требований этих федеральных законов и прин€тых в соответствии с ними нормативных правовых актов –оссийской ‘едерации вправе своим предписанием запретить лицензиату проведение всех или части операций, примен€ть иные меры ответственности, установленные федеральными законами, а также в случа€х, предусмотренных насто€щим ‘едеральным законом, аннулировать соответствующую лицензию и назначить временную администрацию.
2. ѕредусмотренный насто€щей статьей запрет на проведение всех или части операций может быть также введен в отношении агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев и лица, осуществл€ющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, в случае нарушени€ ими требований насто€щего ‘едерального закона и прин€тых в соответствии с ним нормативных правовых актов –оссийской ‘едерации.
3. «апрет на проведение всех или части операций также может быть введен в случа€х, предусмотренных пунктом 3 статьи 61.1 насто€щего ‘едерального закона.

—тать€ 61.1. «апрет на проведение всех или части операций

(введена ‘едеральным законом от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. ‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе своим предписанием запретить проведение следующих операций:
1) размещение акций акционерного инвестиционного фонда;
2) передачу активов акционерного инвестиционного фонда в доверительное управление управл€ющей компании или передачу управл€ющей компании полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда;
3) выплату дивидендов по акци€м акционерного инвестиционного фонда;
4) выкуп акций акционерного инвестиционного фонда;
5) выдачу или одновременно выдачу, обмен и погашение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
6) прием за€вок на приобретение или одновременно за€вок на приобретение, за€вок на обмен и за€вок на погашение инвестиционных паев;
7) заключение управл€ющей компанией иных договоров доверительного управлени€, которое может осуществл€тьс€ на основании лицензии управл€ющей компании;
8) включение имущества в состав паевого инвестиционного фонда, в том числе при выдаче и обмене инвестиционных паев;
9) передачу управл€ющей компанией активов акционерного инвестиционного фонда, наход€щихс€ у нее в доверительном управлении, акционерному инвестиционному фонду - учредителю доверительного управлени€;
10) распор€жение активами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составл€ющим паевой инвестиционный фонд, а также денежными средствами, наход€щимис€ на транзитном счете, или иным имуществом, доверительное управление которым осуществл€етс€ управл€ющей компанией на основании лицензии управл€ющей компании, в том числе выплату вознаграждений, и (или) исполнение об€зательств по сделкам за счет указанного имущества;
11) выплату дохода от доверительного управлени€ имуществом, составл€ющим паевой инвестиционный фонд, или иным имуществом, доверительное управление которым осуществл€етс€ управл€ющей компанией на основании лицензии управл€ющей компании;
12) внесение записей в реестр владельцев инвестиционных паев, за исключением записей, св€занных с переходом прав в результате универсального правопреемства и при распределении имущества ликвидируемого юридического лица;
13) предоставление выписок, уведомлений и информации из реестра владельцев инвестиционных паев;
14) осуществление специализированным депозитарием контрол€ по одному или несколькими договорам, заключенным при осуществлении им де€тельности на основании лицензии специализированного депозитари€.
2. «апрет на проведение всех или части операций, предусмотренных пунктом 1 насто€щей статьи, может быть введен в следующих случа€х:

 онсультантѕлюс: примечание.
ќб административной ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, см. часть дев€тую статьи 15.29  ојѕ –‘.

1) неисполнени€ или ненадлежащего исполнени€ предписани€ федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об устранении нарушени€ или о представлении информации, объ€снений, документов, которые необходимы дл€ осуществлени€ функций указанного органа;
2) приостановлени€ действи€ лицензии на осуществление депозитарной де€тельности специализированного депозитари€ или лицензии на осуществление де€тельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг или аннулировани€ указанных лицензий;
3) получени€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомлени€ специализированного депозитари€ о вы€вленных им нарушени€х управл€ющей компании, €вл€ющихс€ основанием дл€ аннулировани€ лицензии управл€ющей компании;

 онсультантѕлюс: примечание.
ќб административной ответственности за воспреп€тствование проведению федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков проверок, см. часть дев€тую статьи 15.29  ојѕ –‘.

4) воспреп€тствовани€ проведению федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг проверки де€тельности акционерного инвестиционного фонда, управл€ющей компании, лица, осуществл€ющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, специализированного депозитари€ или агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;
5) нарушени€ пор€дка и сроков определени€ стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда и (или) паевого инвестиционного фонда и определени€ расчетной стоимости одного инвестиционного па€ и (или) стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда в расчете на одну акцию;
6) нарушени€ управл€ющей компанией требований насто€щего ‘едерального закона о приостановлении выдачи или одновременно выдачи, обмена и погашени€ инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
7) отсутстви€ договора управл€ющей компании со специализированным депозитарием и (или) с лицом, осуществл€ющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
8) выдачи управл€ющей компанией дополнительных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда в количестве, превышающем количество инвестиционных паев, которое может быть выдано в соответствии с правилами доверительного управлени€ этим фондом.
3. «апрет на проведение всех или части операций управл€ющей компании, специализированного депозитари€, агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лица, осуществл€ющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, может быть введен до устранени€ ими нарушени€ или прекращени€ действи€ обсто€тельств, послуживших основанием дл€ направлени€ предписани€ о соответствующем запрете. ”казанный запрет может быть введен на срок, не превышающий шесть мес€цев. ¬ случае, если проведение операций, в отношении которых введен запрет, €вл€етс€ необходимым условием дл€ проведени€ иных операций, в отношении последних также вводитс€ запрет.
4. ѕредписание о запрете на проведение всех или части операций выноситс€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в пор€дке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и направл€етс€ лицу, в отношении которого вводитс€ запрет на проведение операций, посредством фельдъегерской св€зи (заказного почтового отправлени€ с уведомлением о вручении) и посредством факсимильной св€зи (электронного сообщени€). »нформаци€ о направлении такого предписани€ раскрываетс€ на официальном сайте федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее следующего рабочего дн€ после дн€ его вынесени€.

—тать€ 61.2. јннулирование лицензии

(введена ‘едеральным законом от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. ќсновани€ми дл€ аннулировани€ лицензии акционерного инвестиционного фонда, управл€ющей компании, специализированного депозитари€ €вл€ютс€ следующие нарушени€:

 онсультантѕлюс: примечание.
ќб административной ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, см. часть дев€тую статьи 15.29  ојѕ –‘.

1) неисполнение предписани€ федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об устранении нарушени€ требований федеральных законов или прин€тых в соответствии с ними нормативных правовых актов –оссийской ‘едерации при осуществлении де€тельности на основании лицензии акционерного инвестиционного фонда, управл€ющей компании, специализированного депозитари€, если такое нарушение повлекло введение запрета на проведение всех или части операций;
2) неоднократное в течение года неисполнение предписаний федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг при осуществлении де€тельности на основании лицензии акционерного инвестиционного фонда, управл€ющей компании, специализированного депозитари€, за исключением предписани€ о запрете на проведение всех или части операций;
3) однократное неисполнение предписани€ федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о запрете на проведение всех или части операций;
4) неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков представлени€ отчетов, предусмотренных федеральными законами и прин€тыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами –оссийской ‘едерации, при осуществлении де€тельности на основании лицензии акционерного инвестиционного фонда, управл€ющей компании, специализированного депозитари€;
5) однократное нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков представлени€ уведомлений в федеральный орган исполнительной власти и ѕенсионный фонд –оссийской ‘едерации, об€занность представлени€ которых предусмотрена федеральными законами и прин€тыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами –оссийской ‘едерации, при осуществлении де€тельности на основании лицензии акционерного инвестиционного фонда, управл€ющей компании, специализированного депозитари€, а равно неоднократное неисполнение указанной об€занности в течение года;
6) неоднократное в течение года нарушение требований к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами –оссийской ‘едерации, при осуществлении де€тельности на основании лицензии акционерного инвестиционного фонда, управл€ющей компании, специализированного депозитари€;
7) прекращение руководства текущей де€тельностью лицензиата (прин€тие решени€ о приостановлении или досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа без одновременного прин€ти€ решени€ об образовании временного единоличного исполнительного органа или нового единоличного исполнительного органа, либо отсутствие лица, осуществл€ющего функции единоличного исполнительного органа свыше одного мес€ца без возложени€ его полномочий на иное лицо, соответствующее требовани€м к лицу, осуществл€ющему функции единоличного исполнительного органа), за исключением случа€ прекращени€ руководства текущей де€тельностью специализированного депозитари€, если де€тельность последнего осуществл€етс€ отдельным структурным подразделением;
8) неоднократное в течение года ненадлежащее исполнение специализированным депозитарием об€занностей по контролю при осуществлении им де€тельности на основании лицензии специализированного депозитари€;
9) неоднократное в течение года нарушение специализированным депозитарием пор€дка ведени€ реестра владельцев инвестиционных паев, а также однократное нарушение пор€дка учета прав при совершении сделок с инвестиционными па€ми, ограниченными в обороте;
10) аннулирование у специализированного депозитари€ лицензии на осуществление депозитарной де€тельности;
11) нарушение акционерным инвестиционным фондом требований абзаца третьего пункта 1 статьи 2, пункта 1 статьи 4 и статьи 6 насто€щего ‘едерального закона;
12) однократное неисполнение управл€ющей компанией об€занности по передаче имущества, наход€щегос€ у нее в доверительном управлении на основании лицензии управл€ющей компании, специализированному депозитарию дл€ учета и (или) хранени€, если така€ передача предусмотрена федеральными законами;
13) нарушение требований пунктов 1 и 3 статьи 40 насто€щего ‘едерального закона;
14) включение в состав закрытого паевого инвестиционного фонда при его формировании (выдаче дополнительных инвестиционных паев) имущества, которое не соответствует требовани€м к составу активов паевого инвестиционного фонда, установленным насто€щим ‘едеральным законом и прин€тыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также выдача специализированным депозитарием согласи€ на включение указанного имущества в состав фонда;
15) совершение сделки, в результате которой были нарушены требовани€ к составу активов, установленные федеральными законами и прин€тыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами ѕравительства –оссийской ‘едерации и федеральных органов исполнительной власти, при осуществлении де€тельности на основании лицензии акционерного инвестиционного фонда, управл€ющей компании, специализированного депозитари€, а также выдача специализированным депозитарием согласи€ на совершение такой сделки;
16) неоднократное в течение года осуществление выдачи инвестиционных паев, ограниченных в обороте, неквалифицированным инвесторам.
2. ќснованием дл€ аннулировани€ соответствующей лицензии €вл€етс€ также неосуществление лицензируемого вида де€тельности в течение более полутора лет со дн€ предоставлени€ лицензии или письменное за€вление лицензиата об отказе от лицензии.
3. –ешение об аннулировании лицензии принимаетс€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в пор€дке, установленном нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. ¬ решении об аннулировании лицензии указываетс€ основание дл€ ее аннулировани€.
4. –ешение об аннулировании лицензии управл€ющей компании или лицензии специализированного депозитари€ по за€влению соответственно управл€ющей компании или специализированного депозитари€ об отказе от лицензии может быть прин€то только при условии отсутстви€ у лицензиата об€зательств по договорам, заключенным при осуществлении де€тельности на основании соответствующей лицензии. ѕри этом подача за€влени€ об отказе от лицензии не прекращает права федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг аннулировать лицензии по иным основани€м, предусмотренным насто€щим ‘едеральным законом.
5.   за€влению об отказе от лицензии должны прилагатьс€ документы, подтверждающие соблюдение условий, предусмотренных пунктом 4 насто€щей статьи. »счерпывающий перечень указанных документов устанавливаетс€ нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. «а€вление об отказе от лицензии подписываетс€ лицом, осуществл€ющим функции единоличного исполнительного органа лицензиата, подтверждающим тем самым достоверность сведений, содержащихс€ в документах, представленных дл€ отказа от лицензии.
6. ‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе осуществить проверку достоверности сведений, содержащихс€ в документах, представленных дл€ отказа от лицензии.
7. –ешение об аннулировании лицензии по за€влению лицензиата или об отказе от ее аннулировани€ принимаетс€ в течение 30 рабочих дней с даты получени€ указанного за€влени€.
8. ‘едеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомл€ет лицензиата об аннулировании лицензии не позднее рабочего дн€, следующего за днем прин€ти€ решени€ об ее аннулировании, посредством фельдъегерской св€зи (заказного почтового отправлени€ с уведомлением о вручении) и посредством факсимильной св€зи (электронного сообщени€). »нформаци€ о прин€тии решени€ об аннулировании лицензии раскрываетс€ на официальном сайте федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее следующего рабочего дн€ после дн€ его прин€ти€.
9. ¬ случае аннулировани€ лицензии управл€ющей компании федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в пор€дке и сроки, которые установлены пунктом 8 насто€щей статьи, уведомл€ет об этом лиц, доверительное управление имуществом которых осуществл€ет указанна€ управл€юща€ компани€, за исключением владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, на основании лицензии управл€ющей компании, а также специализированные депозитарии, осуществл€ющие контроль за распор€жением указанным имуществом, а в случае аннулировани€ лицензии специализированного депозитари€ указанное уведомление направл€етс€ всем лицам, с которыми у этого специализированного депозитари€ заключены договоры на основании лицензии специализированного депозитари€.
10. ¬ случае аннулировани€ лицензии управл€ющей компании, осуществл€ющей доверительное управление паевым инвестиционным фондом, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в пор€дке и сроки, которые установлены пунктом 8 насто€щей статьи, направл€ет специализированному депозитарию этого паевого инвестиционного фонда заверенную копию решени€ об аннулировании лицензии.
11. ƒействие лицензии прекращаетс€ со дн€ внесени€ в единый государственный реестр юридических лиц записи о ликвидации юридического лица - лицензиата или прекращении его де€тельности в результате реорганизации, за исключением реорганизации в форме преобразовани€, либо со дн€ прин€ти€ федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг решени€ об аннулировании лицензии.
12. — момента, когда управл€юща€ компани€ узнала или должна была узнать об аннулировании у нее лицензии, эта управл€юща€ компани€ не вправе осуществл€ть управление (доверительное управление) активами, осуществл€вшеес€ на основании указанной лицензии, за исключением совершени€ действий, предусмотренных пунктом 15 насто€щей статьи.
13. јкционерные инвестиционные фонды и управл€ющие компании паевых инвестиционных фондов, которым оказывал услуги специализированный депозитарий, у которого аннулирована лицензи€ специализированного депозитари€, об€заны в течение трех мес€цев с даты аннулировани€ лицензии прин€ть меры по передаче другому специализированному депозитарию активов дл€ их учета и хранени€, а также по передаче документов, необходимых дл€ осуществлени€ де€тельности нового специализированного депозитари€.
14. — момента, когда специализированный депозитарий узнал или должен был узнать об аннулировании лицензии специализированного депозитари€, этот специализированный депозитарий не вправе давать согласие на распор€жение активами, за распор€жением которыми он осуществл€ет контроль.
15. ќрганизаци€, у которой аннулирована лицензи€ управл€ющей компании (специализированного депозитари€), об€зана:
1) передать имущество, наход€щеес€ у нее в соответствии с договором, заключенным при осуществлении де€тельности на основании лицензии, в соответствии с указанием учредител€ доверительного управлени€ в случае аннулировани€ лицензии управл€ющей компании (доверительного управл€ющего - в случае аннулировани€ лицензии специализированного депозитари€), если иное не предусмотрено насто€щим ‘едеральным законом;
2) исключить в течение трех мес€цев с даты аннулировани€ лицензии из фирменного наименовани€ слова "специализированный депозитарий", а также слова "акционерный инвестиционный фонд" ("инвестиционный фонд") и "паевой инвестиционный фонд" в любых сочетани€х и представить в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг копии документов, подтверждающих государственную регистрацию указанных изменений в учредительные документы. ¬ случае нарушени€ указанной об€занности федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе обратитьс€ в суд с требованием о ликвидации указанной организации.
16. јкционерный инвестиционный фонд, управл€юща€ компани€ или специализированный депозитарий имеют право обжаловать в арбитражный суд решени€ федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об аннулировании лицензии, об отказе от аннулировани€ лицензии по за€влению лицензиата, а также уклонение от прин€ти€ решени€ об аннулировании лицензии по за€влению лицензиата.

—тать€ 61.3. Ћиквидаци€ акционерного инвестиционного фонда в св€зи с аннулированием лицензии

(введена ‘едеральным законом от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. јннулирование лицензии акционерного инвестиционного фонда влечет его ликвидацию.
2. ¬ течение 15 рабочих дней с даты прин€ти€ решени€ об аннулировании лицензии акционерного инвестиционного фонда, а в случае его обжаловани€ с даты вступлени€ в законную силу решени€ арбитражного суда об отказе в удовлетворении за€вленного требовани€ федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обращаетс€ в арбитражный суд с требованием о ликвидации акционерного инвестиционного фонда или, если на дату аннулировани€ указанной лицензии у акционерного инвестиционного фонда имелись признаки несосто€тельности (банкротства), с за€влением о признании акционерного инвестиционного фонда банкротом.
3. јрбитражный суд принимает решение о ликвидации акционерного инвестиционного фонда и назначении ликвидатора акционерного инвестиционного фонда, если не будет установлено наличие признаков несосто€тельности (банкротства) акционерного инвестиционного фонда. Ћиквидатор акционерного инвестиционного фонда назначаетс€ по представлению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг из числа арбитражных управл€ющих, соответствующих требовани€м, установленным законодательством –оссийской ‘едерации о несосто€тельности (банкротстве), дл€ участи€ в деле о банкротстве профессионального участника рынка ценных бумаг.
4. Ћиквидатором акционерного инвестиционного фонда не может быть назначено лицо, осуществл€вшее функции единоличного исполнительного органа, а также входившее в состав коллегиального исполнительного органа этого фонда в момент совершени€ акционерным инвестиционным фондом нарушени€, за которое у этого фонда была аннулирована лицензи€.
5. “ребовани€ насто€щей статьи не примен€ютс€ в случае аннулировани€ лицензии акционерного инвестиционного фонда в св€зи с его ликвидацией, а также в св€зи с его присоединением к другому акционерному инвестиционному фонду.

—тать€ 61.4. Ќазначение временной администрации

(введена ‘едеральным законом от 06.12.2007 N 334-‘«)

1. ѕри аннулировании лицензии управл€ющей компании или лицензии специализированного депозитари€, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 2 статьи 61.2 насто€щего ‘едерального закона, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг назначает в указанных организаци€х временную администрацию в случа€х, если:
1) одновременно аннулируютс€ лицензи€ управл€ющей компании и лицензи€ специализированного депозитари€, с которым этой управл€ющей компанией заключен договор;
2) в управл€ющей компании или специализированном депозитарии на момент аннулировани€ лицензии прекратилось руководство их текущей де€тельностью;
3) организаци€, у которой аннулирована лицензи€, не исполн€ет об€занности, предусмотренной подпунктом 1 пункта 15 статьи 61.2 насто€щего ‘едерального закона.
2. –ешением о назначении временной администрации федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг утверждает состав временной администрации. ¬ период де€тельности временной администрации полномочи€ исполнительных органов управл€ющей компании или специализированного депозитари€ могут быть ограничены или приостановлены решением федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о назначении временной администрации.
3. ¬ состав временной администрации вход€т руководитель временной администрации, его заместитель (при необходимости) и члены временной администрации. –уководителем (заместителем) временной администрации назначаетс€ должностное лицо федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
4. ¬ состав временной администрации не могут назначатьс€:
1) лицо, осуществл€ющее функции единоличного исполнительного органа, его заместитель (заместители), лица, вход€щие в совет директоров (наблюдательный совет) и коллегиальный исполнительный орган, главный бухгалтер (бухгалтер), руководитель ревизионной комиссии и члены ревизионной комиссии (ревизоры), руководитель и работники службы внутреннего контрол€ организации, у которой аннулирована лицензи€, а также указанные должностные лица основных или дочерних обществ этой организации;
2) лица, €вл€ющиес€ кредиторами и (или) должниками организации, у которой аннулирована лицензи€, в том числе владельцы инвестиционных паев, а также должностные лица и работники указанных кредиторов и (или) должников, за исключением должностных лиц и работников специализированного депозитари€, имеющего договор с управл€ющей компанией, в которую назначаетс€ временна€ администраци€;
3) участники организации, у которой аннулирована лицензи€, а также их должностные лица и работники.
5. –уководитель временной администрации действует от имени управл€ющей компании без доверенности при совершении любых юридических и фактических действий, необходимых дл€ прекращени€ паевого инвестиционного фонда (передачи прав и об€занностей по договору доверительного управлени€ закрытым паевым инвестиционным фондом) и (или) дл€ исполнени€ об€занностей, предусмотренных подпунктом 1 пункта 15 статьи 61.2 насто€щего ‘едерального закона, в том числе:
1) осуществл€ет распор€жени€ о переводе денежных средств (ценных бумаг) с транзитных счетов (транзитных счетов депо), а также с банковских счетов, открытых дл€ расчетов по доверительному управлению активами акционерного инвестиционного фонда, по доверительному управлению паевым инвестиционным фондом или по доверительному управлению иным имуществом на основании лицензии управл€ющей компании;
2) прекращает договоры банковского вклада (депозиты), заключенные управл€ющей компанией в качестве доверительного управл€ющего активами акционерного инвестиционного фонда, паевым инвестиционным фондом или иным имуществом на основании лицензии управл€ющей компании;
3) совершает сделки с ценными бумагами в случае прекращени€ паевого инвестиционного фонда и в иных случа€х, если в соответствии с федеральным законом или иными нормативными правовыми актами –оссийской ‘едерации договор доверительного управлени€ предусматривает передачу учредителю доверительного управлени€ или иному указанному им лицу только денежных средств, а также совершает необходимые действи€ дл€ исполнени€ указанных сделок;
4) обеспечивает ведение реестра владельцев инвестиционных паев в случае, если кредитна€ организаци€, у которой аннулирована лицензи€ специализированного депозитари€, осуществл€ла ведение указанного реестра.
6. –уководитель временной администрации в случае приостановлени€ полномочий исполнительных органов специализированного депозитари€ действует от имени указанной организации без доверенности при совершении любых юридических и фактических действий, необходимых дл€ передачи имущества и документов, которые находились у нее на хранении и (или) учете, дл€ исполнени€ об€занностей, предусмотренных подпунктом 1 пункта 15 статьи 61.2 насто€щего ‘едерального закона, а также обеспечивает ведение реестра владельцев инвестиционных паев в случае, если специализированный депозитарий осуществл€л ведение указанного реестра. ¬ременна€ администраци€ в случае приостановлени€ полномочий исполнительных органов специализированного депозитари€ вправе:
1) получать и передавать документарные ценные бумаги, подлинные экземпл€ры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество, и копии всех первичных документов в отношении имущества, контроль за распор€жением которым осуществл€ла данна€ организаци€ на основании лицензии специализированного депозитари€, в соответствии с указани€ми лица, с которым заключен договор, другому специализированному депозитарию;
2) контролировать операции с ценными бумагами, учет прав на которые осуществл€ла данна€ организаци€ на основании лицензии специализированного депозитари€, а в случае аннулировани€ у специализированного депозитари€ лицензии на осуществление депозитарной де€тельности осуществл€ть указанные операции.
7. ¬ременна€ администраци€ получает от работников организации, у которой аннулирована лицензи€, и иных лиц необходимую информацию и документы в отношении имущества, доверительное управление которым или контроль за распор€жением которым осуществл€ла указанна€ организаци€, принимает меры по обеспечению сохранности этого имущества и предпринимает иные действи€ в цел€х обеспечени€ интересов учредителей доверительного управлени€. ¬ременна€ администраци€ получает доступ к программно-аппаратным средствам, обеспечивающим фиксацию, обработку и хранение информации в отношении указанного в насто€щем пункте имущества, в том числе учета прав на ценные бумаги, а также доступ к указанной информации, ведет реестр владельцев инвестиционных паев.
8. ¬ случае, если временной администрацией при осуществлении ее функций, предусмотренных насто€щим ‘едеральным законом, были вы€влены признаки несосто€тельности (банкротства) организации, у которой аннулирована лицензи€, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обращаетс€ в арбитражный суд с за€влением о признании указанной организации банкротом.
9. ¬ременна€ администраци€ не назначаетс€ в специализированном депозитарии, €вл€ющемс€ кредитной организацией. ¬ этом случае кредитна€ организаци€, у которой аннулирована лицензи€ специализированного депозитари€, об€зана по требованию временной администрации управл€ющей компании передать этой управл€ющей компании имущество и документы, которые наход€тс€ у кредитной организации в св€зи с осуществлением де€тельности специализированного депозитари€, а также передать реестр владельцев инвестиционных паев и документы, св€занные с ведением данного реестра, если кредитна€ организаци€ осуществл€ла ведение указанного реестра.

√лава XIV. «ј Ћё„»“≈Ћ№Ќџ≈ ѕќЋќ∆≈Ќ»я

—тать€ 62. ¬ступление в силу насто€щего ‘едерального закона

Ќасто€щий ‘едеральный закон вступает в силу со дн€ его официального опубликовани€.

—тать€ 63. «ащита интересов акционеров акционерных инвестиционных фондов и владельцев инвестиционных паев

1. ¬предь до вступлени€ в силу федерального закона, устанавливающего услови€ и пор€док выплаты компенсаций гражданам причиненного им ущерба в результате неисполнени€ или ненадлежащего исполнени€ акционерными инвестиционными фондами, управл€ющими компани€ми, специализированными депозитари€ми, а также лицами, осуществл€ющими ведение реестров владельцев инвестиционных паев, возложенных на них законом или договором об€занностей, примен€етс€ установленный насто€щей статьей пор€док защиты имущественных прав граждан.
2. ”бытки в части реального ущерба, причиненного гражданам - акционерам акционерных инвестиционных фондов, гражданам - владельцам инвестиционных паев, компенсируютс€ за счет средств федерального компенсационного фонда (далее - компенсационный фонд), создание которого предусмотрено законодательством –оссийской ‘едерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
 омпенсации выплачиваютс€ гражданам, которым имущественный ущерб причинен акционерными инвестиционными фондами, управл€ющими компани€ми, специализированными депозитари€ми акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, лицами, осуществл€ющими ведение реестров владельцев инвестиционных паев, имеющими соответствующие лицензии (далее - должники), в результате неисполнени€ или ненадлежащего исполнени€ ими возложенных на них об€занностей, если у должника аннулирована лицензи€ и отсутствует имущество, достаточное дл€ возмещени€ реального ущерба, в случа€х, предусмотренных пунктом 3 насто€щей статьи.
 омпенсационный фонд не выплачивает компенсации владельцам акций акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ограниченных в обороте.
(абзац введен ‘едеральным законом от 06.12.2007 N 334-‘«)
3.  омпенсации выплачиваютс€ в случа€х:
если граждане не могут получить возмещение по исполнительным документам в св€зи с невозможностью установить адрес должника, место нахождени€ имущества должника либо получить сведени€ о наличии принадлежащих ему денежных средств и иных ценностей, наход€щихс€ на счетах и во вкладах или на хранении в банках либо иных кредитных организаци€х, или в св€зи с отсутствием у должника имущества либо доходов, на которые может быть обращено взыскание, если прин€тые судебным приставом-исполнителем все допустимые законом меры по отысканию его имущества или доходов оказались безрезультатными;
если должник своевременно не исполнил предписание федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о возмещении ущерба, причиненного гражданам в св€зи с нарушением пор€дка определени€ расчетной стоимости инвестиционных паев;
если ущерб причинен действи€ми работников должника, в которых содержатс€ признаки уголовно наказуемого де€ни€;
в иных случа€х, предусмотренных нормативными правовыми актами ѕравительства –оссийской ‘едерации.
4. »сточники средств компенсационного фонда, расходуемых на выплату компенсаций в соответствии с пунктом 2 насто€щей статьи, определ€ютс€ уставом компенсационного фонда в соответствии с законодательством –оссийской ‘едерации.
5. ƒо выплаты компенсаций компенсационный фонд об€зан опубликовать сообщение о выплате компенсаций, о пор€дке предъ€влени€ в компенсационный фонд требований гражданами, которые имеют право на получение компенсаций, и сроке предъ€влени€ таких требований, который не может быть менее двух мес€цев со дн€ опубликовани€ такого сообщени€.
ћаксимальный размер и пор€док выплаты компенсаций устанавливаютс€ ѕравительством –оссийской ‘едерации.
6.  омпенсационный фонд приобретает право требовани€ гражданина, получившего компенсацию, к должнику в полном размере.
 омпенсационный фонд вправе представл€ть и защищать имущественные интересы обратившихс€ в фонд граждан в суде и в ходе исполнительного производства, предъ€вл€ть иски о защите прав и законных интересов неопределенного круга инвесторов - физических лиц.
 омпенсационный фонд об€зан уведомл€ть федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о каждом случае совершени€ должниками правонарушений в отношении граждан-инвесторов.
 омпенсационный фонд вправе ходатайствовать перед федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг об аннулировании лицензий, выданных указанным лицам, о приостановлении выдачи, погашени€ и обмена инвестиционных паев и прин€тии иных мер, предусмотренных насто€щим ‘едеральным законом.
(в ред. ‘едерального закона от 06.12.2007 N 334-‘«)

—тать€ 63.1. ќбжалование ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействи€) федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

(введена ‘едеральным законом от 15.04.2006 N 51-‘«)

јкционерные инвестиционные фонды, управл€ющие компании, специализированные депозитарии имеют право обжаловать в пор€дке, предусмотренном законодательством –оссийской ‘едерации, в арбитражный суд ненормативные правовые акты, решени€ и действи€ (бездействие) федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, св€занные с государственным регулированием де€тельности указанных лиц и государственным контролем за их де€тельностью.
‘изические лица, у которых аннулированы квалификационные аттестаты в сфере де€тельности управл€ющих компаний и специализированных депозитариев, вправе обжаловать в арбитражный суд в пор€дке, предусмотренном законодательством –оссийской ‘едерации, соответствующее решение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

—тать€ 64. ѕереходные положени€

1. ¬ течение трех лет со дн€ вступлени€ в силу насто€щего ‘едерального закона акционерные общества, имевшие на 1 €нвар€ 1997 года лицензию на осуществление де€тельности в качестве инвестиционных фондов, специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, в том числе имеющие на день вступлени€ в силу насто€щего ‘едерального закона лицензию на осуществление де€тельности инвестиционных фондов, вправе по решению общего собрани€ акционеров создать из своего имущества паевые инвестиционные фонды. –ешением общих собраний акционеров в этом случае должны быть определены услови€ создани€ паевых инвестиционных фондов и пор€док приобретени€ инвестиционных паев этих паевых инвестиционных фондов акционерами. ѕри этом всем акционерам должна быть обеспечена возможность приобретени€ инвестиционных паев всех паевых инвестиционных фондов, создаваемых из имущества этого акционерного общества, пропорционально количеству принадлежащих им акций.
ќплата инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, создаваемых из имущества указанных акционерных обществ, возможна денежными средствами и иным имуществом этих акционерных обществ, предусмотренным инвестиционной декларацией соответствующего паевого инвестиционного фонда.
ƒл€ целей создани€ паевого инвестиционного фонда управл€юща€ компани€ акционерного инвестиционного фонда, из имущества которого он создаетс€, вправе приобретать в состав имущества акционерного инвестиционного фонда на срок, предусмотренный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, выдаваемые ею инвестиционные паи этого паевого инвестиционного фонда.
ƒополнительные к установленным насто€щим ‘едеральным законом требовани€ к пор€дку создани€ паевых инвестиционных фондов из имущества акционерных обществ устанавливаютс€ нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2. ”правл€ющие компании и специализированные депозитарии паевых инвестиционных фондов, созданных до вступлени€ в силу насто€щего ‘едерального закона, должны привести свои учредительные и иные документы в соответствие с насто€щим ‘едеральным законом в течение одного года со дн€ вступлени€ в силу насто€щего ‘едерального закона.
јкционерные общества, имеющие лицензию на осуществление де€тельности инвестиционных фондов на момент вступлени€ в силу насто€щего ‘едерального закона, должны привести свою де€тельность в соответствие с насто€щим ‘едеральным законом в течение одного года со дн€ вступлени€ в силу насто€щего ‘едерального закона. Ёто требование не распростран€етс€ на акционерные общества, решени€ общих собраний акционеров которых предусматривают создание из их имущества паевых инвестиционных фондов и прекращение ими де€тельности инвестиционных фондов.
3. —о дн€ вступлени€ в силу насто€щего ‘едерального закона иные федеральные законы и нормативные правовые акты –оссийской ‘едерации, а также типовые правила паевых инвестиционных фондов, утвержденные федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, действуют в части, не противоречащей насто€щему ‘едеральному закону.
4. ѕредложить ѕрезиденту –оссийской ‘едерации и поручить ѕравительству –оссийской ‘едерации привести свои нормативные правовые акты в соответствие с насто€щим ‘едеральным законом.

ѕрезидент
–оссийской ‘едерации
¬.ѕ”“»Ќ
ћосква,  ремль
29 но€бр€ 2001 года
N 156-‘«

 

 

 
„итать также: