Ïîäàòü - íàëîã, âçèìàâøèéñÿ ñ êðåñòüÿí è ìåùàí â öàðñêîé Ðîññèè. Îæåãîâ Ñ.È.
Ñåðâèñû
Ãëàâíàÿ
Íîâîñòè
Còàòüè
Çàêîíîäàòåëüñòâî
Ñóäåáíàÿ ïðàêòèêà
Äîêóìåíòû
Íàëîãîâûå èñòîðèè
Âîïðîñ/Îòâåò
Êàòàëîã ñàéòîâ
Ïðîãðàììû
Êàëüêóëÿòîð íàëîãîâ
Êàëåíäàðü áóõãàëòåðà
Áëàíêè äîêóìåíòîâ
Áëîãè
Ôîðóì

Çàêîí "Îá èíâåñòèöèîííûõ ôîíäàõ" îò 29.11.2001 ã. ¹156-ÔÇ

08.01.2010

29 íîÿáðÿ 2001 ãîäà N 156-ÔÇ

ÐÎÑÑÈÉÑÊÀß ÔÅÄÅÐÀÖÈß

ÔÅÄÅÐÀËÜÍÛÉ ÇÀÊÎÍ

ÎÁ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÛÕ ÔÎÍÄÀÕ

Ïðèíÿò
Ãîñóäàðñòâåííîé Äóìîé
11 îêòÿáðÿ 2001 ãîäà

Îäîáðåí
Ñîâåòîì Ôåäåðàöèè
14 íîÿáðÿ 2001 ãîäà

(â ðåä. Ôåäåðàëüíûõ çàêîíîâ îò 29.06.2004 N 58-ÔÇ,
îò 15.04.2006 N 51-ÔÇ, îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ,
îò 23.07.2008 N 160-ÔÇ, îò 25.11.2009 N 281-ÔÇ)

Ãëàâà I. ÎÁÙÈÅ ÏÎËÎÆÅÍÈß

Ñòàòüÿ 1. Îòíîøåíèÿ, ðåãóëèðóåìûå íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì

Íàñòîÿùèé Ôåäåðàëüíûé çàêîí ðåãóëèðóåò îòíîøåíèÿ, ñâÿçàííûå ñ ïðèâëå÷åíèåì äåíåæíûõ ñðåäñòâ è èíîãî èìóùåñòâà ïóòåì ðàçìåùåíèÿ àêöèé èëè çàêëþ÷åíèÿ äîãîâîðîâ äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ â öåëÿõ èõ îáúåäèíåíèÿ è ïîñëåäóþùåãî èíâåñòèðîâàíèÿ â îáúåêòû, îïðåäåëÿåìûå â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, à òàêæå ñ óïðàâëåíèåì (äîâåðèòåëüíûì óïðàâëåíèåì) èìóùåñòâîì èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, ó÷åòîì, õðàíåíèåì èìóùåñòâà èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è êîíòðîëåì çà ðàñïîðÿæåíèåì óêàçàííûì èìóùåñòâîì.
Èíâåñòèöèîííûé ôîíä - íàõîäÿùèéñÿ â ñîáñòâåííîñòè àêöèîíåðíîãî îáùåñòâà ëèáî â îáùåé äîëåâîé ñîáñòâåííîñòè ôèçè÷åñêèõ è þðèäè÷åñêèõ ëèö èìóùåñòâåííûé êîìïëåêñ, ïîëüçîâàíèå è ðàñïîðÿæåíèå êîòîðûì îñóùåñòâëÿþòñÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé èñêëþ÷èòåëüíî â èíòåðåñàõ àêöèîíåðîâ ýòîãî àêöèîíåðíîãî îáùåñòâà èëè ó÷ðåäèòåëåé äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ.
Íàñòîÿùèé Ôåäåðàëüíûé çàêîí íå ðàñïðîñòðàíÿåòñÿ íà îòíîøåíèÿ, ñâÿçàííûå ñ ñîçäàíèåì â öåëÿõ èíâåñòèöèîííîé äåÿòåëüíîñòè èíûõ ôîíäîâ, åñëè îíè íå îòâå÷àþò ïðèçíàêàì àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ (ñòàòüÿ 2 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà) è (èëè) ïðèçíàêàì ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ (ñòàòüÿ 10 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà).

Ãëàâà II. ÀÊÖÈÎÍÅÐÍÛÉ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÛÉ ÔÎÍÄ

Ñòàòüÿ 2. Ïîíÿòèå àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà

1. Àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä - îòêðûòîå àêöèîíåðíîå îáùåñòâî, èñêëþ÷èòåëüíûì ïðåäìåòîì äåÿòåëüíîñòè êîòîðîãî ÿâëÿåòñÿ èíâåñòèðîâàíèå èìóùåñòâà â öåííûå áóìàãè è èíûå îáúåêòû, ïðåäóñìîòðåííûå íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, è ôèðìåííîå íàèìåíîâàíèå êîòîðîãî ñîäåðæèò ñëîâà "àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä" èëè "èíâåñòèöèîííûé ôîíä".

ÊîíñóëüòàíòÏëþñ: ïðèìå÷àíèå.
Îá àäìèíèñòðàòèâíîé îòâåòñòâåííîñòè çà íåçàêîííîå èñïîëüçîâàíèå ñëîâ "èíâåñòèöèîííûé ôîíä" ëèáî îáðàçîâàííûõ íà èõ îñíîâå ñëîâîñî÷åòàíèé ñì. ñòàòüþ 15.31 ÊîÀÏ ÐÔ.

Èíûå þðèäè÷åñêèå ëèöà íå âïðàâå èñïîëüçîâàòü â ñâîèõ íàèìåíîâàíèÿõ ñëîâà "àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä" èëè "èíâåñòèöèîííûé ôîíä" â ëþáûõ ñî÷åòàíèÿõ, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì.

ÊîíñóëüòàíòÏëþñ: ïðèìå÷àíèå.
Îá àäìèíèñòðàòèâíîé îòâåòñòâåííîñòè çà îñóùåñòâëåíèå àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì èíûõ âèäîâ ïðåäïðèíèìàòåëüñêîé äåÿòåëüíîñòè ñì. ÷àñòü îäèííàäöàòóþ ñòàòüè 15.29 ÊîÀÏ ÐÔ.

Àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä íå âïðàâå îñóùåñòâëÿòü èíûå âèäû ïðåäïðèíèìàòåëüñêîé äåÿòåëüíîñòè.
2. Àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä âïðàâå îñóùåñòâëÿòü ñâîþ äåÿòåëüíîñòü òîëüêî íà îñíîâàíèè ñïåöèàëüíîãî ðàçðåøåíèÿ (ëèöåíçèè).
3. Ïîëîæåíèÿ Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà "Îá àêöèîíåðíûõ îáùåñòâàõ" ðàñïðîñòðàíÿþòñÿ íà àêöèîíåðíûå èíâåñòèöèîííûå ôîíäû ñ ó÷åòîì îñîáåííîñòåé, óñòàíîâëåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì.


ÊîíñóëüòàíòÏëþñ: ïðèìå÷àíèå.
Ïðèêàçîì ÔÑÔÐ ÐÔ îò 22.06.2006 N 06-67/ïç-í óòâåðæäåíû òðåáîâàíèÿ ê àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäàì ïî ïðåäñòàâëåíèþ èíôîðìàöèè î ñäåëêàõ êóïëè-ïðîäàæè, ñîâåðøåííûõ èìè íå íà òîðãàõ îðãàíèçàòîðà òîðãîâëè.

Ñòàòüÿ 3. Òðåáîâàíèÿ ê àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó

(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Ðàçìåð ñîáñòâåííûõ ñðåäñòâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íà äàòó ïðåäñòàâëåíèÿ äîêóìåíòîâ äëÿ ïîëó÷åíèÿ ëèöåíçèè íà îñóùåñòâëåíèå äåÿòåëüíîñòè èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà (äàëåå - ëèöåíçèÿ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà) äîëæåí ñîîòâåòñòâîâàòü òðåáîâàíèÿì, óñòàíîâëåííûì ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
2. Àêöèîíåðàìè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íå ìîãóò ÿâëÿòüñÿ ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé, ðåãèñòðàòîð, àóäèòîð, à òàêæå ôèçè÷åñêîå èëè þðèäè÷åñêîå ëèöî, ñ êîòîðûì â ñîîòâåòñòâèè ñ òðåáîâàíèÿìè Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 29 èþëÿ 1998 ãîäà N 135-ÔÇ "Îá îöåíî÷íîé äåÿòåëüíîñòè â Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè" ìîæåò çàêëþ÷àòüñÿ äîãîâîð íà ïðîâåäåíèå îöåíêè (äàëåå - îöåíùèê), åñëè óêàçàííûå â íàñòîÿùåì ïóíêòå ëèöà çàêëþ÷èëè ñîîòâåòñòâóþùèå äîãîâîðû ñ ýòèì àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì.
3. Èìóùåñòâî àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ïîäðàçäåëÿåòñÿ íà èìóùåñòâî, ïðåäíàçíà÷åííîå äëÿ èíâåñòèðîâàíèÿ (èíâåñòèöèîííûå ðåçåðâû), è èìóùåñòâî, ïðåäíàçíà÷åííîå äëÿ îáåñïå÷åíèÿ äåÿòåëüíîñòè îðãàíîâ óïðàâëåíèÿ è èíûõ îðãàíîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, â ñîîòíîøåíèè, îïðåäåëåííîì óñòàâîì àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
4. Èíâåñòèöèîííûå ðåçåðâû àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà (äàëåå - àêòèâû àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà) äîëæíû áûòü ïåðåäàíû â äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñîîòâåòñòâóþùåé òðåáîâàíèÿì íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àÿ, ïðåäóñìîòðåííîãî ïóíêòîì 6 íàñòîÿùåé ñòàòüè.
5. Äëÿ ðàñ÷åòîâ ïî îïåðàöèÿì, ñâÿçàííûì ñ äîâåðèòåëüíûì óïðàâëåíèåì àêòèâàìè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, îòêðûâàåòñÿ (îòêðûâàþòñÿ) îòäåëüíûé áàíêîâñêèé ñ÷åò (ñ÷åòà), à äëÿ ó÷åòà ïðàâ íà öåííûå áóìàãè, ñîñòàâëÿþùèå àêòèâû àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, îòäåëüíûé ñ÷åò (ñ÷åòà) äåïî. Òàêèå ñ÷åòà, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, óñòàíîâëåííûõ çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, îòêðûâàþòñÿ íà èìÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ñ óêàçàíèåì íà òî, ÷òî îíà äåéñòâóåò â êà÷åñòâå äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëÿþùåãî, è ñ óêàçàíèåì íàèìåíîâàíèÿ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
6.  ñëó÷àå çàêëþ÷åíèÿ ñ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé, ñîîòâåòñòâóþùåé òðåáîâàíèÿì íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, äîãîâîðà î ïåðåäà÷å åé ïîëíîìî÷èé åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ïðèîáðåòàåò ïðàâà è îáÿçàííîñòè ïî óïðàâëåíèþ àêòèâàìè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íà îñíîâàíèè óêàçàííîãî äîãîâîðà. Ïðè ýòîì äëÿ ðàñ÷åòîâ ïî îïåðàöèÿì ñ àêòèâàìè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îòêðûâàåòñÿ (îòêðûâàþòñÿ) îòäåëüíûé áàíêîâñêèé ñ÷åò (ñ÷åòà), à äëÿ ó÷åòà ïðàâ íà öåííûå áóìàãè, ñîñòàâëÿþùèå àêòèâû àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, îòäåëüíûé ñ÷åò (ñ÷åòà) äåïî. Òàêèå ñ÷åòà îòêðûâàþòñÿ íà èìÿ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
7. Àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä îáÿçàí èñïîëüçîâàòü ïðè âçàèìîäåéñòâèè ñ ðåãèñòðàòîðîì, ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì è óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé, îñóùåñòâëÿþùåé äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå àêòèâàìè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, äîêóìåíòû â ýëåêòðîííî-öèôðîâîé ôîðìå ñ ýëåêòðîííîé öèôðîâîé ïîäïèñüþ.
8. Àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä îáÿçàí èìåòü ñàéò â ñåòè Èíòåðíåò, ýëåêòðîííûé àäðåñ êîòîðîãî âêëþ÷àåò äîìåííîå èìÿ, ïðàâà íà êîòîðîå ïðèíàäëåæàò ýòîìó ôîíäó.

Ñòàòüÿ 4. Ðàçìåùåíèå àêöèé àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà

(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä íå âïðàâå ðàçìåùàòü èíûå öåííûå áóìàãè, êðîìå îáûêíîâåííûõ èìåííûõ àêöèé. Ðàçìåùåíèå àêöèé àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà äîëæíî îñóùåñòâëÿòüñÿ òîëüêî ïóòåì îòêðûòîé ïîäïèñêè, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ ðàçìåùåíèÿ àêöèé, ïðåäíàçíà÷åííûõ äëÿ êâàëèôèöèðîâàííûõ èíâåñòîðîâ.
2. Îòêðûòîå àêöèîíåðíîå îáùåñòâî, ôèðìåííîå íàèìåíîâàíèå êîòîðîãî ñîäåðæèò ñëîâà "àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä" èëè "èíâåñòèöèîííûé ôîíä", íå èìåþùåå ëèöåíçèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, íå âïðàâå îñóùåñòâëÿòü ðàçìåùåíèå äîïîëíèòåëüíûõ àêöèé è èíûõ ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã.
3. Àêöèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ìîãóò îïëà÷èâàòüñÿ òîëüêî äåíåæíûìè ñðåäñòâàìè èëè èìóùåñòâîì, ïðåäóñìîòðåííûì åãî èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèåé. Íåïîëíàÿ îïëàòà òàêèõ àêöèé ïðè èõ ðàçìåùåíèè íå äîïóñêàåòñÿ.

Ñòàòüÿ 4.1. Àêöèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ïðåäíàçíà÷åííûå äëÿ êâàëèôèöèðîâàííûõ èíâåñòîðîâ

(ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Óñòàâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ìîæåò ïðåäóñìàòðèâàòü, à â ñëó÷àÿõ, óñòàíîâëåííûõ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, äîëæåí ïðåäóñìàòðèâàòü, ÷òî àêöèè ýòîãî ôîíäà ïðåäíàçíà÷åíû äëÿ êâàëèôèöèðîâàííûõ èíâåñòîðîâ. Âíåñåíèå â óñòàâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè èñêëþ÷åíèå èç íåãî óêàçàíèÿ íà òî, ÷òî àêöèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ïðåäíàçíà÷åíû äëÿ êâàëèôèöèðîâàííûõ èíâåñòîðîâ, ïîñëå ðàçìåùåíèÿ àêöèé òàêîãî ôîíäà íå äîïóñêàåòñÿ.
2. Àêöèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ïðåäíàçíà÷åííûå äëÿ êâàëèôèöèðîâàííûõ èíâåñòîðîâ (äàëåå - àêöèè, îãðàíè÷åííûå â îáîðîòå), ìîãóò ïðèíàäëåæàòü òîëüêî êâàëèôèöèðîâàííûì èíâåñòîðàì. Óêàçàííîå îãðàíè÷åíèå äîëæíî ñîäåðæàòüñÿ â ñîîòâåòñòâóþùåì ðåøåíèè î âûïóñêå àêöèé òàêîãî àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
3. Ñäåëêè ñ àêöèÿìè, îãðàíè÷åííûìè â îáîðîòå, ïðè èõ îáðàùåíèè îñóùåñòâëÿþòñÿ ñ ó÷åòîì îãðàíè÷åíèé è ïðàâèë, ïðåäóñìîòðåííûõ Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 22 àïðåëÿ 1996 ãîäà N 39-ÔÇ "Î ðûíêå öåííûõ áóìàã" (äàëåå - Ôåäåðàëüíûé çàêîí "Î ðûíêå öåííûõ áóìàã") äëÿ öåííûõ áóìàã, ïðåäíàçíà÷åííûõ äëÿ êâàëèôèöèðîâàííûõ èíâåñòîðîâ.

Ñòàòüÿ 5. Âûêóï àêöèé àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì

Àêöèîíåðû àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà âïðàâå òðåáîâàòü âûêóïà ïðèíàäëåæàùèõ èì àêöèé â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì "Îá àêöèîíåðíûõ îáùåñòâàõ", à òàêæå â ñëó÷àå ïðèíÿòèÿ îáùèì ñîáðàíèåì àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ðåøåíèÿ îá èçìåíåíèè èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèè, åñëè îíè ãîëîñîâàëè ïðîòèâ ïðèíÿòèÿ ñîîòâåòñòâóþùåãî ðåøåíèÿ èëè íå ïðèíèìàëè ó÷àñòèÿ â ãîëîñîâàíèè ïî ýòîìó âîïðîñó.  ñëó÷àå, åñëè óñòàâîì àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà óòâåðæäåíèå èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèè (èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé ê íåé) îòíåñåíî ê êîìïåòåíöèè ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà), àêöèîíåð âïðàâå ïðåäúÿâèòü òðåáîâàíèå î âûêóïå àêöèé â 45-äíåâíûé ñðîê ñ äàòû ïðèíÿòèÿ ñîâåòîì äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíûì ñîâåòîì) ñîîòâåòñòâóþùåãî ðåøåíèÿ.
Âûêóï àêöèé ó àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îñóùåñòâëÿåòñÿ â ïîðÿäêå, ïðåäóñìîòðåííîì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì "Îá àêöèîíåðíûõ îáùåñòâàõ".

Ñòàòüÿ 6. Óñòàâ è èíâåñòèöèîííàÿ äåêëàðàöèÿ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà

Óñòàâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â äîïîëíåíèå ê ïîëîæåíèÿì, ïðåäóñìîòðåííûì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì "Îá àêöèîíåðíûõ îáùåñòâàõ", äîëæåí ñîäåðæàòü ïîëîæåíèå î òîì, ÷òî èñêëþ÷èòåëüíûì ïðåäìåòîì äåÿòåëüíîñòè ýòîãî àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ÿâëÿåòñÿ èíâåñòèðîâàíèå â èìóùåñòâî, îïðåäåëåííîå â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì è óêàçàííîå â åãî èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèè.
Èíâåñòèöèîííàÿ äåêëàðàöèÿ, èçìåíåíèÿ èëè äîïîëíåíèÿ ê íåé óòâåðæäàþòñÿ îáùèì ñîáðàíèåì àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, åñëè åå óòâåðæäåíèå íå îòíåñåíî åãî óñòàâîì ê êîìïåòåíöèè ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà) ýòîãî ôîíäà. Èíâåñòèöèîííàÿ äåêëàðàöèÿ, à òàêæå âñå èçìåíåíèÿ èëè äîïîëíåíèÿ ê íåé â 10-äíåâíûé ñðîê ñî äíÿ óòâåðæäåíèÿ ïðåäñòàâëÿþòñÿ â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
 ñëó÷àå, åñëè óñòàâîì àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà óòâåðæäåíèå èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèè (èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé ê íåé) îòíåñåíî ê êîìïåòåíöèè ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà) àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, òåêñò èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèè ñ ó÷åòîì âíåñåííûõ â íåå èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé äîâîäèòñÿ äî ñâåäåíèÿ àêöèîíåðîâ ýòîãî àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â 10-äíåâíûé ñðîê ñî äíÿ óòâåðæäåíèÿ ñîâåòîì äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíûì ñîâåòîì) ñîîòâåòñòâóþùèõ èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â ïîðÿäêå, ïðåäóñìîòðåííîì äëÿ ñîîáùåíèÿ î ïðîâåäåíèè îáùåãî ñîáðàíèÿ àêöèîíåðîâ.

Ñòàòüÿ 7. Ïðîâåäåíèå îáùåãî ñîáðàíèÿ àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà

1. Îáùåå ñîáðàíèå àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ïðîâîäèòñÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì "Îá àêöèîíåðíûõ îáùåñòâàõ" ñ ó÷åòîì îñîáåííîñòåé, óñòàíîâëåííûõ íàñòîÿùåé ñòàòüåé.
2. Ðåøåíèå îáùåãî ñîáðàíèÿ àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ìîæåò áûòü ïðèíÿòî ïóòåì ïðîâåäåíèÿ çàî÷íîãî ãîëîñîâàíèÿ ïî ëþáûì âîïðîñàì, îòíîñÿùèìñÿ ê êîìïåòåíöèè îáùåãî ñîáðàíèÿ àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
3. Ïèñüìåííîå óâåäîìëåíèå î ñîçûâå îáùåãî ñîáðàíèÿ àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íàïðàâëÿåòñÿ ñïåöèàëèçèðîâàííîìó äåïîçèòàðèþ, îöåíùèêó è àóäèòîðó â ïîðÿäêå, ôîðìå è ñðîêè, êîòîðûå ïðåäóñìîòðåíû Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì "Îá àêöèîíåðíûõ îáùåñòâàõ" è óñòàâîì àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà äëÿ óâåäîìëåíèÿ àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
4. Ïîâòîðíîå îáùåå ñîáðàíèå àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ïðîâåäåííîå âçàìåí íåñîñòîÿâøåãîñÿ èç-çà îòñóòñòâèÿ êâîðóìà, çà èñêëþ÷åíèåì îáùåãî ñîáðàíèÿ àêöèîíåðîâ, ïîâåñòêà äíÿ êîòîðîãî âêëþ÷àëà âîïðîñû î ðåîðãàíèçàöèè è ëèêâèäàöèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, î íàçíà÷åíèè ëèêâèäàöèîííîé êîìèññèè, î âíåñåíèè èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â èíâåñòèöèîííóþ äåêëàðàöèþ, ïðàâîìî÷íî íåçàâèñèìî îò êîëè÷åñòâà àêöèîíåðîâ, ïðèíÿâøèõ â íåì ó÷àñòèå.
(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
Ïîâòîðíîå îáùåå ñîáðàíèå àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ñ ÷èñëîì àêöèîíåðîâ áîëåå 10 òûñÿ÷, ñîçâàííîå âçàìåí íåñîñòîÿâøåãîñÿ èç-çà îòñóòñòâèÿ êâîðóìà, ïðè ïðèíÿòèè ðåøåíèé ïî ëþáûì âîïðîñàì, îòíîñÿùèìñÿ ê êîìïåòåíöèè îáùåãî ñîáðàíèÿ àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ïðàâîìî÷íî íåçàâèñèìî îò êîëè÷åñòâà àêöèîíåðîâ, ïðèíÿâøèõ â íåì ó÷àñòèå.

Ñòàòüÿ 8. Ñîâåò äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíûé ñîâåò) è èñïîëíèòåëüíûå îðãàíû àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà

(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Îñóùåñòâëÿòü ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è âõîäèòü â ñîñòàâ ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà) è êîëëåãèàëüíîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íå ìîãóò ñëåäóþùèå ëèöà:
1) ðàáîòíèêè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, ðåãèñòðàòîðà, àóäèòîðà è îöåíùèêà - þðèäè÷åñêîãî ëèöà àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ëèöà, ïðèâëåêàåìûå óêàçàííûìè îðãàíèçàöèÿìè äëÿ âûïîëíåíèÿ ðàáîò (îêàçàíèÿ óñëóã) ïî ãðàæäàíñêî-ïðàâîâûì äîãîâîðàì, à òàêæå îöåíùèê àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà - ôèçè÷åñêîå ëèöî;
2) àôôèëèðîâàííûå ëèöà ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, ðåãèñòðàòîðà, îöåíùèêà è àóäèòîðà àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà;
3) ëèöà, êîòîðûå îñóùåñòâëÿëè ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà èëè âõîäèëè â ñîñòàâ êîëëåãèàëüíîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ïðîôåññèîíàëüíîãî ó÷àñòíèêà ðûíêà öåííûõ áóìàã, êðåäèòíîé îðãàíèçàöèè, ñòðàõîâîé îðãàíèçàöèè, íåãîñóäàðñòâåííîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà (äàëåå - ôèíàíñîâûå îðãàíèçàöèè) â ìîìåíò ñîâåðøåíèÿ ôèíàíñîâûìè îðãàíèçàöèÿìè íàðóøåíèé, çà êîòîðûå ó íèõ áûëè àííóëèðîâàíû ëèöåíçèè íà îñóùåñòâëåíèå ñîîòâåòñòâóþùèõ âèäîâ äåÿòåëüíîñòè, åñëè ñ äàòû òàêîãî àííóëèðîâàíèÿ ïðîøëî ìåíåå òðåõ ëåò;
4) ëèöà, â îòíîøåíèè êîòîðûõ íå èñòåê ñðîê, â òå÷åíèå êîòîðîãî îíè ñ÷èòàþòñÿ ïîäâåðãíóòûìè àäìèíèñòðàòèâíîìó íàêàçàíèþ â âèäå äèñêâàëèôèêàöèè;
5) ëèöà, èìåþùèå ñóäèìîñòü çà óìûøëåííûå ïðåñòóïëåíèÿ.
2. Àôôèëèðîâàííûå ëèöà óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, à òàêæå ðàáîòíèêè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè èëè åå àôôèëèðîâàííûõ ëèö, âêëþ÷àÿ ëèö, ïðèâëåêàåìûõ èìè äëÿ âûïîëíåíèÿ ðàáîò (îêàçàíèÿ óñëóã) ïî ãðàæäàíñêî-ïðàâîâûì äîãîâîðàì, íå ìîãóò ñîñòàâëÿòü áîëåå îäíîé ÷åòâåðòîé îò ÷èñëà ÷ëåíîâ ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà) è êîëëåãèàëüíîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
3. Ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ ïåðåäà÷è ïîëíîìî÷èé òàêîãî îðãàíà óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, äîëæíî èìåòü âûñøåå ïðîôåññèîíàëüíîå îáðàçîâàíèå è ñîîòâåòñòâîâàòü óñòàíîâëåííûì ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã êâàëèôèêàöèîííûì òðåáîâàíèÿì è òðåáîâàíèÿì ê ïðîôåññèîíàëüíîìó îïûòó.
4. Àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä îáÿçàí íàïðàâëÿòü â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã óâåäîìëåíèÿ îá èçìåíåíèè ñîñòàâà ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà) è èñïîëíèòåëüíûõ îðãàíîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íå ïîçäíåå ïÿòè ðàáî÷èõ äíåé ñ äàòû íàñòóïëåíèÿ óêàçàííûõ ñîáûòèé.
5. Ê óâåäîìëåíèþ, ïðåäóñìîòðåííîìó ïóíêòîì 4 íàñòîÿùåé ñòàòüè, ïðèëàãàþòñÿ äîêóìåíòû (èõ êîïèè), ïåðå÷åíü êîòîðûõ îïðåäåëÿåòñÿ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
6. Ê èñêëþ÷èòåëüíîé êîìïåòåíöèè ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà) àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íàðÿäó ñ ðåøåíèåì âîïðîñîâ, ïðåäóñìîòðåííûõ Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 26 äåêàáðÿ 1995 ãîäà N 208-ÔÇ "Îá àêöèîíåðíûõ îáùåñòâàõ", îòíîñèòñÿ ïðèíÿòèå ðåøåíèé î çàêëþ÷åíèè è ïðåêðàùåíèè ñîîòâåòñòâóþùèõ äîãîâîðîâ ñ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé, ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì, ðåãèñòðàòîðîì, îöåíùèêîì è àóäèòîðîì.

Ñòàòüÿ 9. Ðåîðãàíèçàöèÿ è ëèêâèäàöèÿ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà

(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Ðåîðãàíèçàöèÿ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â ôîðìå ñëèÿíèÿ, ðàçäåëåíèÿ è âûäåëåíèÿ äîïóñêàåòñÿ ïðè óñëîâèè, ÷òî â ðåçóëüòàòå òàêîé ðåîðãàíèçàöèè áóäåò ñîçäàí (áóäóò ñîçäàíû) àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä (àêöèîíåðíûå èíâåñòèöèîííûå ôîíäû).
2. Ðåîðãàíèçàöèÿ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â ôîðìå ïðèñîåäèíåíèÿ äîïóñêàåòñÿ ïðè óñëîâèè ïðèñîåäèíåíèÿ ê ðåîðãàíèçóåìîìó àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó äðóãîãî àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà (àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ).
3. Ðåîðãàíèçàöèÿ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â ôîðìå ïðåîáðàçîâàíèÿ íå äîïóñêàåòñÿ.
4.  ñëó÷àå äîáðîâîëüíîé ëèêâèäàöèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ëèêâèäàöèîííàÿ êîìèññèÿ (ëèêâèäàòîð) ýòîãî ôîíäà íàçíà÷àåòñÿ ïî ñîãëàñîâàíèþ ñ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
5. Î ïðèíÿòîì ðåøåíèè î ðåîðãàíèçàöèè èëè ëèêâèäàöèè àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä äîëæåí óâåäîìèòü ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã íå ïîçäíåå ïÿòè ðàáî÷èõ äíåé ñ äàòû ïðèíÿòèÿ óêàçàííîãî ðåøåíèÿ.
6. Ê óâåäîìëåíèþ, ïðåäóñìîòðåííîìó ïóíêòîì 5 íàñòîÿùåé ñòàòüè, ïðèëàãàåòñÿ êîïèÿ (êîïèè) ïðèíÿòîãî ðåøåíèÿ (ðåøåíèé) î ðåîðãàíèçàöèè èëè ëèêâèäàöèè, êîïèÿ (êîïèè) óñòàâà (óñòàâîâ) âíîâü ñîçäàâàåìîãî (ñîçäàâàåìûõ) àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà (àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ), çàâåðåííûå óïîëíîìî÷åííûì îðãàíîì àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
7. Ðàçìåùåíèå äîïîëíèòåëüíûõ àêöèé ñîçäàííûõ ïóòåì ðåîðãàíèçàöèè àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, â òîì ÷èñëå â ôîðìå ñëèÿíèÿ, ðàçäåëåíèÿ è âûäåëåíèÿ, ìîæåò îñóùåñòâëÿòüñÿ òîëüêî ïîñëå ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè âûïóñêà àêöèé òàêèõ ôîíäîâ è ïîëó÷åíèÿ ëèöåíçèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà âíîâü ñîçäàííûìè àêöèîíåðíûìè îáùåñòâàìè.
8.  ñëó÷àå ðàññìîòðåíèÿ ñóäîì èñêà î ðåîðãàíèçàöèè èëè ëèêâèäàöèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ìîæåò áûòü ïðèâëå÷åí ñóäîì ê ó÷àñòèþ â äåëå èëè âñòóïàòü â äåëî ïî ñâîåé èíèöèàòèâå ëèáî ïî èíèöèàòèâå ëèö, ó÷àñòâóþùèõ â äåëå.

Ãëàâà III. ÏÀÅÂÎÉ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÛÉ ÔÎÍÄ

Ñòàòüÿ 10. Ïîíÿòèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà

1. Ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä - îáîñîáëåííûé èìóùåñòâåííûé êîìïëåêñ, ñîñòîÿùèé èç èìóùåñòâà, ïåðåäàííîãî â äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ó÷ðåäèòåëåì (ó÷ðåäèòåëÿìè) äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ñ óñëîâèåì îáúåäèíåíèÿ ýòîãî èìóùåñòâà ñ èìóùåñòâîì èíûõ ó÷ðåäèòåëåé äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ, è èç èìóùåñòâà, ïîëó÷åííîãî â ïðîöåññå òàêîãî óïðàâëåíèÿ, äîëÿ â ïðàâå ñîáñòâåííîñòè íà êîòîðîå óäîñòîâåðÿåòñÿ öåííîé áóìàãîé, âûäàâàåìîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé.
Ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä íå ÿâëÿåòñÿ þðèäè÷åñêèì ëèöîì.
2. Ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä äîëæåí èìåòü íàçâàíèå (èíäèâèäóàëüíîå îáîçíà÷åíèå), èäåíòèôèöèðóþùåå åãî ïî îòíîøåíèþ ê èíûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäàì.
Íè îäíî ëèöî, çà èñêëþ÷åíèåì óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, íå âïðàâå ïðèâëåêàòü äåíåæíûå ñðåäñòâà è èíîå èìóùåñòâî, èñïîëüçóÿ ñëîâà "ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä" â ëþáîì ñî÷åòàíèè.
3. Íàçâàíèå (èíäèâèäóàëüíîå îáîçíà÷åíèå) ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà äîëæíî ñîäåðæàòü óêàçàíèå íà ñîñòàâ è ñòðóêòóðó åãî àêòèâîâ (äàëåå - êàòåãîðèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà) â ñîîòâåòñòâèè ñ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã è íå ìîæåò ñîäåðæàòü íåäîáðîñîâåñòíóþ, íåýòè÷íóþ, çàâåäîìî ëîæíóþ, ñêðûòóþ èëè ââîäÿùóþ â çàáëóæäåíèå èíôîðìàöèþ.
(ï. 3 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

Ñòàòüÿ 11. Äîãîâîð äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì

1. Óñëîâèÿ äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì (äàëåå - ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì) îïðåäåëÿþòñÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé â ñòàíäàðòíûõ ôîðìàõ è ìîãóò áûòü ïðèíÿòû ó÷ðåäèòåëåì äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ òîëüêî ïóòåì ïðèñîåäèíåíèÿ ê óêàçàííîìó äîãîâîðó â öåëîì.
Ïðèñîåäèíåíèå ê äîãîâîðó äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì îñóùåñòâëÿåòñÿ ïóòåì ïðèîáðåòåíèÿ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà (äàëåå - èíâåñòèöèîííûé ïàé), âûäàâàåìûõ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé, îñóùåñòâëÿþùåé äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå ýòèì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì.
2. Ó÷ðåäèòåëü äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïåðåäàåò èìóùåñòâî óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè äëÿ âêëþ÷åíèÿ åãî â ñîñòàâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ñ óñëîâèåì îáúåäèíåíèÿ ýòîãî èìóùåñòâà ñ èìóùåñòâîì èíûõ ó÷ðåäèòåëåé äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ.
Èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ÿâëÿåòñÿ îáùèì èìóùåñòâîì âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ è ïðèíàäëåæèò èì íà ïðàâå îáùåé äîëåâîé ñîáñòâåííîñòè. Ðàçäåë èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, è âûäåë èç íåãî äîëè â íàòóðå íå äîïóñêàþòñÿ.
Ïðèñîåäèíÿÿñü ê äîãîâîðó äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, ôèçè÷åñêîå èëè þðèäè÷åñêîå ëèöî òåì ñàìûì îòêàçûâàåòñÿ îò îñóùåñòâëåíèÿ ïðåèìóùåñòâåííîãî ïðàâà ïðèîáðåòåíèÿ äîëè â ïðàâå ñîáñòâåííîñòè íà èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä. Ïðè ýòîì ñîîòâåòñòâóþùåå ïðàâî ïðåêðàùàåòñÿ.
Âëàäåëüöû èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íåñóò ðèñê óáûòêîâ, ñâÿçàííûõ ñ èçìåíåíèåì ðûíî÷íîé ñòîèìîñòè èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä.
3. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ îñóùåñòâëÿåò äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ïóòåì ñîâåðøåíèÿ ëþáûõ þðèäè÷åñêèõ è ôàêòè÷åñêèõ äåéñòâèé â îòíîøåíèè ñîñòàâëÿþùåãî åãî èìóùåñòâà, à òàêæå îñóùåñòâëÿåò âñå ïðàâà, óäîñòîâåðåííûå öåííûìè áóìàãàìè, ñîñòàâëÿþùèìè ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, âêëþ÷àÿ ïðàâî ãîëîñà ïî ãîëîñóþùèì öåííûì áóìàãàì.
Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ âïðàâå ïðåäúÿâëÿòü èñêè è âûñòóïàòü îòâåò÷èêîì ïî èñêàì â ñóäå â ñâÿçè ñ îñóùåñòâëåíèåì äåÿòåëüíîñòè ïî äîâåðèòåëüíîìó óïðàâëåíèþ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì.
4. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ñîâåðøàåò ñäåëêè ñ èìóùåñòâîì, ñîñòàâëÿþùèì ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, îò ñâîåãî èìåíè, óêàçûâàÿ ïðè ýòîì, ÷òî îíà äåéñòâóåò â êà÷åñòâå äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëÿþùåãî. Ýòî óñëîâèå ñ÷èòàåòñÿ ñîáëþäåííûì, åñëè ïðè ñîâåðøåíèè äåéñòâèé, íå òðåáóþùèõ ïèñüìåííîãî îôîðìëåíèÿ, äðóãàÿ ñòîðîíà èíôîðìèðîâàíà îá èõ ñîâåðøåíèè äîâåðèòåëüíûì óïðàâëÿþùèì â ýòîì êà÷åñòâå, à â ïèñüìåííûõ äîêóìåíòàõ ïîñëå íàèìåíîâàíèÿ äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëÿþùåãî ñäåëàíà ïîìåòêà "Ä.Ó." è óêàçàíî íàçâàíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
Ïðè îòñóòñòâèè óêàçàíèÿ î òîì, ÷òî óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ äåéñòâóåò â êà÷åñòâå äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëÿþùåãî, îíà îáÿçûâàåòñÿ ïåðåä òðåòüèìè ëèöàìè ëè÷íî è îòâå÷àåò ïåðåä íèìè òîëüêî ïðèíàäëåæàùèì åé èìóùåñòâîì.
4.1. Äîãîâîðû óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ñî ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì, ëèöîì, îñóùåñòâëÿþùèì âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà (äàëåå - ðååñòð âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ), îöåíùèêîì è àóäèòîðîì äî ïîäà÷è ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì íà ðåãèñòðàöèþ çàêëþ÷àþòñÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé áåç óêàçàíèÿ íà òî, ÷òî îíà äåéñòâóåò â êà÷åñòâå äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëÿþùåãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, è äîëæíû ñîäåðæàòü óñëîâèå, ÷òî ñ äàòû çàâåðøåíèÿ (îêîí÷àíèÿ) ôîðìèðîâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà òàêèå äîãîâîðû ñ÷èòàþòñÿ çàêëþ÷åííûìè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé êàê äîâåðèòåëüíûì óïðàâëÿþùèì ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ñ óêàçàíèåì íàçâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
(ï. 4.1 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
5. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ, åñëè ýòî ïðåäóñìîòðåíî ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, âïðàâå â ïîðÿäêå, óñòàíîâëåííîì íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, ïåðåäàòü ñâîè ïðàâà è îáÿçàííîñòè ïî äîãîâîðó äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì äðóãîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè.
6. Ïîìèìî ñóùåñòâåííûõ óñëîâèé äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, ïðåäóñìîòðåííûõ Ãðàæäàíñêèì êîäåêñîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè è íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì äîëæíû ñîäåðæàòü îäíî èç ñëåäóþùèõ óñëîâèé:
íàëè÷èå ó âëàäåëüöà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïðàâà â ëþáîé ðàáî÷èé äåíü òðåáîâàòü îò óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïîãàøåíèÿ âñåõ ïðèíàäëåæàùèõ åìó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ è ïðåêðàùåíèÿ òåì ñàìûì äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ìåæäó íèì è óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé èëè ïîãàøåíèÿ ÷àñòè ïðèíàäëåæàùèõ åìó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ;
íàëè÷èå ó âëàäåëüöà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïðàâà â òå÷åíèå ñðîêà, óñòàíîâëåííîãî ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, òðåáîâàòü îò óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïîãàøåíèÿ âñåõ ïðèíàäëåæàùèõ åìó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ è ïðåêðàùåíèÿ òåì ñàìûì äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ìåæäó íèì è óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé èëè ïîãàøåíèÿ ÷àñòè ïðèíàäëåæàùèõ åìó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ;
îòñóòñòâèå ó âëàäåëüöà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïðàâà òðåáîâàòü îò óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïðåêðàùåíèÿ äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì äî èñòå÷åíèÿ ñðîêà åãî äåéñòâèÿ èíà÷å, êàê â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì.
 öåëÿõ íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà ïàåâûå èíâåñòèöèîííûå ôîíäû, ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ êîòîðûõ ïðåäóñìàòðèâàþò îäíî èç óêàçàííûõ â íàñòîÿùåì ïóíêòå óñëîâèé, íàçûâàþòñÿ ñîîòâåòñòâåííî îòêðûòûìè ïàåâûìè èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè, èíòåðâàëüíûìè ïàåâûìè èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè è çàêðûòûìè ïàåâûìè èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè (äàëåå - òèïû ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ).
(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
7. Äîïóñêàåòñÿ èçìåíåíèå òèïà ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ñ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íà èíòåðâàëüíûé ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä èëè íà îòêðûòûé ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ñ èíòåðâàëüíîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íà îòêðûòûé ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä. Óêàçàííûå èçìåíåíèÿ îñóùåñòâëÿþòñÿ ïóòåì âíåñåíèÿ èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì.
(ï. 7 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

Ñòàòüÿ 12. Ñðîê äåéñòâèÿ äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì

Ñðîê äåéñòâèÿ äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, óêàçûâàåìûé â ïðàâèëàõ äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, íå äîëæåí ïðåâûøàòü 15 ëåò ñ íà÷àëà ñðîêà åãî ôîðìèðîâàíèÿ.
(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
Ñðîê äåéñòâèÿ äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ èíòåðâàëüíûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì èñòåêàåò ïî îêîí÷àíèè ïîñëåäíåãî ñðîêà ïîãàøåíèÿ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïåðåä èñòå÷åíèåì ïðåäóñìîòðåííîãî ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ èíòåðâàëüíûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ñðîêà äåéñòâèÿ óêàçàííîãî äîãîâîðà.
Ñðîê äåéñòâèÿ äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, óêàçûâàåìûé â ïðàâèëàõ äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì ôîíäîì, íå ìîæåò áûòü ìåíåå òðåõ ëåò ñ íà÷àëà ñðîêà ôîðìèðîâàíèÿ ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
Åñëè ýòî ïðåäóñìîòðåíî ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ îòêðûòûì è èíòåðâàëüíûì ïàåâûìè èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè, ñðîê äåéñòâèÿ ñîîòâåòñòâóþùåãî äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ñ÷èòàåòñÿ ïðîäëåííûì íà òîò æå ñðîê, åñëè âëàäåëüöû èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íå ïîòðåáîâàëè ïîãàøåíèÿ âñåõ ïðèíàäëåæàùèõ èì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ.

Ñòàòüÿ 13. Èìóùåñòâî, ïåðåäàâàåìîå â ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä

(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Â äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå îòêðûòûì è èíòåðâàëüíûì ïàåâûìè èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè ìîãóò áûòü ïåðåäàíû òîëüêî äåíåæíûå ñðåäñòâà.
2.  äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ìîãóò áûòü ïåðåäàíû äåíåæíûå ñðåäñòâà, à òàêæå èíîå èìóùåñòâî, ïðåäóñìîòðåííîå èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèåé, ñîäåðæàùåéñÿ â ïðàâèëàõ äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, åñëè âîçìîæíîñòü ïåðåäà÷è òàêîãî èìóùåñòâà óñòàíîâëåíà íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
3. Ïåðåäà÷à â äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì èìóùåñòâà, íàõîäÿùåãîñÿ â çàëîãå, íå äîïóñêàåòñÿ.

Ñòàòüÿ 13.1. Ïîðÿäîê âêëþ÷åíèÿ èìóùåñòâà â ñîñòàâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ïîñëå çàâåðøåíèÿ (îêîí÷àíèÿ) åãî ôîðìèðîâàíèÿ

(ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Äåíåæíûå ñðåäñòâà, ïåðåäàííûå â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ îäíîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, äîëæíû ïîñòóïàòü íà îòäåëüíûé áàíêîâñêèé ñ÷åò, îòêðûòûé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ýòîãî ôîíäà íà îñíîâàíèè äîãîâîðà, çàêëþ÷åííîãî áåç óêàçàíèÿ íà òî, ÷òî óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ äåéñòâóåò â êà÷åñòâå äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëÿþùåãî (äàëåå - òðàíçèòíûé ñ÷åò). Òðåáîâàíèå íàñòîÿùåãî ïóíêòà íå ïðèìåíÿåòñÿ â ñëó÷àå ïåðåäà÷è äåíåæíûõ ñðåäñòâ â îïëàòó íåîïëà÷åííîé ÷àñòè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ.
2. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ îáÿçàíà âåñòè ó÷åò íàõîäÿùèõñÿ íà òðàíçèòíîì ñ÷åòå äåíåæíûõ ñðåäñòâ êàæäîãî ëèöà, ïåðåäàâøåãî èõ â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ.
3. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ íå âïðàâå äàâàòü ðàñïîðÿæåíèå î ïåðå÷èñëåíèè íà òðàíçèòíûé ñ÷åò ñîáñòâåííûõ äåíåæíûõ ñðåäñòâ èëè äåíåæíûõ ñðåäñòâ, íàõîäÿùèõñÿ ó íåå ïî èíûì îñíîâàíèÿì.
4. Íà äåíåæíûå ñðåäñòâà, íàõîäÿùèåñÿ íà òðàíçèòíîì ñ÷åòå, íå ìîæåò áûòü îáðàùåíî âçûñêàíèå ïî äîëãàì óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè.  ñëó÷àå ïðèçíàíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè áàíêðîòîì äåíåæíûå ñðåäñòâà, íàõîäÿùèåñÿ íà òðàíçèòíîì ñ÷åòå, â êîíêóðñíóþ ìàññó íå âêëþ÷àþòñÿ.
5. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ íå âïðàâå ðàñïîðÿæàòüñÿ äåíåæíûìè ñðåäñòâàìè, íàõîäÿùèìèñÿ íà òðàíçèòíîì ñ÷åòå, çà èñêëþ÷åíèåì ñëåäóþùèõ ñëó÷àåâ:
1) ïåðåâîäà äåíåæíûõ ñðåäñòâ íà îòäåëüíûé áàíêîâñêèé ñ÷åò, óêàçàííûé â ïóíêòå 2 ñòàòüè 15 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, äëÿ âêëþ÷åíèÿ â ñîñòàâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà;
2) âûïëàòû íàäáàâêè ê ðàñ÷åòíîé ñòîèìîñòè âûäàâàåìûõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, åñëè òàêàÿ íàäáàâêà ïðåäóñìîòðåíà ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì;
3) âîçâðàòà ëèöó, âíåñøåìó èõ â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, â ñëó÷àå, ïðåäóñìîòðåííîì íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì;
4) âûïëàòû äåíåæíîé êîìïåíñàöèè âëàäåëüöàì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïðè ïîãàøåíèè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, îñóùåñòâëåíèÿ îáÿçàòåëüíûõ ïëàòåæåé, ñâÿçàííûõ ñ óêàçàííîé âûïëàòîé, åñëè âîçìîæíîñòü âûïëàòû äåíåæíîé êîìïåíñàöèè è îñóùåñòâëåíèÿ ïëàòåæåé ñ òðàíçèòíîãî ñ÷åòà ïðåäóñìîòðåíà ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì. Ïðè ýòîì îñóùåñòâëåíèå òàêèõ âûïëàò (ïëàòåæåé) ïðîèçâîäèòñÿ â ïîðÿäêå, óñòàíîâëåííîì íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, â ïðåäåëàõ ñóììû, ïîäëåæàùåé âêëþ÷åíèþ â ñîñòàâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
6. Âêëþ÷åíèå äåíåæíûõ ñðåäñòâ, ïåðåäàííûõ â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, â ñîñòàâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îñóùåñòâëÿåòñÿ íà îñíîâàíèè íàäëåæàùå îôîðìëåííîé çàÿâêè íà ïðèîáðåòåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ è äîêóìåíòîâ, íåîáõîäèìûõ äëÿ îòêðûòèÿ ïðèîáðåòàòåëþ (íîìèíàëüíîìó äåðæàòåëþ) ëèöåâîãî ñ÷åòà â ðååñòðå âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ.
7. Ïðè âûäà÷å èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ïîñëå çàâåðøåíèÿ (îêîí÷àíèÿ) åãî ôîðìèðîâàíèÿ, åñëè ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ óêàçàííûì ôîíäîì ïðåäóñìàòðèâàåòñÿ âîçìîæíîñòü îïëàòû òàêèõ ïàåâ íåäåíåæíûìè ñðåäñòâàìè, ïåðåäà÷à èìóùåñòâà â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, à òàêæå âêëþ÷åíèå åãî â ñîñòàâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îñóùåñòâëÿþòñÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ ïðàâèëàìè, ïðåäóñìîòðåííûìè ñòàòüåé 13.2 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà.

Ñòàòüÿ 13.2. Ôîðìèðîâàíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà

(ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Ôîðìèðîâàíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íà÷èíàåòñÿ íå ïîçäíåå øåñòè ìåñÿöåâ ñ äàòû ðåãèñòðàöèè ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì. Ïðè ýòîì ñðîê ôîðìèðîâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íå ìîæåò ïðåâûøàòü òðè ìåñÿöà, à ñðîê ôîðìèðîâàíèÿ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà øåñòü ìåñÿöåâ â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
2. Äåíåæíûå ñðåäñòâà, ïåðåäàííûå â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ïðè åãî ôîðìèðîâàíèè, äîëæíû ïîñòóïàòü íà òðàíçèòíûé ñ÷åò, îòêðûòûé äëÿ ôîðìèðîâàíèÿ ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, áåçäîêóìåíòàðíûå öåííûå áóìàãè - íà îòäåëüíûé ñ÷åò äåïî, îòêðûòûé â ñïåöèàëèçèðîâàííîì äåïîçèòàðèè ýòîãî ôîíäà (äàëåå - òðàíçèòíûé ñ÷åò äåïî), äîêóìåíòàðíûå öåííûå áóìàãè ïåðåäàþòñÿ íà õðàíåíèå â óêàçàííûé ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé.
3. Äîãîâîð îá îòêðûòèè òðàíçèòíîãî ñ÷åòà (òðàíçèòíîãî ñ÷åòà äåïî), à òàêæå äîãîâîð õðàíåíèÿ äîêóìåíòàðíûõ öåííûõ áóìàã çàêëþ÷àþòñÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé äëÿ ôîðìèðîâàíèÿ îäíîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà áåç óêàçàíèÿ íà òî, ÷òî òàêàÿ óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ äåéñòâóåò â êà÷åñòâå äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëÿþùåãî.
4. Òðàíçèòíûé ñ÷åò äåïî îòêðûâàåòñÿ ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì íà èìÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ íå ÿâëÿåòñÿ âëàäåëüöåì öåííûõ áóìàã, ó÷åò ïðàâ íà êîòîðûå îñóùåñòâëÿåòñÿ íà òðàíçèòíîì ñ÷åòå äåïî.
5. Ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé ïðè ïîñòóïëåíèè öåííûõ áóìàã íà òðàíçèòíûé ñ÷åò äåïî îáÿçàí îòêðûòü ëèöó, ïåðåäàâøåìó óêàçàííûå öåííûå áóìàãè, ñóáñ÷åò äåïî äëÿ ó÷åòà åãî ïðàâ íà ýòè öåííûå áóìàãè (äàëåå - ñóáñ÷åò äåïî). Îòêðûòèå ñóáñ÷åòà äåïî îñóùåñòâëÿåòñÿ íà îñíîâàíèè íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà áåç çàêëþ÷åíèÿ äåïîçèòàðíîãî äîãîâîðà.
6. Ñ ìîìåíòà çà÷èñëåíèÿ öåííûõ áóìàã íà ñóáñ÷åò äåïî ïðîèçâîäèòñÿ áëîêèðîâàíèå îïåðàöèé ïî ñïèñàíèþ è (èëè) îáðåìåíåíèþ öåííûõ áóìàã ïî ýòîìó ñóáñ÷åòó äåïî, çà èñêëþ÷åíèåì ñîâåðøåíèÿ îïåðàöèé ïî ñïèñàíèþ öåííûõ áóìàã â ñëó÷àÿõ îáðàùåíèÿ âçûñêàíèÿ íà ýòè öåííûå áóìàãè ïî äîëãàì èõ âëàäåëüöà, êîíâåðòàöèè ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã, à òàêæå â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ ïóíêòîì 7 íàñòîÿùåé ñòàòüè.
7. Ñïèñàíèå öåííûõ áóìàã, íàõîäÿùèõñÿ íà òðàíçèòíîì ñ÷åòå äåïî, ïðîèçâîäèòñÿ ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì ïî ðàñïîðÿæåíèþ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè òîëüêî â ñëó÷àå èõ âêëþ÷åíèÿ â ñîñòàâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè âîçâðàòà ëèöó, ïåðåäàâøåìó èõ â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ.
8. Ëèöà, ïðàâà íà öåííûå áóìàãè êîòîðûõ ó÷èòûâàþòñÿ íà ñóáñ÷åòå äåïî, îñóùåñòâëÿþò âñå ïðàâà, çàêðåïëåííûå óêàçàííûìè öåííûìè áóìàãàìè.
9. Äî çàâåðøåíèÿ (îêîí÷àíèÿ) ñðîêà ôîðìèðîâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà äîõîäû è èíûå âûïëàòû ïî öåííûì áóìàãàì, ïåðåäàííûì â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, çà÷èñëÿþòñÿ íà òðàíçèòíûé ñ÷åò, à ïîñëå çàâåðøåíèÿ (îêîí÷àíèÿ) ñðîêà åãî ôîðìèðîâàíèÿ âêëþ÷àþòñÿ â ñîñòàâ ýòîãî ôîíäà, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àÿ, êîãäà öåííûå áóìàãè, ïåðåäàííûå â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, áûëè âîçâðàùåíû ëèöó, ïåðåäàâøåìó èõ â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ.
10. Ó÷åò èìóùåñòâà, ïåðåäàííîãî â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïðè ôîðìèðîâàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, îñóùåñòâëÿåòñÿ â îòíîøåíèè êàæäîãî ëèöà, ïåðåäàâøåãî òàêîå èìóùåñòâî â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ îáÿçàíà âåñòè ó÷åò íàõîäÿùèõñÿ íà òðàíçèòíîì ñ÷åòå äåíåæíûõ ñðåäñòâ êàæäîãî ëèöà, ïåðåäàâøåãî èõ â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ.
11. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ íå âïðàâå ïåðå÷èñëÿòü (ïåðåäàâàòü) íà òðàíçèòíûé ñ÷åò (òðàíçèòíûé ñ÷åò äåïî) ñîáñòâåííûå äåíåæíûå ñðåäñòâà (öåííûå áóìàãè) èëè äåíåæíûå ñðåäñòâà (öåííûå áóìàãè), íàõîäÿùèåñÿ ó íåå ïî èíûì îñíîâàíèÿì.
12. Íà èìóùåñòâî, ïåðåäàííîå â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, â òîì ÷èñëå íàõîäÿùååñÿ íà òðàíçèòíîì ñ÷åòå (òðàíçèòíîì ñ÷åòå äåïî), íå ìîæåò áûòü îáðàùåíî âçûñêàíèå ïî äîëãàì óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè èëè ïî äîëãàì ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ.
13.  ñëó÷àå ïðèçíàíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè èëè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ áàíêðîòîì äåíåæíûå ñðåäñòâà (öåííûå áóìàãè), íàõîäÿùèåñÿ íà òðàíçèòíîì ñ÷åòå (òðàíçèòíîì ñ÷åòå äåïî), è èíîå èìóùåñòâî, ïåðåäàííîå â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, â êîíêóðñíóþ ìàññó íå âêëþ÷àþòñÿ è ïîäëåæàò âîçâðàòó ëèöàì, ïåðåäàâøèì èõ â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ.
14. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ íå âïðàâå ðàñïîðÿæàòüñÿ èìóùåñòâîì, ïåðåäàííûì â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àÿ âêëþ÷åíèÿ òàêîãî èìóùåñòâà â ñîñòàâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè âîçâðàòà ëèöó, ïåðåäàâøåìó óêàçàííîå èìóùåñòâî â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ.
15. Èìóùåñòâî, ïåðåäàííîå â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, âêëþ÷àåòñÿ â ñîñòàâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ïðè åãî ôîðìèðîâàíèè òîëüêî ïðè ñîáëþäåíèè âñåõ ïåðå÷èñëåííûõ íèæå óñëîâèé:
1) åñëè ïðèíÿòû çàÿâêè íà ïðèîáðåòåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ è äîêóìåíòû, íåîáõîäèìûå äëÿ îòêðûòèÿ ëèöåâûõ ñ÷åòîâ â ðååñòðå âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ;
2) åñëè èìóùåñòâî, ïåðåäàííîå â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ñîãëàñíî óêàçàííûì çàÿâêàì, ïîñòóïèëî óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, à åñëè òàêèì èìóùåñòâîì ÿâëÿþòñÿ íåäåíåæíûå ñðåäñòâà, òàêæå ïîëó÷åíî ñîãëàñèå ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ íà âêëþ÷åíèå òàêîãî èìóùåñòâà â ñîñòàâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà;
3) åñëè ñòîèìîñòü èìóùåñòâà, ïåðåäàííîãî â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, äîñòèãëà ðàçìåðà, íåîáõîäèìîãî äëÿ çàâåðøåíèÿ (îêîí÷àíèÿ) ôîðìèðîâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
16. Ïðè ôîðìèðîâàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà âûäà÷à èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ äîëæíà îñóùåñòâëÿòüñÿ â äåíü âêëþ÷åíèÿ â ñîñòàâ ýòîãî ôîíäà âñåãî ïîäëåæàùåãî âêëþ÷åíèþ èìóùåñòâà, ïåðåäàííîãî â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, èëè â ñëåäóþùèé çà íèì ðàáî÷èé äåíü.
17. Äàòîé çàâåðøåíèÿ (îêîí÷àíèÿ) ôîðìèðîâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ÿâëÿåòñÿ äàòà íàïðàâëåíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã îò÷åòà î çàâåðøåíèè (îêîí÷àíèè) ôîðìèðîâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, à äëÿ çàêðûòûõ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ äàòà ðåãèñòðàöèè èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì â ÷àñòè, êàñàþùåéñÿ êîëè÷åñòâà âûäàííûõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ýòîãî ôîíäà.
18. Îò÷åò î çàâåðøåíèè (îêîí÷àíèè) ôîðìèðîâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ïîäïèñûâàåòñÿ óïîëíîìî÷åííûìè ëèöàìè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè è ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ è íàïðàâëÿåòñÿ â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã íå ïîçäíåå òðåõ ðàáî÷èõ äíåé ñ äàòû âûäà÷è èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ. Îäíîâðåìåííî ñ îò÷åòîì î çàâåðøåíèè (îêîí÷àíèè) ôîðìèðîâàíèÿ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã íàïðàâëÿþòñÿ èçìåíåíèÿ è äîïîëíåíèÿ â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì â ÷àñòè, êàñàþùåéñÿ êîëè÷åñòâà âûäàííûõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ýòîãî ôîíäà, äëÿ èõ ðåãèñòðàöèè.
19. Ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã íà îñíîâàíèè îò÷åòà î çàâåðøåíèè (îêîí÷àíèè) ôîðìèðîâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà âíîñèò ñîîòâåòñòâóþùóþ çàïèñü â ðååñòð ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, à òàêæå îñóùåñòâëÿåò ðåãèñòðàöèþ èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â ïðàâèëà çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â ÷àñòè, êàñàþùåéñÿ êîëè÷åñòâà âûäàííûõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ òàêîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
20.  ñëó÷àå, åñëè íà îïðåäåëåííóþ ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì äàòó îêîí÷àíèÿ ñðîêà ôîðìèðîâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ñòîèìîñòü èìóùåñòâà, ïåðåäàííîãî â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îêàçàëàñü ìåíüøå ñòîèìîñòè èìóùåñòâà, íåîáõîäèìîé äëÿ çàâåðøåíèÿ (îêîí÷àíèÿ) åãî ôîðìèðîâàíèÿ, óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ îáÿçàíà:
1) íàïðàâèòü â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã óâåäîìëåíèå îá ýòîì íå ïîçäíåå ñëåäóþùåãî ðàáî÷åãî äíÿ ñ äàòû îêîí÷àíèÿ ñðîêà ôîðìèðîâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà;
2) âîçâðàòèòü èìóùåñòâî, ïåðåäàííîå â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, à òàêæå äîõîäû, â òîì ÷èñëå äîõîäû è âûïëàòû ïî öåííûì áóìàãàì, ëèöàì, ïåðåäàâøèì óêàçàííîå èìóùåñòâî â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, â ïîðÿäêå è ñðîêè, êîòîðûå óñòàíîâëåíû ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì.
21. Ïîðÿäîê è óñëîâèÿ îòêðûòèÿ òðàíçèòíîãî ñ÷åòà äåïî, îñóùåñòâëåíèÿ îïåðàöèé ïî óêàçàííîìó ñ÷åòó, ïîðÿäîê ó÷åòà äåíåæíûõ ñðåäñòâ, öåííûõ áóìàã è èíîãî èìóùåñòâà êàæäîãî ëèöà, ïåðåäàâøåãî óêàçàííîå èìóùåñòâî â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, à òàêæå ïîðÿäîê ïåðåäà÷è èìóùåñòâà, çà èñêëþ÷åíèåì äåíåæíûõ ñðåäñòâ, äëÿ âêëþ÷åíèÿ åãî â ñîñòàâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ïîðÿäîê îïðåäåëåíèÿ ñòîèìîñòè èìóùåñòâà, ïåðåäàííîãî â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, óñòàíàâëèâàþòñÿ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.

Ñòàòüÿ 14. Èíâåñòèöèîííûå ïàè

1. Èíâåñòèöèîííûé ïàé ÿâëÿåòñÿ èìåííîé öåííîé áóìàãîé, óäîñòîâåðÿþùåé äîëþ åãî âëàäåëüöà â ïðàâå ñîáñòâåííîñòè íà èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ïðàâî òðåáîâàòü îò óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè íàäëåæàùåãî äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, ïðàâî íà ïîëó÷åíèå äåíåæíîé êîìïåíñàöèè ïðè ïðåêðàùåíèè äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ñî âñåìè âëàäåëüöàìè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà (ïðåêðàùåíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà).
Èíâåñòèöèîííûé ïàé îòêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà óäîñòîâåðÿåò òàêæå ïðàâî âëàäåëüöà ýòîãî ïàÿ òðåáîâàòü îò óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïîãàøåíèÿ èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ è âûïëàòû â ñâÿçè ñ ýòèì äåíåæíîé êîìïåíñàöèè, ñîðàçìåðíîé ïðèõîäÿùåéñÿ íà íåãî äîëå â ïðàâå îáùåé ñîáñòâåííîñòè íà èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ýòîò ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, â ëþáîé ðàáî÷èé äåíü.
Èíâåñòèöèîííûé ïàé èíòåðâàëüíîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà óäîñòîâåðÿåò òàêæå ïðàâî âëàäåëüöà ýòîãî ïàÿ òðåáîâàòü îò óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïîãàøåíèÿ èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ è âûïëàòû â ñâÿçè ñ ýòèì äåíåæíîé êîìïåíñàöèè, ñîðàçìåðíîé ïðèõîäÿùåéñÿ íà íåãî äîëå â ïðàâå îáùåé ñîáñòâåííîñòè íà èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ýòîò ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, íå ðåæå îäíîãî ðàçà â ãîä â òå÷åíèå ñðîêà, îïðåäåëåííîãî ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì.
Èíâåñòèöèîííûé ïàé çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà óäîñòîâåðÿåò òàêæå ïðàâî âëàäåëüöà ýòîãî ïàÿ òðåáîâàòü îò óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïîãàøåíèÿ èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ è âûïëàòû â ñâÿçè ñ ýòèì äåíåæíîé êîìïåíñàöèè, ñîðàçìåðíîé ïðèõîäÿùåéñÿ íà íåãî äîëå â ïðàâå îáùåé ñîáñòâåííîñòè íà èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ýòîò ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, ïðàâî ó÷àñòâîâàòü â îáùåì ñîáðàíèè âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ è, åñëè ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ïðåäóñìîòðåíà âûïëàòà äîõîäà îò äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ èìóùåñòâîì, ñîñòàâëÿþùèì ýòîò ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ïðàâî íà ïîëó÷åíèå òàêîãî äîõîäà.
Êàæäûé èíâåñòèöèîííûé ïàé óäîñòîâåðÿåò îäèíàêîâóþ äîëþ â ïðàâå îáùåé ñîáñòâåííîñòè íà èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, è îäèíàêîâûå ïðàâà.
2. Èíâåñòèöèîííûé ïàé íå ÿâëÿåòñÿ ýìèññèîííîé öåííîé áóìàãîé.
Ïðàâà, óäîñòîâåðåííûå èíâåñòèöèîííûì ïàåì, ôèêñèðóþòñÿ â áåçäîêóìåíòàðíîé ôîðìå.
Êîëè÷åñòâî èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, âûäàâàåìûõ óïðàâëÿþùèìè êîìïàíèÿìè îòêðûòîãî è èíòåðâàëüíîãî ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, íå îãðàíè÷èâàåòñÿ. Êîëè÷åñòâî èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, âûäàâàåìûõ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, óêàçûâàåòñÿ â ïðàâèëàõ äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì.
3. Èíâåñòèöèîííûé ïàé íå èìååò íîìèíàëüíîé ñòîèìîñòè.
Êîëè÷åñòâî èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ïðèíàäëåæàùèõ îäíîìó âëàäåëüöó, ìîæåò âûðàæàòüñÿ äðîáíûì ÷èñëîì.
4. Âûïóñê ïðîèçâîäíûõ îò èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ öåííûõ áóìàã íå äîïóñêàåòñÿ.
5. Èíâåñòèöèîííûå ïàè ñâîáîäíî îáðàùàþòñÿ ïî îêîí÷àíèè ôîðìèðîâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Îãðàíè÷åíèÿ îáðàùåíèÿ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ìîãóò óñòàíàâëèâàòüñÿ ôåäåðàëüíûì çàêîíîì.
Ó÷åò ïðàâ íà èíâåñòèöèîííûå ïàè îñóùåñòâëÿåòñÿ íà ëèöåâûõ ñ÷åòàõ â ðååñòðå âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ è, åñëè ýòî ïðåäóñìîòðåíî ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, íà ñ÷åòàõ äåïî äåïîçèòàðèÿìè, êîòîðûì äëÿ ýòèõ öåëåé â ðååñòðå âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ îòêðûâàþòñÿ ëèöåâûå ñ÷åòà íîìèíàëüíûõ äåðæàòåëåé. Ïðè ýòîì äåïîçèòàðèè, çà èñêëþ÷åíèåì ðàñ÷åòíûõ äåïîçèòàðèåâ, íå âïðàâå îñóùåñòâëÿòü ó÷åò ïðàâ íà èíâåñòèöèîííûå ïàè ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ íà ñ÷åòàõ äåïî, îòêðûòûõ äðóãèì äåïîçèòàðèÿì, âûïîëíÿþùèì ôóíêöèè íîìèíàëüíûõ äåðæàòåëåé èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, ïðèíàäëåæàùèõ èõ êëèåíòàì (äåïîíåíòàì).
(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
6.  ñëó÷àÿõ, åñëè â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, äðóãèìè ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè è èíûìè íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè òðåáóåòñÿ ñîñòàâëåíèå ñïèñêà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, äåïîçèòàðèé, êîòîðîìó â ðååñòðå âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ îòêðûò ñ÷åò íîìèíàëüíîãî äåðæàòåëÿ, îáÿçàí ïðåäñòàâèòü ëèöó, îñóùåñòâëÿþùåìó âåäåíèå óêàçàííîãî ðååñòðà, ñâåäåíèÿ, íåîáõîäèìûå äëÿ ñîñòàâëåíèÿ ñïèñêà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, íå ïîçäíåå äâóõ ðàáî÷èõ äíåé ñ äàòû ïîëó÷åíèÿ ñîîòâåòñòâóþùåãî òðåáîâàíèÿ.
(ï. 6 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

Ñòàòüÿ 14.1. Èíâåñòèöèîííûå ïàè çàêðûòîãî è èíòåðâàëüíîãî ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, ïðåäíàçíà÷åííûå äëÿ êâàëèôèöèðîâàííûõ èíâåñòîðîâ

(ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì è èíòåðâàëüíûì ïàåâûìè èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè ìîæåò áûòü ïðåäóñìîòðåíî, à â ñëó÷àÿõ, óñòàíîâëåííûõ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, äîëæíî áûòü ïðåäóñìîòðåíî, ÷òî èíâåñòèöèîííûå ïàè òàêèõ ôîíäîâ ïðåäíàçíà÷åíû äëÿ êâàëèôèöèðîâàííûõ èíâåñòîðîâ.

ÊîíñóëüòàíòÏëþñ: ïðèìå÷àíèå.
Î òðåáîâàíèÿõ ê ëèöàì, îñóùåñòâëÿþùèì ïðèçíàíèå êâàëèôèöèðîâàííûì èíâåñòîðîì, è ïîðÿäêå ïðèçíàíèÿ êâàëèôèöèðîâàííûì èíâåñòîðîì ñì. Ïðèêàç ÔÑÔÐ ÐÔ îò 18.03.2008 N 08-12/ïç-í.

2. Èíâåñòèöèîííûå ïàè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ïðåäíàçíà÷åííûå äëÿ êâàëèôèöèðîâàííûõ èíâåñòîðîâ (äàëåå - èíâåñòèöèîííûå ïàè, îãðàíè÷åííûå â îáîðîòå), ìîãóò âûäàâàòüñÿ (îò÷óæäàòüñÿ) òîëüêî êâàëèôèöèðîâàííûì èíâåñòîðàì, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì. Ïðèçíàòü ëèö êâàëèôèöèðîâàííûìè èíâåñòîðàìè ïðè âûäà÷å èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îãðàíè÷åííûõ â îáîðîòå, âïðàâå òîëüêî óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ â ïîðÿäêå, óñòàíîâëåííîì ôåäåðàëüíûì çàêîíîì. Ïîñëåäñòâèÿ âûäà÷è òàêèõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ëèöó, íå ÿâëÿþùåìóñÿ êâàëèôèöèðîâàííûì èíâåñòîðîì (äàëåå - íåêâàëèôèöèðîâàííûé èíâåñòîð), ïðåäóñìàòðèâàþòñÿ íàñòîÿùåé ñòàòüåé.
3. Ñäåëêè ñ èíâåñòèöèîííûìè ïàÿìè, îãðàíè÷åííûìè â îáîðîòå, ïðè èõ îáðàùåíèè îñóùåñòâëÿþòñÿ ñ ó÷åòîì îãðàíè÷åíèé è ïðàâèë, ïðåäóñìîòðåííûõ Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì "Î ðûíêå öåííûõ áóìàã" äëÿ öåííûõ áóìàã, ïðåäíàçíà÷åííûõ äëÿ êâàëèôèöèðîâàííûõ èíâåñòîðîâ.

ÊîíñóëüòàíòÏëþñ: ïðèìå÷àíèå.
Îá àäìèíèñòðàòèâíîé îòâåòñòâåííîñòè çà âûäà÷ó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ïðåäíàçíà÷åííûõ äëÿ êâàëèôèöèðîâàííûõ èíâåñòîðîâ, ëèöó, íå ÿâëÿþùåìóñÿ êâàëèôèöèðîâàííûì èíâåñòîðîì, ñì. ÷àñòü òðåòüþ ñòàòüè 15.29 ÊîÀÏ ÐÔ.

4. Ïîñëåäñòâèåì âûäà÷è óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îãðàíè÷åííûõ â îáîðîòå, íåêâàëèôèöèðîâàííîìó èíâåñòîðó ÿâëÿåòñÿ âîçëîæåíèå íà óïðàâëÿþùóþ êîìïàíèþ ñëåäóþùèõ îáÿçàííîñòåé:
1) ïîãàñèòü ïðèíàäëåæàùèå íåêâàëèôèöèðîâàííîìó èíâåñòîðó èíâåñòèöèîííûå ïàè èíòåðâàëüíîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, èíâåñòèöèîííûå ïàè êîòîðîãî îãðàíè÷åíû â îáîðîòå, â áëèæàéøèé ïîñëå äíÿ îáíàðóæåíèÿ ôàêòà âûäà÷è èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íåêâàëèôèöèðîâàííîìó èíâåñòîðó ñðîê, â êîòîðûé â ñîîòâåòñòâèè ñ ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì ôîíäîì ó âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ âîçíèêàåò ïðàâî òðåáîâàòü îò óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè èõ ïîãàøåíèÿ, à èíâåñòèöèîííûå ïàè çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, èíâåñòèöèîííûå ïàè êîòîðîãî îãðàíè÷åíû â îáîðîòå, íå ïîçäíåå øåñòè ìåñÿöåâ ïîñëå äíÿ îáíàðóæåíèÿ ôàêòà âûäà÷è èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íåêâàëèôèöèðîâàííîìó èíâåñòîðó;
2) óïëàòèòü çà ñâîé ñ÷åò ñóììó äåíåæíûõ ñðåäñòâ, ïåðåäàííûõ íåêâàëèôèöèðîâàííûì èíâåñòîðîì â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îãðàíè÷åííûõ â îáîðîòå (âêëþ÷àÿ âåëè÷èíó íàäáàâêè, óäåðæàííîé ïðè èõ âûäà÷å), è ïðîöåíòîâ íà óêàçàííóþ ñóììó, ðàçìåð è ñðîê íà÷èñëåíèÿ êîòîðûõ îïðåäåëÿþòñÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ ïðàâèëàìè ñòàòüè 395 Ãðàæäàíñêîãî êîäåêñà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, çà âû÷åòîì ñóììû äåíåæíîé êîìïåíñàöèè, âûïëà÷åííîé ïðè ïîãàøåíèè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îãðàíè÷åííûõ â îáîðîòå, ïðèíàäëåæàùèõ íåêâàëèôèöèðîâàííîìó èíâåñòîðó.
5. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ èñïîëíÿåò îáÿçàííîñòü, ïðåäóñìîòðåííóþ ïîäïóíêòîì 1 ïóíêòà 4 íàñòîÿùåé ñòàòüè, íåçàâèñèìî îò òîãî, çàÿâèë ëè âëàäåëåö èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îãðàíè÷åííûõ â îáîðîòå, òðåáîâàíèå îá èõ ïîãàøåíèè.
6. Ïîñëåäñòâèÿ, ïðåäóñìîòðåííûå ïóíêòîì 4 íàñòîÿùåé ñòàòüè, íå ïðèìåíÿþòñÿ â ñëó÷àå ïðèçíàíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ëèöà êâàëèôèöèðîâàííûì èíâåñòîðîì íà îñíîâàíèè ïðåäñòàâëåííîé ýòèì ëèöîì íåäîñòîâåðíîé èíôîðìàöèè. Ïðèçíàíèå óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ëèöà êâàëèôèöèðîâàííûì èíâåñòîðîì â ðåçóëüòàòå ïðåäñòàâëåíèÿ ýòèì ëèöîì íåäîñòîâåðíîé èíôîðìàöèè íå ÿâëÿåòñÿ îñíîâàíèåì íåäåéñòâèòåëüíîñòè ñäåëêè ïî ïðèîáðåòåíèþ óêàçàííûì ëèöîì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îãðàíè÷åííûõ â îáîðîòå, ïðè èõ âûäà÷å.
7. Îñîáåííîñòè ó÷åòà è ïåðåõîäà ïðàâ íà èíâåñòèöèîííûå ïàè, îãðàíè÷åííûå â îáîðîòå, ëèöàìè, îñóùåñòâëÿþùèìè âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îãðàíè÷åííûõ â îáîðîòå, è äåïîçèòàðèÿìè óñòàíàâëèâàþòñÿ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.

Ñòàòüÿ 15. Îáîñîáëåíèå èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä

1. Èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, îáîñîáëÿåòñÿ îò èìóùåñòâà óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ýòîãî ôîíäà, èìóùåñòâà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî èíûå ïàåâûå èíâåñòèöèîííûå ôîíäû, íàõîäÿùèåñÿ â äîâåðèòåëüíîì óïðàâëåíèè ýòîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, à òàêæå èíîãî èìóùåñòâà, íàõîäÿùåãîñÿ â äîâåðèòåëüíîì óïðàâëåíèè èëè ïî èíûì îñíîâàíèÿì ó óêàçàííîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè. Èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ó÷èòûâàåòñÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé íà îòäåëüíîì áàëàíñå, è ïî íåìó âåäåòñÿ ñàìîñòîÿòåëüíûé ó÷åò.
2. Äëÿ ðàñ÷åòîâ ïî îïåðàöèÿì, ñâÿçàííûì ñ äîâåðèòåëüíûì óïðàâëåíèåì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, îòêðûâàåòñÿ îòäåëüíûé áàíêîâñêèé ñ÷åò (ñ÷åòà), à äëÿ ó÷åòà ïðàâ íà öåííûå áóìàãè, ñîñòàâëÿþùèå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, îòäåëüíûé ñ÷åò (ñ÷åòà) äåïî. Òàêèå ñ÷åòà, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, óñòàíîâëåííûõ çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, îòêðûâàþòñÿ íà èìÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ñ óêàçàíèåì íà òî, ÷òî îíà äåéñòâóåò â êà÷åñòâå äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëÿþùåãî, è ñ óêàçàíèåì íàçâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Èìåíà (íàèìåíîâàíèÿ) âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïðè ýòîì íå óêàçûâàþòñÿ. Ïðè ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè ïðàâ íà íåäâèæèìîå èìóùåñòâî äëÿ âêëþ÷åíèÿ òàêîãî èìóùåñòâà â ñîñòàâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â ïîäðàçäåëå II Åäèíîãî ãîñóäàðñòâåííîãî ðååñòðà ïðàâ íà íåäâèæèìîå èìóùåñòâî è ñäåëîê ñ íèì óêàçûâàåòñÿ íàçâàíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, â ñîñòàâ êîòîðîãî âêëþ÷àåòñÿ äàííîå èìóùåñòâî, è äåëàåòñÿ ñëåäóþùàÿ çàïèñü: "Ñîáñòâåííèêè äàííîãî îáúåêòà íåäâèæèìîñòè è äàííûå î íèõ, ïðåäóñìîòðåííûå Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 21 èþëÿ 1997 ãîäà N 122-ÔÇ "Î ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè ïðàâ íà íåäâèæèìîå èìóùåñòâî è ñäåëîê ñ íèì", óñòàíàâëèâàþòñÿ íà îñíîâàíèè äàííûõ ëèöåâûõ ñ÷åòîâ âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ â ðååñòðå âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ è ñ÷åòîâ äåïî âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ. Îðãàí, îñóùåñòâëÿþùèé ãîñóäàðñòâåííóþ ðåãèñòðàöèþ ïðàâ íà íåäâèæèìîå èìóùåñòâî, ïîñëå çàâåðøåíèÿ (îêîí÷àíèÿ) ôîðìèðîâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà âïðàâå òðåáîâàòü îò ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ñïèñîê âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ñîäåðæàùèé äàííûå î íèõ, ïðåäóñìîòðåííûå óêàçàííûì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì. Óêàçàííîå ëèöî îáÿçàíî ïðåäñòàâèòü ýòîò ñïèñîê íå ïîçäíåå ïÿòè ðàáî÷èõ äíåé ñ äàòû ïîëó÷åíèÿ òðåáîâàíèÿ.
(ï. 2 â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
3. Îáðàùåíèå âçûñêàíèÿ ïî äîëãàì âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, â òîì ÷èñëå ïðè èõ íåñîñòîÿòåëüíîñòè (áàíêðîòñòâå), íà èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, íå äîïóñêàåòñÿ. Ïî äîëãàì âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ âçûñêàíèå îáðàùàåòñÿ íà ïðèíàäëåæàùèå èì èíâåñòèöèîííûå ïàè.  ñëó÷àå íåñîñòîÿòåëüíîñòè (áàíêðîòñòâà) âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ â êîíêóðñíóþ ìàññó âêëþ÷àþòñÿ ïðèíàäëåæàùèå èì èíâåñòèöèîííûå ïàè.
4.  ñëó÷àå ïðèçíàíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íåñîñòîÿòåëüíîé (áàíêðîòîì) èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, â êîíêóðñíóþ ìàññó íå âêëþ÷àåòñÿ.

Ñòàòüÿ 16. Îòâåòñòâåííîñòü óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà

1. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íåñåò ïåðåä âëàäåëüöàìè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ îòâåòñòâåííîñòü â ðàçìåðå ðåàëüíîãî óùåðáà â ñëó÷àå ïðè÷èíåíèÿ èì óáûòêîâ â ðåçóëüòàòå íàðóøåíèÿ íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, èíûõ ôåäåðàëüíûõ çàêîíîâ è ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, â òîì ÷èñëå çà íåïðàâèëüíîå îïðåäåëåíèå ñóììû, íà êîòîðóþ âûäàåòñÿ èíâåñòèöèîííûé ïàé, è ñóììû äåíåæíîé êîìïåíñàöèè, ïîäëåæàùåé âûïëàòå â ñâÿçè ñ ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ, à â ñëó÷àå íàðóøåíèÿ òðåáîâàíèé, óñòàíîâëåííûõ ñòàòüåé 14.1 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, - â ðàçìåðå, ïðåäóñìîòðåííîì óêàçàííîé ñòàòüåé.
(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
2. Äîëãè ïî îáÿçàòåëüñòâàì, âîçíèêøèì â ñâÿçè ñ äîâåðèòåëüíûì óïðàâëåíèåì èìóùåñòâîì, ñîñòàâëÿþùèì ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ïîãàøàþòñÿ çà ñ÷åò ýòîãî èìóùåñòâà.  ñëó÷àå íåäîñòàòî÷íîñòè èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, âçûñêàíèå ìîæåò áûòü îáðàùåíî òîëüêî íà ñîáñòâåííîå èìóùåñòâî óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè.

Ñòàòüÿ 17. Ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì

(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì äîëæíû ñîäåðæàòü:
1) ïîëíîå è êðàòêîå íàçâàíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà;
2) òèï è êàòåãîðèþ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà;
3) ïîëíîå ôèðìåííîå íàèìåíîâàíèå óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè;
4) ïîëíîå ôèðìåííîå íàèìåíîâàíèå ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ;
5) ïîëíîå ôèðìåííîå íàèìåíîâàíèå ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ;
6) ïîëíîå ôèðìåííîå íàèìåíîâàíèå àóäèòîðà;
7) èíâåñòèöèîííóþ äåêëàðàöèþ;
8) ïîðÿäîê è ñðîê ôîðìèðîâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, â òîì ÷èñëå ñòîèìîñòü èìóùåñòâà, ïåðåäàâàåìîãî â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, íåîáõîäèìóþ äëÿ çàâåðøåíèÿ (îêîí÷àíèÿ) ôîðìèðîâàíèÿ ýòîãî ôîíäà;
9) ïðàâà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ;
10) ïðàâà è îáÿçàííîñòè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè;
11) ñðîê äåéñòâèÿ äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ;
12) ïîðÿäîê ïîäà÷è çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå, çàÿâîê íà ïîãàøåíèå è çàÿâîê íà îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ;
13) ïîðÿäîê è ñðîêè ïåðåäà÷è èìóùåñòâà â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, à òàêæå åãî âîçâðàòà, åñëè èíâåñòèöèîííûå ïàè íå ìîãóò áûòü âûäàíû â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì;
14) ïîðÿäîê è ñðîêè âêëþ÷åíèÿ èìóùåñòâà â ñîñòàâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà;
15) ïîðÿäîê è ñðîêè âûïëàòû äåíåæíîé êîìïåíñàöèè â ñâÿçè ñ ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ;
16) ïîðÿäîê îïðåäåëåíèÿ ðàñ÷åòíîé ñòîèìîñòè èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ, ñóììû, íà êîòîðóþ âûäàåòñÿ èíâåñòèöèîííûé ïàé, à òàêæå ñóììû äåíåæíîé êîìïåíñàöèè, ïîäëåæàùåé âûïëàòå â ñâÿçè ñ ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ;
17) ïîðÿäîê è ñðîêè âíåñåíèÿ â ðååñòð âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ çàïèñåé î ïðèîáðåòåíèè, îá îáìåíå è î ïîãàøåíèè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ;
18) ðàçìåð âîçíàãðàæäåíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè è îáùèé ðàçìåð âîçíàãðàæäåíèÿ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, àóäèòîðà, à òàêæå îöåíùèêà, åñëè èíâåñòèöèîííàÿ äåêëàðàöèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ïðåäóñìàòðèâàåò âîçìîæíîñòü èíâåñòèðîâàíèÿ â èìóùåñòâî, îöåíêà êîòîðîãî â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îñóùåñòâëÿåòñÿ îöåíùèêîì;
19) ðàçìåð âîçíàãðàæäåíèÿ ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî ïðåêðàùåíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà;
20) ïåðå÷åíü ðàñõîäîâ, ïîäëåæàùèõ îïëàòå çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä;
21) îñíîâíûå ñâåäåíèÿ î ïîðÿäêå íàëîãîîáëîæåíèÿ äîõîäîâ èíâåñòîðîâ;
22) ïîðÿäîê ðàñêðûòèÿ è (èëè) ïðåäîñòàâëåíèÿ èíôîðìàöèè î ïàåâîì èíâåñòèöèîííîì ôîíäå;
23) èíûå óñëîâèÿ è (èëè) ñâåäåíèÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì.
2. Ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ èíòåðâàëüíûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì íàðÿäó ñî ñâåäåíèÿìè, óêàçàííûìè â ïóíêòå 1 íàñòîÿùåé ñòàòüè, äîëæíû òàêæå ñîäåðæàòü ñâåäåíèÿ:
1) î ñðîêàõ ïðèåìà çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå è çàÿâîê íà ïîãàøåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, à òàêæå, åñëè óêàçàííûìè ïðàâèëàìè ïðåäóñìîòðåí îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ñâåäåíèÿ î ñðîêàõ ïðèåìà çàÿâîê íà îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ;
2) îá îöåíùèêå, åñëè èíâåñòèöèîííàÿ äåêëàðàöèÿ ýòîãî ôîíäà ïðåäóñìàòðèâàåò èíâåñòèðîâàíèå â èìóùåñòâî, îöåíêà êîòîðîãî â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îñóùåñòâëÿåòñÿ îöåíùèêîì.
3. Ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì íàðÿäó ñî ñâåäåíèÿìè, óêàçàííûìè â ïóíêòå 1 íàñòîÿùåé ñòàòüè, äîëæíû òàêæå ñîäåðæàòü:
1) ñâåäåíèÿ î êîëè÷åñòâå âûäàííûõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà;
2) ïîëîæåíèå î ïîðÿäêå ñîçûâà è ïðîâåäåíèÿ îáùåãî ñîáðàíèÿ âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ;
3) ñâåäåíèÿ îá îöåíùèêå, åñëè èíâåñòèöèîííàÿ äåêëàðàöèÿ ýòîãî ôîíäà ïðåäóñìàòðèâàåò èíâåñòèðîâàíèå â èìóùåñòâî, îöåíêà êîòîðîãî â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îñóùåñòâëÿåòñÿ îöåíùèêîì;
4) ïîëîæåíèå î âûïëàòå íå ðåæå îäíîãî ðàçà â ãîä äîõîäà îò äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ èìóùåñòâîì, ñîñòàâëÿþùèì äàííûé ôîíä, åñëè èíâåñòèöèîííàÿ äåêëàðàöèÿ ýòîãî ôîíäà ïðåäóñìàòðèâàåò ñäà÷ó íåäâèæèìîãî èìóùåñòâà â àðåíäó è óêàçàííûé ôîíä â ñîîòâåòñòâèè ñ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã îòíîñèòñÿ ê êàòåãîðèè ðåíòíûõ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ;
5) ñðîêè ïðèåìà çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå è çàÿâîê íà ïîãàøåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ â ñîîòâåòñòâèè ñ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã;
6) ïîëîæåíèå î ïðåèìóùåñòâåííîì ïðàâå âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïðèîáðåòàòü èíâåñòèöèîííûå ïàè ýòîãî ôîíäà, âûäàâàåìûå ïîñëå çàâåðøåíèÿ (îêîí÷àíèÿ) åãî ôîðìèðîâàíèÿ, à òàêæå ïîðÿäîê îñóùåñòâëåíèÿ óêàçàííîãî ïðàâà.
4. Òèïîâûå ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì êàæäîãî òèïà óòâåðæäàþòñÿ Ïðàâèòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè. Ïðàâèòåëüñòâî Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè âïðàâå óñòàíîâèòü äîïîëíèòåëüíûå ê ïðåäóñìîòðåííûì íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì óñëîâèÿ è (èëè) ñâåäåíèÿ, êîòîðûå äîëæíû ñîäåðæàòüñÿ â ïðàâèëàõ äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì. Ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì äîëæíû ñîîòâåòñòâîâàòü òèïîâûì ïðàâèëàì.
5. Ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ìîãóò ïðåäóñìàòðèâàòü ïðàâî óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïðîâåñòè äðîáëåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Óñëîâèÿ è ïîðÿäîê äðîáëåíèÿ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ óñòàíàâëèâàþòñÿ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
6. Ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ìîãóò ïðåäóñìàòðèâàòü ïîëîæåíèÿ:
1) î êîëè÷åñòâå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, êîòîðîå óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ âïðàâå âûäàâàòü ïîñëå çàâåðøåíèÿ (îêîí÷àíèÿ) ôîðìèðîâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà äîïîëíèòåëüíî ê êîëè÷åñòâó âûäàííûõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, óêàçàííûõ â ïðàâèëàõ äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì (äàëåå - äîïîëíèòåëüíûå èíâåñòèöèîííûå ïàè);
2) î âîçìîæíîñòè îïëàòû èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, âûäàâàåìûõ ïîñëå çàâåðøåíèÿ (îêîí÷àíèÿ) ôîðìèðîâàíèÿ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íåäåíåæíûìè ñðåäñòâàìè â ñëó÷àÿõ, óñòàíîâëåííûõ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã;
3) î âîçìîæíîñòè äîñðî÷íîãî ÷àñòè÷íîãî ïîãàøåíèÿ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ â ñëó÷àÿõ è ïîðÿäêå, êîòîðûå óñòàíîâëåíû íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã;
4) îá îãðàíè÷åíèÿõ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïî ðàñïîðÿæåíèþ íåäâèæèìûì èìóùåñòâîì, ñîñòàâëÿþùèì ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä;
5) èíûå ïîëîæåíèÿ, ïðåäóñìîòðåííûå íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì è òèïîâûìè ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì.
7. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ âïðàâå âíåñòè èçìåíåíèÿ è äîïîëíåíèÿ â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì.  ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, èçìåíåíèÿ è äîïîëíåíèÿ â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì óòâåðæäàþòñÿ îáùèì ñîáðàíèåì âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ýòîãî ôîíäà.
8. Âíåñåíèå â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì èëè èñêëþ÷åíèå èç íèõ óêàçàíèÿ íà òî, ÷òî èíâåñòèöèîííûå ïàè ýòîãî ôîíäà ïðåäíàçíà÷åíû äëÿ êâàëèôèöèðîâàííûõ èíâåñòîðîâ, íå äîïóñêàåòñÿ.
9. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ îáÿçàíà âíåñòè èçìåíåíèÿ è äîïîëíåíèÿ â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì â ÷àñòè, êàñàþùåéñÿ êîëè÷åñòâà âûäàííûõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, â òå÷åíèå øåñòè ìåñÿöåâ ñ äàòû ïîãàøåíèÿ ÷àñòè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ýòîãî ôîíäà, åñëè ïî îêîí÷àíèè óêàçàííîãî ñðîêà êîëè÷åñòâî âûäàííûõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íå ñîîòâåòñòâóåò ñâåäåíèÿì, ñîäåðæàùèìñÿ â ïðàâèëàõ.

Ñòàòüÿ 17.1. Ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, èíâåñòèöèîííûå ïàè êîòîðîãî îãðàíè÷åíû â îáîðîòå

(ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, èíâåñòèöèîííûå ïàè êîòîðîãî îãðàíè÷åíû â îáîðîòå, íàðÿäó ñ ïîëîæåíèÿìè ñòàòüè 17 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà ìîãóò ïðåäóñìàòðèâàòü:
1) íåïîëíóþ îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïðè èõ âûäà÷å;
2) íåîáõîäèìîñòü îäîáðåíèÿ âñåìè ëèáî íåñêîëüêèìè âëàäåëüöàìè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ñäåëîê ñ èìóùåñòâîì, ñîñòàâëÿþùèì ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä.
2. Èíâåñòèöèîííûå ïàè çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ êîòîðûì ïðåäóñìàòðèâàþò íåïîëíóþ îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïðè èõ âûäà÷å, ìîãóò îïëà÷èâàòüñÿ òîëüêî äåíåæíûìè ñðåäñòâàìè. Ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ òàêèì ôîíäîì äîëæíû ïðåäóñìàòðèâàòü îáÿçàííîñòü âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ îïëàòèòü íåîïëà÷åííóþ ÷àñòü êàæäîãî èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ è ñðîê èñïîëíåíèÿ ýòîé îáÿçàííîñòè, à åñëè òàêîé ñðîê îïðåäåëåí ìîìåíòîì ïðåäúÿâëåíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé òðåáîâàíèÿ, äîëæåí áûòü îïðåäåëåí ñðîê, â òå÷åíèå êîòîðîãî âëàäåëüöû èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ îáÿçàíû èñïîëíèòü óêàçàííîå òðåáîâàíèå. Ïðè ýòîì ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ òàêèì ôîíäîì ìîæåò áûòü ïðåäóñìîòðåíî âçûñêàíèå íåóñòîéêè çà íåèñïîëíåíèå îáÿçàííîñòè îïëàòèòü íåîïëà÷åííûå ÷àñòè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ.
3.  ñëó÷àå íåèñïîëíåíèÿ âëàäåëüöåì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ îáÿçàííîñòè îïëàòèòü íåîïëà÷åííûå ÷àñòè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ â ñðîê ÷àñòü ïðèíàäëåæàùèõ åìó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïîãàøàåòñÿ áåç âûïëàòû äåíåæíîé êîìïåíñàöèè íåçàâèñèìî îò òîãî, çàÿâèë ëè âëàäåëåö òàêèõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ òðåáîâàíèå îá èõ ïîãàøåíèè. Êîëè÷åñòâî èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ïîäëåæàùèõ ïîãàøåíèþ, îïðåäåëÿåòñÿ ïóòåì äåëåíèÿ ñóììû äåíåæíûõ ñðåäñòâ, ïîäëåæàùèõ ïåðåäà÷å â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îáÿçàííîñòü ïî ïåðåäà÷å êîòîðûõ íå èñïîëíåíà â ñðîê (ñ ó÷åòîì íåóñòîéêè), íà ñòîèìîñòü îäíîãî èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ. Ïðè ýòîì ñòîèìîñòü îäíîãî èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ îïðåäåëÿåòñÿ íà äàòó îêîí÷àíèÿ ñðîêà íàäëåæàùåãî èñïîëíåíèÿ óêàçàííîé îáÿçàííîñòè. Ïîðÿäîê ðàñ÷åòà óêàçàííîé ñòîèìîñòè óñòàíàâëèâàåòñÿ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
4. Íå ïîëíîñòüþ îïëà÷åííûå èíâåñòèöèîííûå ïàè ìîãóò îò÷óæäàòüñÿ òîëüêî âëàäåëüöàì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ëèáî èíûì ëèöàì ñ ñîãëàñèÿ âñåõ âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ýòîãî ôîíäà â ïîðÿäêå, ïðåäóñìîòðåííîì ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì ôîíäîì, èëè â ñëó÷àå óíèâåðñàëüíîãî ïðàâîïðååìñòâà è ïðè ðàñïðåäåëåíèè èìóùåñòâà ëèêâèäèðóåìîãî þðèäè÷åñêîãî ëèöà.
5. Äî ïîëíîé îïëàòû âñåõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà âûäà÷à èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ýòîãî ôîíäà ïîñëå çàâåðøåíèÿ (îêîí÷àíèÿ) åãî ôîðìèðîâàíèÿ îñóùåñòâëÿåòñÿ ïî ñòîèìîñòè, îïðåäåëåííîé â ñîîòâåòñòâèè ñ ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì ôîíäîì.
6. Åñëè ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ïðåäóñìîòðåíà íåîáõîäèìîñòü îäîáðåíèÿ âñåìè èëè íåñêîëüêèìè âëàäåëüöàìè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ (äàëåå - èíâåñòèöèîííûé êîìèòåò) ñäåëîê ñ èìóùåñòâîì, ñîñòàâëÿþùèì ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, óêàçàííûìè ïðàâèëàìè äîëæíû áûòü îïðåäåëåíû:
1) ñäåëêè, ñîâåðøåíèå êîòîðûõ òðåáóåò îäîáðåíèÿ, à òàêæå ïîðÿäîê èõ îäîáðåíèÿ;
2) ïîðÿäîê ôîðìèðîâàíèÿ èíâåñòèöèîííîãî êîìèòåòà.
7. Ïî ñäåëêàì, ñîâåðøåííûì â íàðóøåíèå ïîëîæåíèé ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, ïðåäóñìîòðåííûõ ïóíêòîì 6 íàñòîÿùåé ñòàòüè, óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ íåñåò îáÿçàòåëüñòâà ëè÷íî è îòâå÷àåò òîëüêî ïðèíàäëåæàùèì åé èìóùåñòâîì. Äîëãè, âîçíèêøèå ïî òàêèì îáÿçàòåëüñòâàì, íå ìîãóò ïîãàøàòüñÿ çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä.
8. Ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ èíòåðâàëüíûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, èíâåñòèöèîííûå ïàè êîòîðîãî îãðàíè÷åíû â îáîðîòå, ìîæåò áûòü ïðåäóñìîòðåíî ìàêñèìàëüíîå êîëè÷åñòâî èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ïîäëåæàùèõ ïîãàøåíèþ ïî îêîí÷àíèè ñðîêà ïðèåìà çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå è çàÿâîê íà ïîãàøåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, êîòîðîå íå ìîæåò áûòü ìåíåå 20 ïðîöåíòîâ îáùåãî êîëè÷åñòâà âûäàííûõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ýòîãî ôîíäà íà äàòó íà÷àëà ñðîêà ïðèåìà çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå è çàÿâîê íà ïîãàøåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ. Åñëè îáùåå êîëè÷åñòâî èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, íà êîòîðîå ïîäàíû çàÿâêè íà ïîãàøåíèå, ïðåâûøàåò êîëè÷åñòâî èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, êîòîðîå ìîæåò áûòü ïîãàøåíî â ñîîòâåòñòâèè ñ ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, çàÿâêè íà ïîãàøåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ óäîâëåòâîðÿþòñÿ ïðîïîðöèîíàëüíî çàÿâëåííûì òðåáîâàíèÿì.

Ñòàòüÿ 18. Îáùåå ñîáðàíèå âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà

(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Îáùåå ñîáðàíèå âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà (äàëåå - îáùåå ñîáðàíèå) ñîçûâàåòñÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé, à â ñëó÷àå, ïðåäóñìîòðåííîì íàñòîÿùåé ñòàòüåé, ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì èëè âëàäåëüöàìè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ.
2. Ñîçûâ îáùåãî ñîáðàíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé îñóùåñòâëÿåòñÿ ïî ñîáñòâåííîé èíèöèàòèâå èëè ïî ïèñüìåííîìó òðåáîâàíèþ âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ñîñòàâëÿþùèõ íå ìåíåå 10 ïðîöåíòîâ îáùåãî êîëè÷åñòâà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íà äàòó ïîäà÷è òðåáîâàíèÿ î ñîçûâå îáùåãî ñîáðàíèÿ. Ñîçûâ îáùåãî ñîáðàíèÿ ïî òðåáîâàíèþ âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ îñóùåñòâëÿåòñÿ â ñðîê, êîòîðûé îïðåäåëåí ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì è íå ìîæåò ïðåâûøàòü 40 äíåé ñ äàòû ïîëó÷åíèÿ òàêîãî òðåáîâàíèÿ, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, êîãäà â ñîçûâå îáùåãî ñîáðàíèÿ áûëî îòêàçàíî. Ïðè ýòîì òàêîé îòêàç äîïóñêàåòñÿ â ñëó÷àå, åñëè òðåáîâàíèå âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ î ñîçûâå îáùåãî ñîáðàíèÿ íå ñîîòâåòñòâóåò íàñòîÿùåìó Ôåäåðàëüíîìó çàêîíó èëè íè îäèí âîïðîñ, ïðåäëàãàåìûé äëÿ âêëþ÷åíèÿ â ïîâåñòêó äíÿ, íå îòíîñèòñÿ ê êîìïåòåíöèè îáùåãî ñîáðàíèÿ.
3. Ñîçûâ îáùåãî ñîáðàíèÿ îñóùåñòâëÿåòñÿ ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì äëÿ ðåøåíèÿ âîïðîñà î ïåðåäà÷å ïðàâ è îáÿçàííîñòåé ïî äîãîâîðó äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì äðóãîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïî ïèñüìåííîìó òðåáîâàíèþ âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ñîñòàâëÿþùèõ íå ìåíåå 10 ïðîöåíòîâ îáùåãî êîëè÷åñòâà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íà äàòó ïîäà÷è òðåáîâàíèÿ î ñîçûâå îáùåãî ñîáðàíèÿ, à â ñëó÷àå àííóëèðîâàíèÿ ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè íà îñóùåñòâëåíèå äåÿòåëüíîñòè ïî óïðàâëåíèþ èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè, ïàåâûìè èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè è íåãîñóäàðñòâåííûìè ïåíñèîííûìè ôîíäàìè (äàëåå - ëèöåíçèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè) èëè ïðèíÿòèÿ ñóäîì ðåøåíèÿ î ëèêâèäàöèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè - ïî ñîáñòâåííîé èíèöèàòèâå. Ñîçûâ îáùåãî ñîáðàíèÿ ïî òðåáîâàíèþ âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ îñóùåñòâëÿåòñÿ â ñðîê, îïðåäåëåííûé ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, êîòîðûé íå ìîæåò ïðåâûøàòü 40 äíåé ñ äàòû ïîëó÷åíèÿ òàêîãî òðåáîâàíèÿ, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àÿ, êîãäà â ñîçûâå îáùåãî ñîáðàíèÿ áûëî îòêàçàíî. Ïðè ýòîì òàêîé îòêàç äîïóñêàåòñÿ â ñëó÷àå, åñëè òðåáîâàíèå âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ î ñîçûâå îáùåãî ñîáðàíèÿ íå ñîîòâåòñòâóåò íàñòîÿùåìó Ôåäåðàëüíîìó çàêîíó.
4.  ñëó÷àå àííóëèðîâàíèÿ ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè è ëèöåíçèè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ îáùåå ñîáðàíèå äëÿ ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ î ïåðåäà÷å ïðàâ è îáÿçàííîñòåé ïî äîãîâîðó äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì äðóãîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ìîæåò áûòü ñîçâàíî âëàäåëüöàìè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ñîñòàâëÿþùèõ íå ìåíåå 10 ïðîöåíòîâ îáùåãî êîëè÷åñòâà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íà äàòó ïîäà÷è òðåáîâàíèÿ î ñîçûâå îáùåãî ñîáðàíèÿ.
5. Ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé è âëàäåëüöû èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, êîòîðûå èìåþò ïðàâî íà ñîçûâ îáùåãî ñîáðàíèÿ, îáëàäàþò ïîëíîìî÷èÿìè, íåîáõîäèìûìè äëÿ ñîçûâà è ïðîâåäåíèÿ îáùåãî ñîáðàíèÿ.
6. Ðàñõîäû, ñâÿçàííûå ñ ñîçûâîì è ïðîâåäåíèåì óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé îáùåãî ñîáðàíèÿ, îïëà÷èâàþòñÿ çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî çàêðûòûé ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, à â ñëó÷àå ïðîâåäåíèÿ îáùåãî ñîáðàíèÿ ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì èëè âëàäåëüöàìè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, êîòîðûå èìåþò ïðàâî íà ñîçûâ îáùåãî ñîáðàíèÿ, âîçìåùàþòñÿ çà ñ÷åò óêàçàííîãî èìóùåñòâà.
7. Ïèñüìåííîå òðåáîâàíèå âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ î ñîçûâå îáùåãî ñîáðàíèÿ äîëæíî ñîäåðæàòü ïîâåñòêó äíÿ îáùåãî ñîáðàíèÿ. Ïèñüìåííîå òðåáîâàíèå î ñîçûâå îáùåãî ñîáðàíèÿ äîëæíî áûòü íàïðàâëåíî óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè è ñïåöèàëèçèðîâàííîìó äåïîçèòàðèþ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
8. Ñîîáùåíèå î ñîçûâå îáùåãî ñîáðàíèÿ äîëæíî áûòü ðàñêðûòî â ñîîòâåòñòâèè ñ òðåáîâàíèÿìè íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, à â ñëó÷àå, åñëè èíâåñòèöèîííûå ïàè çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îãðàíè÷åíû â îáîðîòå, ñîîáùåíèå ïðåäîñòàâëÿåòñÿ âñåì âëàäåëüöàì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ â ïîðÿäêå è ôîðìå, êîòîðûå ïðåäóñìîòðåíû ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ òàêèì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì. Î ñîçûâå îáùåãî ñîáðàíèÿ äîëæíû áûòü óâåäîìëåíû ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé ýòîãî ôîíäà, à òàêæå ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
9. Îáùåå ñîáðàíèå ïðèíèìàåò ðåøåíèÿ ïî âîïðîñàì:
1) óòâåðæäåíèÿ èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé, âíîñèìûõ â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, ñâÿçàííûõ:
ñ èçìåíåíèåì èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèè, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, êîãäà òàêèå èçìåíåíèÿ îáóñëîâëåíû èçìåíåíèÿìè íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, êîòîðûìè óñòàíàâëèâàþòñÿ äîïîëíèòåëüíûå îãðàíè÷åíèÿ ñîñòàâà è ñòðóêòóðû àêòèâîâ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ;
ñ óâåëè÷åíèåì ðàçìåðà âîçíàãðàæäåíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îöåíùèêà è àóäèòîðà;
ñ ðàñøèðåíèåì ïåðå÷íÿ ðàñõîäîâ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ïîäëåæàùèõ îïëàòå çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî çàêðûòûé ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä;
ñ ââåäåíèåì ñêèäîê â ñâÿçè ñ ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ èëè óâåëè÷åíèåì èõ ðàçìåðîâ;
ñ èçìåíåíèåì òèïà ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà;
ñ ââåäåíèåì, èñêëþ÷åíèåì èëè èçìåíåíèåì ïîëîæåíèé î íåîáõîäèìîñòè ïîëó÷åíèÿ îäîáðåíèÿ âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íà ñîâåðøåíèå ñäåëîê ñ èìóùåñòâîì, ñîñòàâëÿþùèì ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä;
ñ îïðåäåëåíèåì êîëè÷åñòâà äîïîëíèòåëüíûõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, êîòîðûå ìîãóò áûòü âûäàíû ïîñëå çàâåðøåíèÿ (îêîí÷àíèÿ) åãî ôîðìèðîâàíèÿ;
ñ èçìåíåíèåì èíûõ ïîëîæåíèé ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, ïðåäóñìîòðåííûõ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã;
2) ïåðåäà÷è ïðàâ è îáÿçàííîñòåé ïî äîãîâîðó äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì äðóãîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè;
3) äîñðî÷íîãî ïðåêðàùåíèÿ èëè ïðîäëåíèÿ ñðîêà äåéñòâèÿ äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì.
10. Ðåøåíèå îáùåãî ñîáðàíèÿ ìîæåò áûòü ïðèíÿòî ïóòåì ïðîâåäåíèÿ çàî÷íîãî ãîëîñîâàíèÿ.
11. Ðåøåíèå îáùåãî ñîáðàíèÿ ïðèíèìàåòñÿ áîëüøèíñòâîì ãîëîñîâ îò îáùåãî êîëè÷åñòâà ãîëîñîâ, ïðåäîñòàâëÿåìûõ èõ âëàäåëüöàì â ñîîòâåòñòâèè ñ êîëè÷åñòâîì ïðèíàäëåæàùèõ èì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íà äàòó ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ î ñîçûâå îáùåãî ñîáðàíèÿ, åñëè áîëüøåå êîëè÷åñòâî ãîëîñîâ íå ïðåäóñìîòðåíî ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì. Ïðè ýòîì êîëè÷åñòâî ãîëîñîâ, ïðåäîñòàâëÿåìûõ âëàäåëüöó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïðè ãîëîñîâàíèè, îïðåäåëÿåòñÿ êîëè÷åñòâîì ïðèíàäëåæàùèõ åìó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ.
12. Êîïèÿ ïðîòîêîëà îáùåãî ñîáðàíèÿ äîëæíà áûòü íàïðàâëåíà â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã íå ïîçäíåå òðåõ ðàáî÷èõ äíåé ñî äíÿ åãî ïðîâåäåíèÿ.
13.  ñëó÷àå ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ îá óòâåðæäåíèè èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì èëè ðåøåíèÿ î ïåðåäà÷å ïðàâ è îáÿçàííîñòåé ïî äîãîâîðó äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì äðóãîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè âëàäåëüöû èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ãîëîñîâàâøèå ïðîòèâ ïðèíÿòèÿ ñîîòâåòñòâóþùåãî ðåøåíèÿ, ïðèîáðåòàþò ïðàâî òðåáîâàòü ïîãàøåíèÿ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ. Ïîðÿäîê âûïëàòû äåíåæíîé êîìïåíñàöèè â óêàçàííûõ ñëó÷àÿõ îïðåäåëÿåòñÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
14. Äîïîëíèòåëüíûå òðåáîâàíèÿ ê ïîðÿäêó ïîäãîòîâêè, ñîçûâà è ïðîâåäåíèÿ îáùåãî ñîáðàíèÿ óñòàíàâëèâàþòñÿ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.


ÊîíñóëüòàíòÏëþñ: ïðèìå÷àíèå.
Ñòàòüåé 333.33 ÷àñòè âòîðîé Íàëîãîâîãî êîäåêñà ÐÔ óñòàíîâëåíû ðàçìåðû ãîñóäàðñòâåííîé ïîøëèíû çà ñîâåðøåíèå ðåãèñòðàöèîííûõ äåéñòâèé, ñâÿçàííûõ ñ ïàåâûìè èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè. Î ïîðÿäêå çàïîëíåíèÿ ðàñ÷åòíûõ (ïëàòåæíûõ) äîêóìåíòîâ ïî óïëàòå ãîñóäàðñòâåííîé ïîøëèíû ñì. ïèñüìî ÔÑÔÐ ÐÔ îò 19.01.2005 N 05-ÎÂ-03-3/461.

Ñòàòüÿ 19. Ðåãèñòðàöèÿ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì è èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â íèõ

1. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ âïðàâå ïðåäëàãàòü çàêëþ÷èòü äîãîâîð äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì òîëüêî ïðè óñëîâèè ðåãèñòðàöèè ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì.
Èçìåíåíèÿ è äîïîëíåíèÿ â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì âñòóïàþò â ñèëó ïðè óñëîâèè èõ ðåãèñòðàöèè ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
Ïîðÿäîê ðåãèñòðàöèè ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, à òàêæå èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â íèõ, âêëþ÷àÿ òðåáîâàíèÿ ê ñîñòàâó è ñîäåðæàíèþ ïðåäñòàâëÿåìûõ íà ðåãèñòðàöèþ äîêóìåíòîâ, óñòàíàâëèâàåòñÿ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
2. Ðåãèñòðàöèÿ ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, à òàêæå èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â íèõ îñóùåñòâëÿåòñÿ ïî çàÿâëåíèþ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè.
3. Ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã íåñåò îòâåòñòâåííîñòü çà ñîîòâåòñòâèå çàðåãèñòðèðîâàííûõ èì ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, à òàêæå èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â íèõ òðåáîâàíèÿì íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà.
4. Ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã äîëæåí ïðèíÿòü ðåøåíèå î ðåãèñòðàöèè ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì èëè èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â íèõ ëèáî ïðèíÿòü ìîòèâèðîâàííîå ðåøåíèå îá îòêàçå â èõ ðåãèñòðàöèè:
1) íå ïîçäíåå 25 ðàáî÷èõ äíåé ñî äíÿ ïðèíÿòèÿ äîêóìåíòîâ, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, ïðåäóñìîòðåííûõ ïîäïóíêòîì 2 íàñòîÿùåãî ïóíêòà;
2) íå ïîçäíåå ïÿòè ðàáî÷èõ äíåé ñî äíÿ ïðèíÿòèÿ äîêóìåíòîâ, åñëè ýòè èçìåíåíèÿ è äîïîëíåíèÿ êàñàþòñÿ èñêëþ÷èòåëüíî ñëåäóþùèõ ïîëîæåíèé:
èçìåíåíèÿ íàèìåíîâàíèé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îöåíùèêà è àóäèòîðà, à òàêæå èíûõ ñâåäåíèé îá óêàçàííûõ ëèöàõ;
êîëè÷åñòâà âûäàííûõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà;
óìåíüøåíèÿ ðàçìåðà âîçíàãðàæäåíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îöåíùèêà è àóäèòîðà, à òàêæå óìåíüøåíèÿ ðàçìåðà è (èëè) ñîêðàùåíèÿ ïåðå÷íÿ ðàñõîäîâ, ïîäëåæàùèõ îïëàòå çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä;
îòìåíû ñêèäîê (íàäáàâîê) èëè óìåíüøåíèÿ èõ ðàçìåðîâ;
èíûõ ïîëîæåíèé, ïðåäóñìîòðåííûõ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
(ï. 4 â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
5.  òå÷åíèå ñðîêà, ïðåäóñìîòðåííîãî ïóíêòîì 4 íàñòîÿùåé ñòàòüè, ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã âïðàâå ïðîâîäèòü ïðîâåðêó ñâåäåíèé, ñîäåðæàùèõñÿ â ïðàâèëàõ äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì è èíûõ ïðåäñòàâëåííûõ äîêóìåíòàõ. Óâåäîìëåíèå ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã î ïðèíÿòèè ðåøåíèÿ î ðåãèñòðàöèè ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì èëè èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â íèõ ëèáî îá îòêàçå â èõ ðåãèñòðàöèè íàïðàâëÿåòñÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè â òå÷åíèå òðåõ ðàáî÷èõ äíåé ñî äíÿ ïðèíÿòèÿ ñîîòâåòñòâóþùåãî ðåøåíèÿ.
(ï. 5 â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
6.  ðåãèñòðàöèè ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ëèáî èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé, âíîñèìûõ â íèõ, ìîæåò áûòü îòêàçàíî â ñëó÷àÿõ:
1) íåñîîòâåòñòâèÿ ïðåäñòàâëåííûõ äîêóìåíòîâ íàñòîÿùåìó Ôåäåðàëüíîìó çàêîíó, òèïîâûì ïðàâèëàì äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, íîðìàòèâíûì ïðàâîâûì àêòàì ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, à òàêæå íåñîîòâåòñòâèÿ íàçâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà òðåáîâàíèÿì íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà;
2) íàëè÷èÿ â ïðåäñòàâëåííûõ äîêóìåíòàõ ñâåäåíèé, íå ñîîòâåòñòâóþùèõ äåéñòâèòåëüíîñòè èëè ââîäÿùèõ â çàáëóæäåíèå;
3) îòñóòñòâèÿ ó óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ýòîãî ôîíäà, ñîîòâåòñòâóþùèõ ëèöåíçèé, à òàêæå íåñîîòâåòñòâèÿ îöåíùèêà èëè àóäèòîðà ýòîãî ôîíäà òðåáîâàíèÿì ôåäåðàëüíûõ çàêîíîâ, ðåãóëèðóþùèõ èõ äåÿòåëüíîñòü;
4) ïðåâûøåíèÿ êîëè÷åñòâà äîïîëíèòåëüíûõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ïî ðåçóëüòàòàì èõ âûäà÷è íàä êîëè÷åñòâîì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, êîòîðûå ìîãóò áûòü âûäàíû â ñîîòâåòñòâèè ñ ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì ôîíäîì.
(ï. 6 â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
7. Îòêàç â ðåãèñòðàöèè ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì èëè èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â íèõ, à òàêæå óêëîíåíèå îò ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ îá èõ ðåãèñòðàöèè ìîãóò áûòü îáæàëîâàíû â ñóä.
(ï. 7 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
8. Ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã âåäåò ðååñòð ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ êîòîðûìè èì çàðåãèñòðèðîâàíû. Ïîðÿäîê âåäåíèÿ ðååñòðà ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è ïðåäîñòàâëåíèÿ âûïèñîê èç íåãî óñòàíàâëèâàåòñÿ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
(ï. 8 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

Ñòàòüÿ 20. Âñòóïëåíèå â ñèëó èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé, âíîñèìûõ â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì

(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Ñîîáùåíèå î ðåãèñòðàöèè èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé, âíîñèìûõ â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, ðàñêðûâàåòñÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ òðåáîâàíèÿìè íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, à åñëè èíâåñòèöèîííûå ïàè îãðàíè÷åíû â îáîðîòå, óêàçàííîå ñîîáùåíèå ïðåäîñòàâëÿåòñÿ âñåì âëàäåëüöàì òàêèõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ â ïîðÿäêå è ôîðìå, êîòîðûå ïðåäóñìîòðåíû ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì.
2. Èçìåíåíèÿ è äîïîëíåíèÿ, âíîñèìûå â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, âñòóïàþò â ñèëó ñî äíÿ ðàñêðûòèÿ ñîîáùåíèÿ îá èõ ðåãèñòðàöèè, çà èñêëþ÷åíèåì èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé, ïðåäóñìîòðåííûõ ïóíêòàìè 4 è 5 íàñòîÿùåé ñòàòüè, à òàêæå èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé, ñâÿçàííûõ:
1) ñ èçìåíåíèåì èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèè;
2) ñ óâåëè÷åíèåì ðàçìåðà âîçíàãðàæäåíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îöåíùèêà è àóäèòîðà;
3) ñ óâåëè÷åíèåì ðàñõîäîâ è (èëè) ðàñøèðåíèåì ïåðå÷íÿ ðàñõîäîâ, ïîäëåæàùèõ îïëàòå çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä;
4) ñ ââåäåíèåì ñêèäîê â ñâÿçè ñ ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ èëè óâåëè÷åíèåì èõ ðàçìåðîâ;
5) ñ èíûìè èçìåíåíèÿìè è äîïîëíåíèÿìè, ïðåäóñìîòðåííûìè íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
3. Èçìåíåíèÿ è äîïîëíåíèÿ, âíîñèìûå â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, ïðåäóñìîòðåííûå ïóíêòîì 2 íàñòîÿùåé ñòàòüè, âñòóïàþò â ñèëó:
1) äëÿ îòêðûòîãî è çàêðûòîãî ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ - ïî èñòå÷åíèè îäíîãî ìåñÿöà ñî äíÿ ðàñêðûòèÿ ñîîáùåíèÿ î ðåãèñòðàöèè òàêèõ èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé;
2) äëÿ èíòåðâàëüíîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà - ñî äíÿ, ñëåäóþùåãî çà äíåì îêîí÷àíèÿ áëèæàéøåãî ïîñëå ðàñêðûòèÿ óêàçàííîãî ñîîáùåíèÿ ñðîêà ïðèåìà çàÿâîê, íî íå ðàíåå òðåõ ìåñÿöåâ ñî äíÿ ðàñêðûòèÿ óêàçàííîãî ñîîáùåíèÿ.
4. Èçìåíåíèÿ è äîïîëíåíèÿ, âíîñèìûå â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, ïðåäóñìîòðåííûå ïîäïóíêòîì 2 ïóíêòà 4 ñòàòüè 19 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, âñòóïàþò â ñèëó ñî äíÿ èõ ðåãèñòðàöèè.
5. Èçìåíåíèÿ è äîïîëíåíèÿ, âíîñèìûå â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, èíâåñòèöèîííûå ïàè êîòîðîãî îãðàíè÷åíû â îáîðîòå, âñòóïàþò â ñèëó ñî äíÿ èõ ðåãèñòðàöèè, åñëè áîëåå ïîçäíèé ñðîê íå ïðåäóñìîòðåí óêàçàííûìè ïðàâèëàìè.

Ãëàâà IV. ÂÛÄÀ×À, ÏÎÃÀØÅÍÈÅ È ÎÁÌÅÍ
ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÛÕ ÏÀÅÂ

Ñòàòüÿ 21. Âûäà÷à èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ

(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Âûäà÷à èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ îñóùåñòâëÿåòñÿ íà îñíîâàíèè çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïóòåì âíåñåíèÿ çàïèñè ïî ëèöåâîìó ñ÷åòó â ðååñòðå âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ. Çàÿâêè íà ïðèîáðåòåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íîñÿò áåçîòçûâíûé õàðàêòåð.
2.  ïðèåìå çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ äîëæíî áûòü îòêàçàíî â ñëó÷àÿõ:
1) íåñîáëþäåíèÿ ïîðÿäêà è ñðîêîâ ïîäà÷è çàÿâîê, êîòîðûå ïðåäóñìîòðåíû ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì;
2) îòñóòñòâèÿ íàäëåæàùå îôîðìëåííûõ äîêóìåíòîâ, íåîáõîäèìûõ äëÿ îòêðûòèÿ â ðååñòðå âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ëèöåâîãî ñ÷åòà, íà êîòîðûé äîëæíû áûòü çà÷èñëåíû ïðèîáðåòàåìûå èíâåñòèöèîííûå ïàè, åñëè òàêîé ñ÷åò íå îòêðûò;
3) ïðèîáðåòåíèÿ èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ ëèöîì, êîòîðîå â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì íå ìîæåò áûòü âëàäåëüöåì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ;
4) ïðèîñòàíîâëåíèÿ âûäà÷è èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ.
3. Âûäà÷à èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ äîëæíà îñóùåñòâëÿòüñÿ â äåíü âêëþ÷åíèÿ â ñîñòàâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ïîäëåæàùåãî âêëþ÷åíèþ èìóùåñòâà, ïåðåäàííîãî â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, èëè â ñëåäóþùèé çà íèì ðàáî÷èé äåíü, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, ïðåäóñìîòðåííûõ ñòàòüåé 13.2 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà.
4. Èìóùåñòâî, ïåðåäàííîå â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ïîäëåæèò âîçâðàòó, åñëè âêëþ÷åíèå òàêîãî èìóùåñòâà â ñîñòàâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ïðîòèâîðå÷èò òðåáîâàíèÿì íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, ïðèíÿòûì â ñîîòâåòñòâèè ñ íèì íîðìàòèâíûì ïðàâîâûì àêòàì è (èëè) ïðàâèëàì äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì ôîíäîì.
5. Âûäà÷à èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ èíòåðâàëüíîãî èëè çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ïîñëå çàâåðøåíèÿ (îêîí÷àíèÿ) åãî ôîðìèðîâàíèÿ îñóùåñòâëÿåòñÿ â îäèí äåíü ïî îêîí÷àíèè ñðîêà ïðèåìà çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ èíòåðâàëüíîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè äîïîëíèòåëüíûõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
6. Ïî ðåçóëüòàòàì âûäà÷è äîïîëíèòåëüíûõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ñîñòàâëÿåò îò÷åò î êîëè÷åñòâå äîïîëíèòåëüíî âûäàííûõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, êîòîðûé íàïðàâëÿåòñÿ â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã íå ïîçäíåå òðåõ ðàáî÷èõ äíåé ñî äíÿ âûäà÷è äîïîëíèòåëüíûõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ. Îäíîâðåìåííî ñ óêàçàííûì îò÷åòîì íàïðàâëÿþòñÿ äëÿ ðåãèñòðàöèè èçìåíåíèÿ è äîïîëíåíèÿ â ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì â ÷àñòè ïîëîæåíèé, êàñàþùèõñÿ êîëè÷åñòâà âûäàííûõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ýòîãî ôîíäà è óìåíüøåíèÿ êîëè÷åñòâà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, êîòîðûå ìîãóò áûòü âûäàíû óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé äîïîëíèòåëüíî ïîñëå çàâåðøåíèÿ (îêîí÷àíèÿ) åãî ôîðìèðîâàíèÿ.

Ñòàòüÿ 22. Îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ

(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ îòêðûòûì èëè èíòåðâàëüíûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ìîæåò áûòü ïðåäóñìîòðåíà âîçìîæíîñòü îáìåíà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïî òðåáîâàíèþ èõ âëàäåëüöà íà èíâåñòèöèîííûå ïàè äðóãîãî îòêðûòîãî èëè èíòåðâàëüíîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, íàõîäÿùåãîñÿ â äîâåðèòåëüíîì óïðàâëåíèè òîé æå óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè.
2. Îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ îñóùåñòâëÿåòñÿ ïóòåì êîíâåðòàöèè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ îäíîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà (êîíâåðòèðóåìûå èíâåñòèöèîííûå ïàè) â èíâåñòèöèîííûå ïàè äðóãîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà (èíâåñòèöèîííûå ïàè, â êîòîðûå îñóùåñòâëÿåòñÿ êîíâåðòàöèÿ) áåç âûïëàòû äåíåæíîé êîìïåíñàöèè èõ âëàäåëüöàì. Ïðè ýòîì èìóùåñòâî, ñòîèìîñòü êîòîðîãî ñîîòâåòñòâóåò ðàñ÷åòíîé ñòîèìîñòè êîíâåðòèðóåìûõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ïåðåäàåòñÿ èç ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, èíâåñòèöèîííûå ïàè êîòîðîãî êîíâåðòèðóþòñÿ, â ñîñòàâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, â èíâåñòèöèîííûå ïàè êîòîðîãî îñóùåñòâëÿåòñÿ êîíâåðòàöèÿ.
3. Îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ îäíîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íà èíâåñòèöèîííûå ïàè äðóãîãî ôîíäà ìîæåò ïðîèçâîäèòüñÿ òîëüêî â ñëó÷àå, åñëè äàòà ïîãàøåíèÿ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ïîäëåæàùèõ îáìåíó, ñîâïàäàåò ñ äàòîé âûäà÷è èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, íà êîòîðûå ïðîèçâîäèòñÿ îáìåí.
4. Òðåáîâàíèå îá îáìåíå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïîäàåòñÿ â ôîðìå çàÿâêè íà îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ. Çàÿâêè íà îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íîñÿò áåçîòçûâíûé õàðàêòåð.
5. Çàÿâêè íà îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïîäàþòñÿ èõ âëàäåëüöåì, à åñëè ó÷åò ïðàâ íà èíâåñòèöèîííûå ïàè îñóùåñòâëÿåòñÿ íà ëèöåâîì ñ÷åòå íîìèíàëüíîãî äåðæàòåëÿ, ñîîòâåòñòâóþùèì íîìèíàëüíûì äåðæàòåëåì. Íîìèíàëüíûé äåðæàòåëü ïîäàåò çàÿâêè íà îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íà îñíîâàíèè ðàñïîðÿæåíèÿ âëàäåëüöà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ.
6.  ïðèåìå çàÿâîê íà îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ äîëæíî áûòü îòêàçàíî â ñëó÷àÿõ:
1) íåñîáëþäåíèÿ ïîðÿäêà è ñðîêîâ ïîäà÷è çàÿâîê, êîòîðûå óñòàíîâëåíû ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì;
2) ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ îá îäíîâðåìåííîì ïðèîñòàíîâëåíèè âûäà÷è, ïîãàøåíèÿ è îáìåíà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà;
3) â ñëó÷àå, åñëè â ðåçóëüòàòå òàêîãî îáìåíà âëàäåëüöåì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ñòàíåò ëèöî, êîòîðîå â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì íå ìîæåò áûòü èõ âëàäåëüöåì;
4) ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ î ïðèîñòàíîâëåíèè âûäà÷è èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, òðåáîâàíèå îá îáìåíå íà êîòîðûå ñîäåðæèòñÿ â çàÿâêå.

Ñòàòüÿ 23. Ïîãàøåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ

(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Òðåáîâàíèÿ î ïîãàøåíèè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïîäàþòñÿ â ôîðìå çàÿâîê íà ïîãàøåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ. Çàÿâêè íà ïîãàøåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íîñÿò áåçîòçûâíûé õàðàêòåð. Çàÿâêè íà ïîãàøåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïîäàþòñÿ âëàäåëüöàìè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, à â ñëó÷àå, åñëè èíâåñòèöèîííûå ïàè ó÷èòûâàþòñÿ â ðååñòðå âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íà ëèöåâîì ñ÷åòå íîìèíàëüíîãî äåðæàòåëÿ, ñîîòâåòñòâóþùèì íîìèíàëüíûì äåðæàòåëåì. Íîìèíàëüíûé äåðæàòåëü ïîäàåò çàÿâêè íà ïîãàøåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íà îñíîâàíèè ñîîòâåòñòâóþùåãî ðàñïîðÿæåíèÿ âëàäåëüöà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ.
2. Çàÿâêè íà ïîãàøåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ óäîâëåòâîðÿþòñÿ â ïðåäåëàõ êîëè÷åñòâà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ó÷òåííûõ íà ñîîòâåòñòâóþùåì ëèöåâîì ñ÷åòå.
3.  ïðèåìå çàÿâîê íà ïîãàøåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ äîëæíî áûòü îòêàçàíî â ñëó÷àÿõ:
1) íåñîáëþäåíèÿ ïîðÿäêà è ñðîêîâ ïîäà÷è çàÿâîê, êîòîðûå óñòàíîâëåíû ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì;
2) ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ îá îäíîâðåìåííîì ïðèîñòàíîâëåíèè âûäà÷è, ïîãàøåíèÿ è îáìåíà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
4. Ïðèåì â òå÷åíèå îäíîãî ðàáî÷åãî äíÿ çàÿâêè (çàÿâîê) íà ïîãàøåíèå èëè îáìåí 75 è áîëåå ïðîöåíòîâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ îòêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ÿâëÿåòñÿ îñíîâàíèåì äëÿ ïðåêðàùåíèÿ ýòîãî ôîíäà.
5. Ïðèåì â òå÷åíèå ñðîêà, óñòàíîâëåííîãî ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ èíòåðâàëüíûì èëè çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì äëÿ ïðèåìà çàÿâîê íà ïîãàøåíèå èëè îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, çàÿâêè (çàÿâîê) íà ïîãàøåíèå èëè îáìåí 75 è áîëåå ïðîöåíòîâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ èíòåðâàëüíîãî èëè çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ÿâëÿåòñÿ îñíîâàíèåì äëÿ ïðåêðàùåíèÿ ýòîãî ôîíäà.
6. Ïðèåì çàÿâêè (çàÿâîê) íà ïîãàøåíèå èëè îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ ïóíêòàìè 4 è 5 íàñòîÿùåé ñòàòüè, ÿâëÿåòñÿ îñíîâàíèåì äëÿ ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, åñëè ïðè ýòîì îòñóòñòâóþò îñíîâàíèÿ äëÿ âûäà÷è èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ýòîãî ôîíäà èëè îáìåíà íà íèõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ äðóãèõ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ.
7.  ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, ïîãàøåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ îñóùåñòâëÿåòñÿ áåç çàÿâëåíèÿ âëàäåëüöåì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ òðåáîâàíèÿ îá èõ ïîãàøåíèè.

Ñòàòüÿ 24. Ïîðÿäîê ïðèåìà çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå, ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ

1. Ïðèåì çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå, ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ îòêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà äîëæåí îñóùåñòâëÿòüñÿ êàæäûé ðàáî÷èé äåíü.
Ïðèåì çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå, ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ èíòåðâàëüíîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà äîëæåí îñóùåñòâëÿòüñÿ â òå÷åíèå ñðîêà, îïðåäåëÿåìîãî ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì â ñîîòâåòñòâèè ñ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
Ïðèåì çàÿâîê íà ïîãàøåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, äîëæåí îñóùåñòâëÿòüñÿ â òå÷åíèå ñðîêà, îïðåäåëÿåìîãî ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì â ñîîòâåòñòâèè ñ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
2. Çàÿâêè íà ïðèîáðåòåíèå, ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ â ñîîòâåòñòâèè ñ ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ïîäàþòñÿ â óïðàâëÿþùóþ êîìïàíèþ è (èëè) àãåíòàì ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
Ëèöà, êîòîðûì â ñîîòâåòñòâèè ñ ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ìîãóò ïîäàâàòüñÿ çàÿâêè íà ïðèîáðåòåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îáÿçàíû ïðèíèìàòü òàêæå çàÿâêè íà ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
3. Ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ìîãóò ïðåäóñìàòðèâàòü âîçìîæíîñòü ïîäà÷è çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå, ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïîñðåäñòâîì ïî÷òîâîé, ýëåêòðîííîé èëè èíîé ñâÿçè, ïîçâîëÿþùåé äîñòîâåðíî óñòàíîâèòü ëèöî, íàïðàâèâøåå çàÿâêó.
(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

Ñòàòüÿ 25. Âûïëàòà äåíåæíîé êîìïåíñàöèè â ñâÿçè ñ ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ

Âûïëàòà äåíåæíîé êîìïåíñàöèè â ñâÿçè ñ ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ îñóùåñòâëÿåòñÿ çà ñ÷åò äåíåæíûõ ñðåäñòâ, ñîñòàâëÿþùèõ ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä.
Âûïëàòà äåíåæíîé êîìïåíñàöèè â ñâÿçè ñ ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ îòêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà äîëæíà áûòü îñóùåñòâëåíà â òå÷åíèå ñðîêà, îïðåäåëåííîãî ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ îòêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, íî íå ïîçäíåå 10 ðàáî÷èõ äíåé ñî äíÿ ïîãàøåíèÿ èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ.
(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
Âûïëàòà äåíåæíîé êîìïåíñàöèè â ñâÿçè ñ ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ èíòåðâàëüíîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà äîëæíà áûòü îñóùåñòâëåíà â òå÷åíèå ñðîêà, îïðåäåëåííîãî ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ èíòåðâàëüíûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, íî íå ïîçäíåå 10 ðàáî÷èõ äíåé ñî äíÿ îêîí÷àíèÿ ñðîêà ïðèíÿòèÿ çàÿâîê íà ïîãàøåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, â òå÷åíèå êîòîðîãî áûëà ïîäàíà ñîîòâåòñòâóþùàÿ çàÿâêà.
(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
Âûïëàòà äåíåæíîé êîìïåíñàöèè â ñâÿçè ñ ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, äîëæíà áûòü îñóùåñòâëåíà â òå÷åíèå ñðîêà, îïðåäåëåííîãî ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, íî íå ïîçäíåå îäíîãî ìåñÿöà ñî äíÿ îêîí÷àíèÿ ñðîêà ïðèíÿòèÿ çàÿâîê íà ïîãàøåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ.
 ñëó÷àå íåäîñòàòî÷íîñòè äåíåæíûõ ñðåäñòâ, ñîñòàâëÿþùèõ ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ âïðàâå èñïîëüçîâàòü äëÿ âûïëàòû äåíåæíîé êîìïåíñàöèè ñîáñòâåííûå äåíåæíûå ñðåäñòâà.

Ñòàòüÿ 26. Îïðåäåëåíèå ñóììû äåíåæíûõ ñðåäñòâ (ñòîèìîñòè èìóùåñòâà), íà êîòîðóþ âûäàåòñÿ èíâåñòèöèîííûé ïàé, è ñóììû äåíåæíîé êîìïåíñàöèè, ïîäëåæàùåé âûïëàòå â ñâÿçè ñ ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ

(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Ñóììà äåíåæíûõ ñðåäñòâ (ñòîèìîñòü èìóùåñòâà), íà êîòîðóþ âûäàåòñÿ èíâåñòèöèîííûé ïàé ïðè ôîðìèðîâàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, îïðåäåëÿåòñÿ ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì è äîëæíà áûòü åäèíîé äëÿ âñåõ ïðèîáðåòàòåëåé.
2. Ñóììà äåíåæíûõ ñðåäñòâ (ñòîèìîñòü èìóùåñòâà), íà êîòîðóþ âûäàåòñÿ èíâåñòèöèîííûé ïàé ïîñëå çàâåðøåíèÿ (îêîí÷àíèÿ) ôîðìèðîâàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, îïðåäåëÿåòñÿ èñõîäÿ èç ðàñ÷åòíîé ñòîèìîñòè èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, ïðåäóñìîòðåííûõ ïóíêòîì 3 íàñòîÿùåé ñòàòüè.
3. Ñóììà äåíåæíûõ ñðåäñòâ (ñòîèìîñòü èìóùåñòâà), íà êîòîðóþ âûäàåòñÿ èíâåñòèöèîííûé ïàé ïîñëå çàâåðøåíèÿ (îêîí÷àíèÿ) ôîðìèðîâàíèÿ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, èíâåñòèöèîííûå ïàè êîòîðîãî îãðàíè÷åíû â îáîðîòå, à òàêæå ñóììà äåíåæíûõ ñðåäñòâ (ñòîèìîñòü èìóùåñòâà), íà êîòîðóþ âûäàåòñÿ èíâåñòèöèîííûé ïàé äî ïîëíîé îïëàòû âñåõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îïðåäåëÿþòñÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ òàêèì ôîíäîì.
4. Ñóììà äåíåæíîé êîìïåíñàöèè, ïîäëåæàùåé âûïëàòå â ñâÿçè ñ ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ, â òîì ÷èñëå â ñîîòâåòñòâèè ñ ïîäïóíêòîì 1 ïóíêòà 4 ñòàòüè 14.1 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, îïðåäåëÿåòñÿ èñõîäÿ èç ðàñ÷åòíîé ñòîèìîñòè èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àÿ, ïðåäóñìîòðåííîãî ïóíêòîì 5 íàñòîÿùåé ñòàòüè.
5. Ñóììà äåíåæíîé êîìïåíñàöèè, ïîäëåæàùåé âûïëàòå â ñâÿçè ñ ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, èíâåñòèöèîííûå ïàè êîòîðîãî îãðàíè÷åíû â îáîðîòå, îïðåäåëÿåòñÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ òàêèì ôîíäîì.
6. Ðàñ÷åòíàÿ ñòîèìîñòü èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ îïðåäåëÿåòñÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ïóòåì äåëåíèÿ ñòîèìîñòè ÷èñòûõ àêòèâîâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ðàññ÷èòàííîé íà äåíü íå ðàíåå äíÿ ïðèåìà çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå, çàÿâîê íà ïîãàøåíèå èëè çàÿâîê íà îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, íà êîëè÷åñòâî èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, óêàçàííîå â ðååñòðå âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íà òîò æå äåíü.
7. Ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ìîãóò áûòü ïðåäóñìîòðåíû íàäáàâêè ê ðàñ÷åòíîé ñòîèìîñòè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïðè èõ âûäà÷å è ñêèäêè ñ ðàñ÷åòíîé ñòîèìîñòè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïðè èõ ïîãàøåíèè. Ìàêñèìàëüíûé ðàçìåð íàäáàâêè íå ìîæåò ñîñòàâëÿòü áîëåå 1,5 ïðîöåíòà ðàñ÷åòíîé ñòîèìîñòè èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ. Ìàêñèìàëüíûé ðàçìåð ñêèäêè íå ìîæåò ñîñòàâëÿòü áîëåå 3 ïðîöåíòîâ ðàñ÷åòíîé ñòîèìîñòè èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ.

Ñòàòüÿ 27. Àãåíòû ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ

1. Àãåíòàìè ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ìîãóò áûòü òîëüêî ñïåöèàëèçèðîâàííûå äåïîçèòàðèè è ïðîôåññèîíàëüíûå ó÷àñòíèêè ðûíêà öåííûõ áóìàã, èìåþùèå ëèöåíçèþ íà îñóùåñòâëåíèå áðîêåðñêîé äåÿòåëüíîñòè èëè äåÿòåëüíîñòè ïî âåäåíèþ ðååñòðà âëàäåëüöåâ öåííûõ áóìàã.
(ï. 1 â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
2. Àãåíò ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ äåéñòâóåò îò èìåíè è çà ñ÷åò óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè íà îñíîâàíèè äîãîâîðà ïîðó÷åíèÿ èëè àãåíòñêîãî äîãîâîðà, çàêëþ÷åííîãî ñ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé, à òàêæå âûäàííîé åþ äîâåðåííîñòè.
Ïðè îñóùåñòâëåíèè ñâîåé äåÿòåëüíîñòè àãåíò ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ îáÿçàí óêàçûâàòü, ÷òî îí äåéñòâóåò îò èìåíè è ïî ïîðó÷åíèþ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ñîîòâåòñòâóþùåãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, à òàêæå ïðåäúÿâëÿòü âñåì çàèíòåðåñîâàííûì ëèöàì äîâåðåííîñòü, âûäàííóþ ýòîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé.
3. Àãåíòû ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ âïðàâå îñóùåñòâëÿòü ïðèåì çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå, çàÿâîê íà ïîãàøåíèå è çàÿâîê íà îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ñî äíÿ ðàñêðûòèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ñâåäåíèé îá ýòèõ àãåíòàõ â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, à àãåíòû ïî âûäà÷å è ïîãàøåíèþ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îãðàíè÷åííûõ â îáîðîòå, - ñî äíÿ, ïðåäóñìîòðåííîãî ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì.
(ï. 3 â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

Ñòàòüÿ 28. Ïðàâà è îáÿçàííîñòè àãåíòà ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ

1. Àãåíò ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã è äîãîâîðîì, çàêëþ÷åííûì ñ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé, îáÿçàí:
ïðèíèìàòü çàÿâêè íà ïðèîáðåòåíèå, ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ;
ïðèíèìàòü íåîáõîäèìûå ìåðû ïî èäåíòèôèêàöèè ëèö, ïîäàþùèõ çàÿâêè íà ïðèîáðåòåíèå, ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ;
ó÷èòûâàòü ïðèíÿòûå çàÿâêè íà ïðèîáðåòåíèå, ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ è äðóãèå ïðèëàãàåìûå ê íèì äîêóìåíòû îòäåëüíî ïî êàæäîìó ïàåâîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó;
ðàñêðûâàòü èíôîðìàöèþ, ïðåäóñìîòðåííóþ ãëàâîé XII íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà;
îáåñïå÷èâàòü äîñòóï ê ñâîåé ó÷åòíîé äîêóìåíòàöèè ïî òðåáîâàíèþ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, à òàêæå ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã;
ñîáëþäàòü êîíôèäåíöèàëüíîñòü èíôîðìàöèè, ïîëó÷åííîé â ñâÿçè ñ îñóùåñòâëåíèåì äåÿòåëüíîñòè ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ;
ñîáëþäàòü èíûå òðåáîâàíèÿ, óñòàíîâëåííûå íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
(ï. 1 â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
2. Àãåíò ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ âïðàâå îêàçûâàòü óñëóãè â êà÷åñòâå àãåíòà ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ îäíîâðåìåííî íåñêîëüêèì óïðàâëÿþùèì êîìïàíèÿì.
3. Àãåíò ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íå âïðàâå:
ïðèîáðåòàòü çà ñâîé ñ÷åò èíâåñòèöèîííûå ïàè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, àãåíòîì ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ êîòîðîãî îí ÿâëÿåòñÿ;
(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
ïðåêðàùàòü ïðèåì çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå, ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íå èíà÷å êàê íà îñíîâàíèè ðàñïîðÿæåíèé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè;
èñïîëüçîâàòü èíôîðìàöèþ, ïîëó÷åííóþ â ñâÿçè ñ îñóùåñòâëåíèåì ôóíêöèé àãåíòà ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, â ñîáñòâåííûõ èíòåðåñàõ èëè â èíòåðåñàõ òðåòüèõ ëèö;
ïåðåäîâåðÿòü ïîëíîìî÷èÿ ïî ïðèåìó çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå, ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ.

Ñòàòüÿ 29. Ïðèîñòàíîâëåíèå âûäà÷è, ïîãàøåíèÿ è îáìåíà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ

1. Óïðàâëÿþùèå êîìïàíèè îòêðûòîãî è èíòåðâàëüíîãî ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ âïðàâå ïðèîñòàíîâèòü âûäà÷ó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, åñëè ýòî ïðåäóñìîòðåíî ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèìè ïàåâûìè èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè.
2. Ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ìîãóò áûòü ïðèîñòàíîâëåíû óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà òîëüêî îäíîâðåìåííî ñ ïðèîñòàíîâëåíèåì âûäà÷è èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
Âûäà÷à, ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ìîãóò áûòü îäíîâðåìåííî ïðèîñòàíîâëåíû èñêëþ÷èòåëüíî â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì â ñîîòâåòñòâèè ñ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, êîãäà ýòîãî òðåáóþò èíòåðåñû ó÷ðåäèòåëåé äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ, íà ñðîê äåéñòâèÿ îáñòîÿòåëüñòâ, ïîñëóæèâøèõ ïðè÷èíîé òàêîãî ïðèîñòàíîâëåíèÿ.
 ñëó÷àå îäíîâðåìåííîãî ïðèîñòàíîâëåíèÿ âûäà÷è, ïîãàøåíèÿ è îáìåíà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ îáÿçàíà â òîò æå äåíü â ïèñüìåííîé ôîðìå óâåäîìèòü îá ýòîì ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ñ óêàçàíèåì ïðè÷èí òàêîãî ïðèîñòàíîâëåíèÿ, à òàêæå ðàñêðûòü èíôîðìàöèþ î ïðèîñòàíîâëåíèè âûäà÷è, ïîãàøåíèÿ è îáìåíà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, à â ñëó÷àå, åñëè óêàçàííûå èíâåñòèöèîííûå ïàè îãðàíè÷åíû â îáîðîòå, - ïðåäîñòàâèòü òàêóþ èíôîðìàöèþ âëàäåëüöàì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ.
(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
3. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ îáÿçàíà ïðèîñòàíîâèòü âûäà÷ó, ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íå ïîçäíåå äíÿ, ñëåäóþùåãî çà äíåì, êîãäà îíà óçíàëà èëè äîëæíà áûëà óçíàòü î ñëåäóþùèõ îáñòîÿòåëüñòâàõ:
1) î ïðèîñòàíîâëåíèè äåéñòâèÿ èëè îá àííóëèðîâàíèè ñîîòâåòñòâóþùåé ëèöåíçèè ó ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, èëè î ïðåêðàùåíèè äîãîâîðà ñ óêàçàííûì ëèöîì;
2) îá àííóëèðîâàíèè ñîîòâåòñòâóþùåé ëèöåíçèè ó óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà;
3) î íåâîçìîæíîñòè îïðåäåëåíèÿ ñòîèìîñòè àêòèâîâ ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ïî ïðè÷èíàì, íå çàâèñÿùèì îò óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè;
4) â èíûõ ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì.
(ï. 3 â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

Ãëàâà V. ÏÐÅÊÐÀÙÅÍÈÅ ÏÀÅÂÎÃÎ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÎÃÎ ÔÎÍÄÀ

Ñòàòüÿ 30. Îñíîâàíèÿ ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà

(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

Ïðåêðàùåíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îñóùåñòâëÿåòñÿ â ñëó÷àÿõ, åñëè:
1) ïðèíÿòà (ïðèíÿòû) çàÿâêà (çàÿâêè) íà ïîãàøåíèå âñåõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ;
2) àííóëèðîâàíà ëèöåíçèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè îòêðûòîãî èëè èíòåðâàëüíîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà;
3) àííóëèðîâàíà ëèöåíçèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ïðàâà è îáÿçàííîñòè äàííîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïî äîãîâîðó äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì ôîíäîì â òå÷åíèå òðåõ ìåñÿöåâ ñî äíÿ àííóëèðîâàíèÿ óêàçàííîé ëèöåíçèè íå ïåðåäàíû äðóãîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè;
4) àííóëèðîâàíà ëèöåíçèÿ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ è â òå÷åíèå òðåõ ìåñÿöåâ ñî äíÿ àííóëèðîâàíèÿ ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé íå ïðèíÿòû ìåðû ïî ïåðåäà÷å äðóãîìó ñïåöèàëèçèðîâàííîìó äåïîçèòàðèþ àêòèâîâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà äëÿ èõ ó÷åòà è õðàíåíèÿ, à òàêæå ïî ïåðåäà÷å äîêóìåíòîâ, íåîáõîäèìûõ äëÿ îñóùåñòâëåíèÿ äåÿòåëüíîñòè íîâîãî ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ;
5) èñòåê ñðîê äåéñòâèÿ äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì;
6) óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ïðèíÿòî ñîîòâåòñòâóþùåå ðåøåíèå ïðè óñëîâèè, ÷òî ïðàâî ïðèíÿòèÿ òàêîãî ðåøåíèÿ ïðåäóñìîòðåíî ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì;
7) íàñòóïèëè èíûå îñíîâàíèÿ, ïðåäóñìîòðåííûå íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì.

Ñòàòüÿ 31. Ïîðÿäîê ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà

(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Ïðåêðàùåíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, â òîì ÷èñëå ðåàëèçàöèÿ èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, óäîâëåòâîðåíèå òðåáîâàíèé êðåäèòîðîâ, êîòîðûå äîëæíû óäîâëåòâîðÿòüñÿ çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, è ðàñïðåäåëåíèå äåíåæíûõ ñðåäñòâ ìåæäó âëàäåëüöàìè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îñóùåñòâëÿåòñÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, óñòàíîâëåííûõ íàñòîÿùåé ñòàòüåé.
2.  ñëó÷àå àííóëèðîâàíèÿ ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïðåêðàùåíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îñóùåñòâëÿåò ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé ýòîãî ôîíäà â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì.
3.  ñëó÷àå àííóëèðîâàíèÿ ëèöåíçèé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè è ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ ïðåêðàùåíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îñóùåñòâëÿåò âðåìåííàÿ àäìèíèñòðàöèÿ, íàçíà÷åííàÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì.
4. Ðàçìåð âîçíàãðàæäåíèÿ ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî ïðåêðàùåíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, óñòàíîâëåííûõ íàñòîÿùåé ñòàòüåé, îïðåäåëÿåòñÿ ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì è íå ìîæåò ïðåâûøàòü 3 ïðîöåíòà ñóììû äåíåæíûõ ñðåäñòâ, ñîñòàâëÿþùèõ ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä è ïîñòóïèâøèõ â íåãî ïîñëå ðåàëèçàöèè ñîñòàâëÿþùåãî åãî èìóùåñòâà, çà âû÷åòîì:
1) çàäîëæåííîñòè ïåðåä êðåäèòîðàìè, òðåáîâàíèÿ êîòîðûõ äîëæíû óäîâëåòâîðÿòüñÿ çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä;
2) ñóìì âîçíàãðàæäåíèé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îöåíùèêà è àóäèòîðà, íà÷èñëåííûõ èì íà äåíü âîçíèêíîâåíèÿ îñíîâàíèÿ ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà;
3) ñóìì, ïðåäíàçíà÷åííûõ äëÿ âûïëàòû äåíåæíîé êîìïåíñàöèè âëàäåëüöàì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, çàÿâêè êîòîðûõ íà ïîãàøåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ áûëè ïðèíÿòû äî äíÿ âîçíèêíîâåíèÿ îñíîâàíèÿ ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
5. Ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã âïðàâå íàïðàâèòü ñâîåãî ïðåäñòàâèòåëÿ äëÿ êîíòðîëÿ çà èñïîëíåíèåì îáÿçàííîñòåé ïî ïðåêðàùåíèþ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ëèöîì, îñóùåñòâëÿþùèì ïðåêðàùåíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
6. Ñî äíÿ âîçíèêíîâåíèÿ îñíîâàíèÿ ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íå äîïóñêàåòñÿ ðàñïîðÿæåíèå èìóùåñòâîì, ñîñòàâëÿþùèì ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, çà èñêëþ÷åíèåì åãî ðåàëèçàöèè è ðàñïðåäåëåíèÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì.
7. Ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå ïðåêðàùåíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, îáÿçàíî:
1) â òå÷åíèå ïÿòè ðàáî÷èõ äíåé ñî äíÿ âîçíèêíîâåíèÿ îñíîâàíèÿ ïðåêðàùåíèÿ ýòîãî ôîíäà óâåäîìèòü îá ýòîì ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã;
2) ðàñêðûòü â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì ñîîáùåíèå î ïðåêðàùåíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà;
3) ïðèíÿòü ìåðû ïî âûÿâëåíèþ êðåäèòîðîâ, òðåáîâàíèÿ êîòîðûõ äîëæíû óäîâëåòâîðÿòüñÿ çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, è ïîãàøåíèþ äåáèòîðñêîé çàäîëæåííîñòè.
8. Ñðîê ïðåäúÿâëåíèÿ êðåäèòîðàìè òðåáîâàíèé, êîòîðûå äîëæíû óäîâëåòâîðÿòüñÿ çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, íå ìîæåò áûòü ìåíåå äâóõ ìåñÿöåâ ñî äíÿ ðàñêðûòèÿ ñîîáùåíèÿ î ïðåêðàùåíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
9. Ïî îêîí÷àíèè ñðîêà ïðåäúÿâëåíèÿ êðåäèòîðàìè òðåáîâàíèé, êîòîðûå äîëæíû óäîâëåòâîðÿòüñÿ çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, è äî íà÷àëà ðàñ÷åòîâ ñ íèìè ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå ïðåêðàùåíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ñîñòàâëÿåò è íàïðàâëÿåò â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã áàëàíñ èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, êîòîðûé äîëæåí ñîäåðæàòü ñâåäåíèÿ îá èìóùåñòâå, ñîñòàâëÿþùåì ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, î ïðåäúÿâëåííûõ êðåäèòîðàìè òðåáîâàíèÿõ è ðåçóëüòàòàõ èõ ðàññìîòðåíèÿ. Åñëè ïðåêðàùåíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îñóùåñòâëÿåò óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ, óêàçàííûé áàëàíñ äîëæåí áûòü ñîãëàñîâàí ñî ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì.
10. Ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå ïðåêðàùåíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, îáÿçàíî ðåàëèçîâàòü èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, è îñóùåñòâèòü ðàñ÷åòû â ñîîòâåòñòâèè ñî ñòàòüåé 32 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà â ñðîê, íå ïðåâûøàþùèé øåñòè ìåñÿöåâ ñî äíÿ ðàñêðûòèÿ ñîîáùåíèÿ î ïðåêðàùåíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Óêàçàííûé ñðîê ìîæåò áûòü ïðîäëåí ïî ðåøåíèþ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, åñëè ïðåêðàùåíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îñóùåñòâëÿåòñÿ â ñâÿçè ñ àííóëèðîâàíèåì ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè.
11. Ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé ïðè îñóùåñòâëåíèè ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà äåéñòâóåò îò ñâîåãî èìåíè è îñóùåñòâëÿåò ïîëíîìî÷èÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïî ïðåêðàùåíèþ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, â òîì ÷èñëå ñîâåðøàåò îò ñâîåãî èìåíè ñäåëêè ïî ðåàëèçàöèè èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, âêëþ÷àÿ íåäâèæèìîå èìóùåñòâî, ðàñïîðÿæàåòñÿ äåíåæíûìè ñðåäñòâàìè íà ñ÷åòàõ è âî âêëàäàõ â áàíêàõ è èíûõ êðåäèòíûõ îðãàíèçàöèÿõ, à òàêæå ñîâåðøàåò îïåðàöèè ñ öåííûìè áóìàãàìè, ñîñòàâëÿþùèìè ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, áåç ïîðó÷åíèÿ (ðàñïîðÿæåíèÿ) óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè. Ãîñóäàðñòâåííàÿ ðåãèñòðàöèÿ ñäåëîê è (èëè) ïåðåõîäà ïðàâ ñîáñòâåííîñòè íà íåäâèæèìîå èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, îñóùåñòâëÿåòñÿ ïðè ïðåäîñòàâëåíèè ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì çàâåðåííîé ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã êîïèè ðåøåíèÿ îá àííóëèðîâàíèè ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè.
12. Ïðè îñóùåñòâëåíèè ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ñïèñàíèå äåíåæíûõ ñðåäñòâ, íàõîäÿùèõñÿ íà òðàíçèòíîì ñ÷åòå èëè áàíêîâñêîì ñ÷åòå, îòêðûòîì óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè â ñîîòâåòñòâèè ñ ïóíêòîì 2 ñòàòüè 15 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, ïðîèçâîäèòñÿ ïî ðàñïîðÿæåíèþ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ. Óêàçàííûå îïåðàöèè ïðîâîäÿòñÿ áàíêîì èëè èíîé êðåäèòíîé îðãàíèçàöèåé ïðè ïðåäîñòàâëåíèè ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì çàâåðåííîé ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã êîïèè ðåøåíèÿ îá àííóëèðîâàíèè ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè.
13. Âðåìåííàÿ àäìèíèñòðàöèÿ ïðè îñóùåñòâëåíèè ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà äåéñòâóåò îò èìåíè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè áåç äîâåðåííîñòè è îñóùåñòâëÿåò ïîëíîìî÷èÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïî ïðåêðàùåíèþ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, â òîì ÷èñëå ñîâåðøàåò îò èìåíè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ñäåëêè ïî ðåàëèçàöèè èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, âêëþ÷àÿ íåäâèæèìîå èìóùåñòâî, ðàñïîðÿæàåòñÿ äåíåæíûìè ñðåäñòâàìè íà ñ÷åòàõ è âî âêëàäàõ â áàíêàõ è èíûõ êðåäèòíûõ îðãàíèçàöèÿõ, ðàñïîðÿæàåòñÿ öåííûìè áóìàãàìè, ñîñòàâëÿþùèìè ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä. Âîçíàãðàæäåíèå, ïðåäóñìîòðåííîå ïóíêòîì 4 íàñòîÿùåé ñòàòüè, âðåìåííîé àäìèíèñòðàöèè íå âûïëà÷èâàåòñÿ.

Ñòàòüÿ 32. Ðàñïðåäåëåíèå èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ïðè ïðåêðàùåíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà

1.  ñëó÷àå ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ïîäëåæèò ðåàëèçàöèè.
Äåíåæíûå ñðåäñòâà, ñîñòàâëÿþùèå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä è ïîñòóïèâøèå â íåãî ïîñëå ðåàëèçàöèè èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ðàñïðåäåëÿþòñÿ â ñëåäóþùåì ïîðÿäêå:
â ïåðâóþ î÷åðåäü - êðåäèòîðàì (çà èñêëþ÷åíèåì óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà), òðåáîâàíèÿ êîòîðûõ äîëæíû óäîâëåòâîðÿòüñÿ çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, â òîì ÷èñëå ñïåöèàëèçèðîâàííîìó äåïîçèòàðèþ, ëèöó, îñóùåñòâëÿþùåìó âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îöåíùèêó è àóäèòîðó âîçíàãðàæäåíèé, íà÷èñëåííûõ èì íà äåíü âîçíèêíîâåíèÿ îñíîâàíèÿ ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, à òàêæå ëèöàì, çàÿâêè êîòîðûõ íà ïîãàøåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ áûëè ïðèíÿòû äî äíÿ âîçíèêíîâåíèÿ îñíîâàíèÿ ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ïðè÷èòàþùèõñÿ èì äåíåæíûõ êîìïåíñàöèé;
âî âòîðóþ î÷åðåäü - ëèöó, îñóùåñòâëÿâøåìó ïðåêðàùåíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ñîîòâåòñòâóþùåãî âîçíàãðàæäåíèÿ, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, êîãäà â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì âûïëàòà âîçíàãðàæäåíèÿ íå ïðîèçâîäèòñÿ;
(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
â òðåòüþ î÷åðåäü - óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè âîçíàãðàæäåíèÿ, íà÷èñëåííîãî åé íà äåíü âîçíèêíîâåíèÿ îñíîâàíèÿ ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, à òàêæå ñïåöèàëèçèðîâàííîìó äåïîçèòàðèþ, ëèöó, îñóùåñòâëÿþùåìó âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îöåíùèêó è àóäèòîðó âîçíàãðàæäåíèé, íà÷èñëåííûõ èì ïîñëå äíÿ âîçíèêíîâåíèÿ îñíîâàíèÿ ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà;
(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
â ÷åòâåðòóþ î÷åðåäü - âëàäåëüöàì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ äåíåæíîé êîìïåíñàöèè ïóòåì ðàñïðåäåëåíèÿ îñòàâøåãîñÿ èìóùåñòâà ïðîïîðöèîíàëüíî êîëè÷åñòâó ïðèíàäëåæàùèõ èì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ.
(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
Ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå ïðåêðàùåíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ìîæåò ïîëó÷èòü ïðè÷èòàþùååñÿ åìó âîçíàãðàæäåíèå çà èñïîëíåíèå îáÿçàííîñòåé ïî ïðåêðàùåíèþ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà òîëüêî ïîñëå çàâåðøåíèÿ âñåõ ðàñ÷åòîâ â ñîîòâåòñòâèè ñ î÷åðåäíîñòüþ, ïðåäóñìîòðåííîé íàñòîÿùèì ïóíêòîì.
2. Ïîñëå çàâåðøåíèÿ ðàñ÷åòîâ â ñîîòâåòñòâèè ñ ïóíêòîì 1 íàñòîÿùåé ñòàòüè ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå ïðåêðàùåíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ñîñòàâëÿåò îò÷åò î ïðåêðàùåíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ïðåäñòàâëÿåò åãî â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
Òðåáîâàíèÿ ê îò÷åòó î ïðåêðàùåíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ïîðÿäêó åãî ïðåäñòàâëåíèÿ óñòàíàâëèâàþòñÿ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
Ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã óòâåðæäàåò îò÷åò î ïðåêðàùåíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ïðèíèìàåò ðåøåíèå îá èñêëþ÷åíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èç ðååñòðà ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ.
3. Èíâåñòèöèîííûå ïàè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ïðè åãî ïðåêðàùåíèè ïîäëåæàò ïîãàøåíèþ îäíîâðåìåííî ñ âûïëàòîé äåíåæíîé êîìïåíñàöèè íåçàâèñèìî îò òîãî, çàÿâèë ëè âëàäåëåö òàêèõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ òðåáîâàíèå îá èõ ïîãàøåíèè.
(ï. 3 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

Ãëàâà VI. ÒÐÅÁÎÂÀÍÈß Ê ÑÎÑÒÀÂÓ È ÑÒÐÓÊÒÓÐÅ
ÀÊÒÈÂÎÂ ÀÊÖÈÎÍÅÐÍÛÕ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÛÕ ÔÎÍÄÎÂ
È ÀÊÒÈÂÎÂ ÏÀÅÂÛÕ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÛÕ ÔÎÍÄÎÂ

Ñòàòüÿ 33. Ñîñòàâ àêòèâîâ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è àêòèâîâ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ

1.  ñîñòàâ àêòèâîâ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è àêòèâîâ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ ìîãóò âõîäèòü äåíåæíûå ñðåäñòâà, â òîì ÷èñëå â èíîñòðàííîé âàëþòå, à òàêæå ñîîòâåòñòâóþùèå òðåáîâàíèÿì, óñòàíîâëåííûì íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã:
1) ãîñóäàðñòâåííûå öåííûå áóìàãè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè è ãîñóäàðñòâåííûå öåííûå áóìàãè ñóáúåêòîâ Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè;
2) ìóíèöèïàëüíûå öåííûå áóìàãè;
3) àêöèè è îáëèãàöèè ðîññèéñêèõ õîçÿéñòâåííûõ îáùåñòâ;
4) öåííûå áóìàãè èíîñòðàííûõ ãîñóäàðñòâ;
5) àêöèè èíîñòðàííûõ àêöèîíåðíûõ îáùåñòâ è îáëèãàöèè èíîñòðàííûõ êîììåð÷åñêèõ îðãàíèçàöèé;
6) èíâåñòèöèîííûå ïàè ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ;
7) èïîòå÷íûå öåííûå áóìàãè, âûïóùåííûå â ñîîòâåòñòâèè ñ çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè îá èïîòå÷íûõ öåííûõ áóìàãàõ;
8) ðîññèéñêèå äåïîçèòàðíûå ðàñïèñêè;
9) èíûå öåííûå áóìàãè, ïðåäóñìîòðåííûå íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
(ï. 1 â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
2. Â ñîñòàâ àêòèâîâ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è àêòèâîâ èíòåðâàëüíîãî è çàêðûòîãî ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ íàðÿäó ñ èìóùåñòâîì, óêàçàííûì â ïóíêòå 1 íàñòîÿùåé ñòàòüè, ìîæåò âõîäèòü èíîå èìóùåñòâî â ñîîòâåòñòâèè ñ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
Íåäâèæèìîå èìóùåñòâî è èìóùåñòâåííûå ïðàâà íà íåäâèæèìîå èìóùåñòâî ìîãóò âõîäèòü òîëüêî â ñîñòàâ àêòèâîâ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è àêòèâîâ çàêðûòûõ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ.
3. Òðåáîâàíèÿ ê ñîñòàâó àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îïðåäåëÿþòñÿ â åãî èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèè, à òðåáîâàíèÿ ê ñîñòàâó àêòèâîâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà - â èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèè, ñîäåðæàùåéñÿ â ïðàâèëàõ äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì.
(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

Ñòàòüÿ 34. Ñòðóêòóðà àêòèâîâ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è àêòèâîâ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ

Òðåáîâàíèÿ ê ñòðóêòóðå àêòèâîâ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è àêòèâîâ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ óñòàíàâëèâàþòñÿ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
Èíâåñòèöèîííàÿ äåêëàðàöèÿ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è èíâåñòèöèîííàÿ äåêëàðàöèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ìîãóò óñòàíàâëèâàòü áîëåå âûñîêèå òðåáîâàíèÿ ê ñòðóêòóðå àêòèâîâ, ÷åì òðåáîâàíèÿ, ïðåäóñìîòðåííûå íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.

Ñòàòüÿ 35. Èíâåñòèöèîííàÿ äåêëàðàöèÿ

Èíâåñòèöèîííàÿ äåêëàðàöèÿ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è èíâåñòèöèîííàÿ äåêëàðàöèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà äîëæíû ñîîòâåòñòâåííî ñîäåðæàòü:
îïèñàíèå öåëåé èíâåñòèöèîííîé ïîëèòèêè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà;
ïåðå÷åíü îáúåêòîâ èíâåñòèðîâàíèÿ;
îïèñàíèå ðèñêîâ, ñâÿçàííûõ ñ èíâåñòèðîâàíèåì â óêàçàííûå îáúåêòû èíâåñòèðîâàíèÿ;
òðåáîâàíèÿ ê ñòðóêòóðå àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è àêòèâîâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.

Ãëàâà VII. ÎÏÐÅÄÅËÅÍÈÅ ÑÒÎÈÌÎÑÒÈ ×ÈÑÒÛÕ
ÀÊÒÈÂÎÂ ÀÊÖÈÎÍÅÐÍÛÕ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÛÕ ÔÎÍÄÎÂ
È ×ÈÑÒÛÕ ÀÊÒÈÂΠÏÀÅÂÛÕ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÛÕ ÔÎÍÄÎÂ.
ÎÖÅÍÊÀ ÀÊÒÈÂÎÂ ÀÊÖÈÎÍÅÐÍÛÕ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÛÕ
ÔÎÍÄÎÂ È ÀÊÒÈÂÎÂ ÏÀÅÂÛÕ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÛÕ ÔÎÍÄÎÂ

Ñòàòüÿ 36. Îïðåäåëåíèå ñòîèìîñòè ÷èñòûõ àêòèâîâ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è ÷èñòûõ àêòèâîâ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ

Ñòîèìîñòü ÷èñòûõ àêòèâîâ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è ÷èñòûõ àêòèâîâ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ îïðåäåëÿåòñÿ â ïîðÿäêå è ñðîêè, ïðåäóñìîòðåííûå íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.

Ñòàòüÿ 37. Îöåíêà àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è àêòèâîâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà

(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Îöåíêà àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è àêòèâîâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îñóùåñòâëÿåòñÿ â ïîðÿäêå, ïðåäóñìîòðåííîì íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
2. Îöåíêà íåäâèæèìîãî èìóùåñòâà, ïðàâ íà íåäâèæèìîå èìóùåñòâî, èíîãî ïðåäóñìîòðåííîãî íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó èëè ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, îñóùåñòâëÿåòñÿ îöåíùèêîì, îïðåäåëåííûì ñîâåòîì äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíûì ñîâåòîì) àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè óêàçàííûì â ïðàâèëàõ äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì.
3. Ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ìîæåò áûòü ïðåäóñìîòðåíà îöåíêà èìóùåñòâà, ïåðåäàâàåìîãî äëÿ âêëþ÷åíèÿ â ñîñòàâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ïðè ôîðìèðîâàíèè òàêîãî ôîíäà, îöåíùèêîì, êîòîðûé íå óêàçàí â ïðàâèëàõ äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì.
4. Îöåíêà èìóùåñòâà, ïðåäóñìîòðåííîãî ïóíêòîì 2 íàñòîÿùåé ñòàòüè, äîëæíà îñóùåñòâëÿòüñÿ ïðè åãî ïðèîáðåòåíèè, à òàêæå íå ðåæå îäíîãî ðàçà â ãîä, åñëè èíàÿ ïåðèîäè÷íîñòü íå óñòàíîâëåíà íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
5. Îöåíùèêîì àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íå ìîãóò áûòü àôôèëèðîâàííûå ëèöà àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè è ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, àóäèòîðà àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è àóäèòîðà óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
6. Îöåíùèê íåñåò îòâåòñòâåííîñòü ïåðåä àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì èëè âëàäåëüöàìè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ çà ïðè÷èíåííûå èì óáûòêè, âîçíèêøèå â ñâÿçè ñ èñïîëüçîâàíèåì àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì èëè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èòîãîâîé âåëè÷èíû ðûíî÷íîé ëèáî èíîé ñòîèìîñòè îáúåêòà îöåíêè, óêàçàííîé â îò÷åòå, ïîäïèñàííîì îöåíùèêîì:
1) ïðè ðàñ÷åòå ñòîèìîñòè ÷èñòûõ àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è àêòèâîâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà;
2) ïðè ñîâåðøåíèè ñäåëîê ñ èìóùåñòâîì àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è èìóùåñòâîì, ñîñòàâëÿþùèì ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä.
7. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íåñåò ñ îöåíùèêîì ñóáñèäèàðíóþ îòâåòñòâåííîñòü, ïðåäóñìîòðåííóþ ïóíêòîì 6 íàñòîÿùåé ñòàòüè. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ, âîçìåñòèâøàÿ óáûòêè, èìååò ïðàâî îáðàòíîãî òðåáîâàíèÿ (ðåãðåññà) ê îöåíùèêó â ðàçìåðå ñóììû, óïëà÷åííîé åþ âëàäåëüöàì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ.
8. Îöåíêà èìóùåñòâà, óêàçàííîãî â íàñòîÿùåé ñòàòüå, åñëè îíî ïðèíàäëåæèò àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó èëè ñîñòàâëÿåò ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, àêöèè (èíâåñòèöèîííûå ïàè) êîòîðîãî îãðàíè÷åíû â îáîðîòå, ìîæåò íå îñóùåñòâëÿòüñÿ, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, ïðåäóñìîòðåííûõ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèåé àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì.

Ãëàâà VIII. ÄÅßÒÅËÜÍÎÑÒÜ ÓÏÐÀÂËßÞÙÅÉ ÊÎÌÏÀÍÈÈ


ÊîíñóëüòàíòÏëþñ: ïðèìå÷àíèå.
Ïðèêàçîì ÔÑÔÐ ÐÔ îò 22.06.2006 N 06-67/ïç-í óòâåðæäåíû òðåáîâàíèÿ ê óïðàâëÿþùèì êîìïàíèÿì ïî ïðåäñòàâëåíèþ èíôîðìàöèè î ñäåëêàõ êóïëè-ïðîäàæè, ñîâåðøåííûõ èìè íå íà òîðãàõ îðãàíèçàòîðà òîðãîâëè.

Ñòàòüÿ 38. Òðåáîâàíèÿ ê óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè

(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ìîæåò áûòü òîëüêî ñîçäàííîå â ñîîòâåòñòâèè ñ çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè àêöèîíåðíîå îáùåñòâî èëè îáùåñòâî ñ îãðàíè÷åííîé (äîïîëíèòåëüíîé) îòâåòñòâåííîñòüþ.
2. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ìîæåò èñïîëüçîâàòü â ñâîåì íàèìåíîâàíèè ñëîâà "èíâåñòèöèîííûé ôîíä", "àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä" èëè "ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä" â ñî÷åòàíèè ñî ñëîâàìè "óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ".
3. Óïðàâëåíèå (äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå) àêòèâàìè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ìîãóò îñóùåñòâëÿòüñÿ òîëüêî íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè. Íà îñíîâàíèè óêàçàííîé ëèöåíçèè ìîæåò òàêæå îñóùåñòâëÿòüñÿ äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå èíûìè àêòèâàìè â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè.
4. Äåÿòåëüíîñòü, ïðåäóñìîòðåííàÿ ïóíêòîì 3 íàñòîÿùåé ñòàòüè, ìîæåò ñîâìåùàòüñÿ òîëüêî ñ äåÿòåëüíîñòüþ ïî óïðàâëåíèþ öåííûìè áóìàãàìè, îñóùåñòâëÿåìîé â ñîîòâåòñòâèè ñ çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè î ðûíêå öåííûõ áóìàã.
5. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ âïðàâå îñóùåñòâëÿòü èíâåñòèðîâàíèå ñîáñòâåííûõ ñðåäñòâ, ñîâåðøàòü ñäåëêè ïî ïåðåäà÷å èìóùåñòâà â ïîëüçîâàíèå, à òàêæå îêàçûâàòü êîíñóëüòàöèîííûå óñëóãè â îáëàñòè èíâåñòèöèé ïðè ñîáëþäåíèè òðåáîâàíèé íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ïî ïðåäóïðåæäåíèþ êîíôëèêòà èíòåðåñîâ.
6. Ðàçìåð ñîáñòâåííûõ ñðåäñòâ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè äîëæåí ñîîòâåòñòâîâàòü òðåáîâàíèÿì íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
7. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ äîëæíà îáåñïå÷èòü ïîñòîÿííîå ðóêîâîäñòâî ñâîåé òåêóùåé äåÿòåëüíîñòüþ. Ïîëíîìî÷èÿ åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè íå ìîãóò áûòü ïåðåäàíû þðèäè÷åñêîìó ëèöó.
8.  ñëó÷àå ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ î ïðèîñòàíîâëåíèè èëè äîñðî÷íîì ïðåêðàùåíèè ïîëíîìî÷èé åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ îáÿçàíà îäíîâðåìåííî ñ ïðèíÿòèåì óêàçàííîãî ðåøåíèÿ ïðèíÿòü ðåøåíèå îá îáðàçîâàíèè ñîîòâåòñòâåííî âðåìåííîãî åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà èëè íîâîãî åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà. Ïðè ýòîì ôóíêöèè âðåìåííîãî åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà ìîãóò îñóùåñòâëÿòüñÿ òîëüêî ëèöîì, êîòîðîå ñîñòîèò â øòàòå ðàáîòíèêîâ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ëèáî âõîäèò â ñîñòàâ åå ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà) èëè êîëëåãèàëüíîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà. Ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå ôóíêöèè âðåìåííîãî åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, äîëæíî îòâå÷àòü òðåáîâàíèÿì ïóíêòîâ 9 è 10 íàñòîÿùåé ñòàòüè.
9. Ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, äîëæíî èìåòü âûñøåå ïðîôåññèîíàëüíîå îáðàçîâàíèå è ñîîòâåòñòâîâàòü óñòàíîâëåííûì ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã êâàëèôèêàöèîííûì òðåáîâàíèÿì è òðåáîâàíèÿì ê ïðîôåññèîíàëüíîìó îïûòó.
10. Ëèöîì, îñóùåñòâëÿþùèì ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ÷ëåíîì ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà), êîëëåãèàëüíîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà è ðóêîâîäèòåëåì ôèëèàëà óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè íå ìîãóò ÿâëÿòüñÿ:
1) ëèöà, êîòîðûå îñóùåñòâëÿëè ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà èëè âõîäèëè â ñîñòàâ êîëëåãèàëüíîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà ôèíàíñîâûõ îðãàíèçàöèé â ìîìåíò ñîâåðøåíèÿ ýòèìè îðãàíèçàöèÿìè íàðóøåíèé, çà êîòîðûå ó íèõ áûëè àííóëèðîâàíû ëèöåíçèè íà îñóùåñòâëåíèå ñîîòâåòñòâóþùèõ âèäîâ äåÿòåëüíîñòè, åñëè ñ äàòû òàêîãî àííóëèðîâàíèÿ ïðîøëî ìåíåå òðåõ ëåò;
2) ëèöà, â îòíîøåíèè êîòîðûõ íå èñòåê ñðîê, â òå÷åíèå êîòîðîãî îíè ñ÷èòàþòñÿ ïîäâåðãíóòûìè àäìèíèñòðàòèâíîìó íàêàçàíèþ â âèäå äèñêâàëèôèêàöèè;
3) ëèöà, èìåþùèå ñóäèìîñòü çà óìûøëåííûå ïðåñòóïëåíèÿ.
11. Ðîññèéñêàÿ Ôåäåðàöèÿ, ñóáúåêòû Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè è ìóíèöèïàëüíûå îáðàçîâàíèÿ íå âïðàâå ÿâëÿòüñÿ ó÷àñòíèêàìè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè.
12. Ëèöîì, âëàäåþùèì (îñóùåñòâëÿþùèì äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå) 5 è áîëåå ïðîöåíòàìè îáûêíîâåííûõ àêöèé (äîëåé) óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, íå ìîæåò áûòü:
1) þðèäè÷åñêîå ëèöî, ó êîòîðîãî çà ñîâåðøåíèå íàðóøåíèÿ áûëà àííóëèðîâàíà ëèöåíçèÿ íà îñóùåñòâëåíèå ñîîòâåòñòâóþùåãî âèäà äåÿòåëüíîñòè ôèíàíñîâîé îðãàíèçàöèè;
2) þðèäè÷åñêîå ëèöî, ó îñíîâíûõ ëèáî ïðåîáëàäàþùèõ îáùåñòâ êîòîðîãî çà ñîâåðøåíèå íàðóøåíèÿ áûëà àííóëèðîâàíà ëèöåíçèÿ íà îñóùåñòâëåíèå ñîîòâåòñòâóþùåãî âèäà äåÿòåëüíîñòè ôèíàíñîâîé îðãàíèçàöèè;
3) ôèçè÷åñêîå ëèöî, óêàçàííîå â ïóíêòå 10 íàñòîÿùåé ñòàòüè.
13. Ëèöî, âëàäåþùåå (îñóùåñòâëÿþùåå äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå) 5 è áîëåå ïðîöåíòàìè îáûêíîâåííûõ àêöèé (äîëåé) óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, îáÿçàíî óâåäîìëÿòü óïðàâëÿþùóþ êîìïàíèþ è ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã â ïîðÿäêå è ñðîêè, êîòîðûå óñòàíîâëåíû íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã:
1) î ïðèîáðåòåíèè â ñîáñòâåííîñòü èëè â ñîñòàâ èìóùåñòâà, íàõîäÿùåãîñÿ ó íåãî â äîâåðèòåëüíîì óïðàâëåíèè, îáûêíîâåííûõ àêöèé (äîëåé) óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè;
2) î ñâîåì ñîîòâåòñòâèè (íåñîîòâåòñòâèè) òðåáîâàíèÿì ïóíêòà 12 íàñòîÿùåé ñòàòüè.
14. Ëèöî, íå íàïðàâèâøåå óâåäîìëåíèå óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè â ñîîòâåòñòâèè ñ ïóíêòîì 13 íàñòîÿùåé ñòàòüè èëè íå ñîîòâåòñòâóþùåå òðåáîâàíèÿì ïóíêòà 12 íàñòîÿùåé ñòàòüè, èìååò ïðàâî ãîëîñà òîëüêî ïî ãîëîñóþùèì àêöèÿì (äîëÿì) óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, íå ïðåâûøàþùèì 5 ïðîöåíòîâ ðàçìåùåííûõ îáûêíîâåííûõ àêöèé (äîëåé) óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè. Ïðè ýòîì îñòàëüíûå àêöèè (äîëè), ïðèíàäëåæàùèå ýòîìó ëèöó, ïðè îïðåäåëåíèè êâîðóìà äëÿ ïðîâåäåíèÿ îáùåãî ñîáðàíèÿ ó÷àñòíèêîâ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè íå ó÷èòûâàþòñÿ.
15. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ îáÿçàíà îðãàíèçîâàòü âíóòðåííèé êîíòðîëü çà ñîîòâåòñòâèåì äåÿòåëüíîñòè, îñóùåñòâëÿåìîé íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, òðåáîâàíèÿì ôåäåðàëüíûõ çàêîíîâ è èíûõ íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, ïðàâèëàì äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, èíûì äîãîâîðàì, çàêëþ÷åííûì óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ïðè îñóùåñòâëåíèè óêàçàííîé äåÿòåëüíîñòè, à òàêæå ó÷ðåäèòåëüíûì äîêóìåíòàì è âíóòðåííèì äîêóìåíòàì óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè (äàëåå - âíóòðåííèé êîíòðîëü).
16. Âíóòðåííèé êîíòðîëü äîëæåí îñóùåñòâëÿòüñÿ äîëæíîñòíûì ëèöîì (äàëåå - êîíòðîëåð) èëè îòäåëüíûì ñòðóêòóðíûì ïîäðàçäåëåíèåì óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè (äàëåå - ñëóæáà âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ). Êîíòðîëåð (ðóêîâîäèòåëü ñëóæáû âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ) íàçíà÷àåòñÿ íà äîëæíîñòü è îñâîáîæäàåòñÿ îò äîëæíîñòè íà îñíîâàíèè ðåøåíèÿ ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà), à ïðè åãî îòñóòñòâèè ðåøåíèÿ îáùåãî ñîáðàíèÿ àêöèîíåðîâ (ó÷àñòíèêîâ) óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè. Êîíòðîëåð (ðóêîâîäèòåëü ñëóæáû âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ) ïîäîò÷åòåí ñîâåòó äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîìó ñîâåòó) èëè îáùåìó ñîáðàíèþ àêöèîíåðîâ (ó÷àñòíèêîâ) óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè.
17. Êîíòðîëåð (ðóêîâîäèòåëü ñëóæáû âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ) äîëæåí èìåòü âûñøåå ïðîôåññèîíàëüíîå îáðàçîâàíèå è ñîîòâåòñòâîâàòü óñòàíîâëåííûì ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã êâàëèôèêàöèîííûì òðåáîâàíèÿì. Êîíòðîëåðîì (ðóêîâîäèòåëåì ñëóæáû âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ) è ñîòðóäíèêàìè ñëóæáû âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ, îñóùåñòâëÿþùèìè âíóòðåííèé êîíòðîëü, íå ìîãóò ÿâëÿòüñÿ:
1) ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà;
2) ëèöà, óêàçàííûå â ïóíêòå 10 íàñòîÿùåé ñòàòüè.
18. Ïðàâèëà îðãàíèçàöèè è îñóùåñòâëåíèÿ âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ â óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè (äàëåå - ïðàâèëà âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ) óòâåðæäàþòñÿ ñîâåòîì äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíûì ñîâåòîì), à ïðè åãî îòñóòñòâèè îáùèì ñîáðàíèåì àêöèîíåðîâ (ó÷àñòíèêîâ) óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè è ïîäëåæàò ðåãèñòðàöèè ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.

Ñòàòüÿ 39. Îáÿçàííîñòè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè

(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ îáÿçàíà äåéñòâîâàòü ðàçóìíî è äîáðîñîâåñòíî ïðè îñóùåñòâëåíèè ñâîèõ ïðàâ è èñïîëíåíèè îáÿçàííîñòåé.
2. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ îáÿçàíà:
1) ïåðåäàâàòü èìóùåñòâî, ïðèíàäëåæàùåå àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, äëÿ ó÷åòà è (èëè) õðàíåíèÿ ñïåöèàëèçèðîâàííîìó äåïîçèòàðèþ, åñëè äëÿ îòäåëüíûõ âèäîâ èìóùåñòâà íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè íå ïðåäóñìîòðåíî èíîå;
2) ïåðåäàâàòü ñïåöèàëèçèðîâàííîìó äåïîçèòàðèþ íåçàìåäëèòåëüíî ñ ìîìåíòà èõ ñîñòàâëåíèÿ èëè ïîëó÷åíèÿ êîïèè âñåõ ïåðâè÷íûõ äîêóìåíòîâ â îòíîøåíèè èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, à òàêæå ïîäëèííûå ýêçåìïëÿðû äîêóìåíòîâ, ïîäòâåðæäàþùèõ ïðàâà íà íåäâèæèìîå èìóùåñòâî;
3) ïðåäñòàâëÿòü â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã îò÷åòíîñòü â óñòàíîâëåííîì èì ïîðÿäêå;
4) ðàñêðûâàòü èíôîðìàöèþ îá àêöèîíåðíîì èíâåñòèöèîííîì ôîíäå è î ïàåâîì èíâåñòèöèîííîì ôîíäå â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì;
5) èìåòü ñàéò â ñåòè Èíòåðíåò, ýëåêòðîííûé àäðåñ êîòîðîãî âêëþ÷àåò äîìåííîå èìÿ, ïðàâà íà êîòîðîå ïðèíàäëåæàò ýòîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè (äàëåå - ñàéò óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè);
6) îñóùåñòâëÿòü ó÷åò îïåðàöèé ñ èìóùåñòâîì, ñîñòàâëÿþùèì àêòèâû àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è (èëè) àêòèâû ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, à òàêæå ñ èíûì èìóùåñòâîì, äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå êîòîðûì îíà îñóùåñòâëÿåò íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, â ïîðÿäêå, óñòàíîâëåííîì íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã;
7) íàïðàâëÿòü â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã óâåäîìëåíèå îá èçìåíåíèè ñîñòàâà ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà) è èñïîëíèòåëüíûõ îðãàíîâ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè â òå÷åíèå ïÿòè ðàáî÷èõ äíåé ñî äíÿ íàñòóïëåíèÿ óêàçàííûõ ñîáûòèé;
8) èñïîëüçîâàòü äîêóìåíòû â ýëåêòðîííî-öèôðîâîé ôîðìå ñ ýëåêòðîííîé öèôðîâîé ïîäïèñüþ ïðè âçàèìîäåéñòâèè ñ ëèöîì, îñóùåñòâëÿþùèì âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ (ðåãèñòðàòîðîì àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà), ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì, àãåíòîì ïî âûäà÷å, îáìåíó è ïîãàøåíèþ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, à òàêæå ñ ëèöàìè, äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå èìóùåñòâîì êîòîðûõ îíà îñóùåñòâëÿåò íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, çà èñêëþ÷åíèåì ïðèîáðåòàòåëåé è âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ;
9) ñîáëþäàòü èíûå òðåáîâàíèÿ, ïðåäóñìîòðåííûå íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì è íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
3. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà âïðàâå â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè, îòêàçàòüñÿ îò èñïîëíåíèÿ ñâîèõ îáÿçàííîñòåé, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì è äîãîâîðîì ñ àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì.
4.  ñëó÷àå îòêàçà îò èñïîëíåíèÿ ñâîèõ îáÿçàííîñòåé, ïðåäóñìîòðåííîãî ïóíêòîì 3 íàñòîÿùåé ñòàòüè, óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îáÿçàíà:
1) íå ìåíåå ÷åì çà 60 äíåé äî äíÿ ïðåêðàùåíèÿ èñïîëíåíèÿ ñâîèõ îáÿçàííîñòåé â ïèñüìåííîé ôîðìå óâåäîìèòü îá ýòîì ñîâåò äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíûé ñîâåò) àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã;
2) â òå÷åíèå ïÿòè ðàáî÷èõ äíåé ñî äíÿ ïðåêðàùåíèÿ èñïîëíåíèÿ ñâîèõ îáÿçàííîñòåé ïåðåäàòü âñå èìåþùèåñÿ ó íåå äîêóìåíòû, èìóùåñòâî (âêëþ÷àÿ äåíåæíûå ñðåäñòâà), ïðèíàäëåæàùåå àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, âíîâü íàçíà÷åííîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè.
5. Ðåøåíèå î äîáðîâîëüíîé ëèêâèäàöèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè íå ìîæåò áûòü ïðèíÿòî äî ïðåêðàùåíèÿ âñåõ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå êîòîðûìè îíà îñóùåñòâëÿåò, è (èëè) äî ïåðåäà÷è ïðàâ è îáÿçàííîñòåé ïî âñåì äîãîâîðàì äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ, çàêëþ÷åííûì íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, äðóãîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè (äðóãèì óïðàâëÿþùèì êîìïàíèÿì).

Ñòàòüÿ 40. Îãðàíè÷åíèÿ äåÿòåëüíîñòè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè

(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ, äåéñòâóÿ â êà÷åñòâå äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëÿþùåãî àêòèâàìè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè àêòèâàìè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ëèáî îñóùåñòâëÿÿ ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, íå âïðàâå ñîâåðøàòü ñëåäóþùèå ñäåëêè èëè äàâàòü ïîðó÷åíèÿ íà ñîâåðøåíèå ñëåäóþùèõ ñäåëîê:
1) ïî ïðèîáðåòåíèþ îáúåêòîâ, íå ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèåé àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà;
2) ïî áåçâîçìåçäíîìó îò÷óæäåíèþ àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä;
3) â ðåçóëüòàòå êîòîðûõ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ïðèíèìàåòñÿ îáÿçàííîñòü ïî ïåðåäà÷å èìóùåñòâà, êîòîðîå â ìîìåíò ïðèíÿòèÿ òàêîé îáÿçàííîñòè íå ñîñòàâëÿåò àêòèâû àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, çà èñêëþ÷åíèåì ñäåëîê, ñîâåðøàåìûõ íà òîðãàõ îðãàíèçàòîðà òîðãîâëè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã, ïðè óñëîâèè îñóùåñòâëåíèÿ êëèðèíãà ïî òàêèì ñäåëêàì;
4) ïî ïðèîáðåòåíèþ èìóùåñòâà, ÿâëÿþùåãîñÿ ïðåäìåòîì çàëîãà èëè èíîãî îáåñïå÷åíèÿ, â ðåçóëüòàòå êîòîðûõ â ñîñòàâ àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè ñîñòàâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà âêëþ÷àåòñÿ èìóùåñòâî, ÿâëÿþùååñÿ ïðåäìåòîì çàëîãà èëè èíîãî îáåñïå÷åíèÿ;
5) äîãîâîðîâ çàéìà èëè êðåäèòíûõ äîãîâîðîâ, à òàêæå äîãîâîðîâ ðåïî. Óêàçàííîå ïðàâèëî íå ðàñïðîñòðàíÿåòñÿ íà ñëó÷àè ïîëó÷åíèÿ äåíåæíûõ ñðåäñòâ äëÿ îáìåíà èëè ïîãàøåíèÿ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïðè íåäîñòàòî÷íîñòè äåíåæíûõ ñðåäñòâ, ñîñòàâëÿþùèõ ýòîò ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, è çàêëþ÷åíèÿ äîãîâîðîâ ðåïî â ñëó÷àÿõ, óñòàíîâëåííûõ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. Ïðè ýòîì ñîâîêóïíûé îáúåì çàäîëæåííîñòè, ïîäëåæàùåé ïîãàøåíèþ çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ïî âñåì äîãîâîðàì çàéìà è êðåäèòíûì äîãîâîðàì íå äîëæåí ïðåâûøàòü 20 ïðîöåíòîâ ñòîèìîñòè ÷èñòûõ àêòèâîâ ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Ñðîê ïðèâëå÷åíèÿ çàåìíûõ ñðåäñòâ ïî êàæäîìó äîãîâîðó çàéìà è êðåäèòíîìó äîãîâîðó (âêëþ÷àÿ ñðîê ïðîäëåíèÿ) íå ìîæåò ïðåâûøàòü øåñòü ìåñÿöåâ;
(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 25.11.2009 N 281-ÔÇ)
6) ïî ïðèîáðåòåíèþ èìóùåñòâà, íàõîäÿùåãîñÿ ó íåå â äîâåðèòåëüíîì óïðàâëåíèè ïî èíûì äîãîâîðàì, è èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî àêòèâû àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, â êîòîðîì óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ âûïîëíÿåò ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùåé ñòàòüåé;
7) ïî îò÷óæäåíèþ èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî àêòèâû àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, â ñîñòàâ èìóùåñòâà, íàõîäÿùåãîñÿ ó íåå â äîâåðèòåëüíîì óïðàâëåíèè ïî èíûì äîãîâîðàì, èëè â ñîñòàâ èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî àêòèâû àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, â êîòîðîì óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ âûïîëíÿåò ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùåé ñòàòüåé;
8) ïî ïðèîáðåòåíèþ öåííûõ áóìàã, âûïóùåííûõ (âûäàííûõ) åå ó÷àñòíèêàìè, îñíîâíûì è ïðåîáëàäàþùèì õîçÿéñòâåííûìè îáùåñòâàìè ó÷àñòíèêà, åå äî÷åðíèìè è çàâèñèìûìè îáùåñòâàìè, ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì, àóäèòîðîì àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ðåãèñòðàòîðîì àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ëèöîì, îñóùåñòâëÿþùèì âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ëèáî äîëåé â óñòàâíîì êàïèòàëå ëþáîãî èç óêàçàííûõ ëèö, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùåé ñòàòüåé;
9) ïî ïðèîáðåòåíèþ èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî ýòîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, åå ó÷àñòíèêàì, îñíîâíûì è ïðåîáëàäàþùèì õîçÿéñòâåííûì îáùåñòâàì ó÷àñòíèêà, åå äî÷åðíèì è çàâèñèìûì îáùåñòâàì, ëèáî ïî îò÷óæäåíèþ èìóùåñòâà óêàçàííûì ëèöàì, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùåé ñòàòüåé;
10) ïî ïðèîáðåòåíèþ èìóùåñòâà ó ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, îöåíùèêà è àóäèòîðà, ñ êîòîðûìè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé çàêëþ÷åíû äîãîâîðû â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå êîòîðûì îñóùåñòâëÿåò ýòà óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ, ëèáî ïî îò÷óæäåíèþ èìóùåñòâà óêàçàííûì ëèöàì, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ âûäà÷è èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ óêàçàííûì âëàäåëüöàì è èíûõ ñëó÷àåâ, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùåé ñòàòüåé;
11) ïî ïðèîáðåòåíèþ öåííûõ áóìàã, âûïóùåííûõ (âûäàííûõ) ýòîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé, à òàêæå àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, àêòèâû êîòîðîãî íàõîäÿòñÿ â äîâåðèòåëüíîì óïðàâëåíèè ýòîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè èëè ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà êîòîðîãî îñóùåñòâëÿåò ýòà óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ.
2. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ, äåéñòâóÿ â êà÷åñòâå äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëÿþùåãî àêòèâàìè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ëèáî îñóùåñòâëÿÿ ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, âïðàâå ïðè óñëîâèè ñîáëþäåíèÿ óñòàíîâëåííûõ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã òðåáîâàíèé, íàïðàâëåííûõ íà îãðàíè÷åíèå ðèñêîâ, çàêëþ÷àòü äîãîâîðû, ÿâëÿþùèåñÿ ïðîèçâîäíûìè ôèíàíñîâûìè èíñòðóìåíòàìè.
(ï. 2 â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 25.11.2009 N 281-ÔÇ)
3. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ íå âïðàâå:
1) ïðèîáðåòàòü àêöèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, àêòèâû êîòîðîãî íàõîäÿòñÿ â åå äîâåðèòåëüíîì óïðàâëåíèè èëè ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà êîòîðîãî îíà èñïîëíÿåò, à òàêæå èíâåñòèöèîííûå ïàè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, íàõîäÿùåãîñÿ â åå äîâåðèòåëüíîì óïðàâëåíèè;
2) ðàñïîðÿæàòüñÿ àêòèâàìè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè èìóùåñòâîì, ñîñòàâëÿþùèì ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, áåç ïðåäâàðèòåëüíîãî ñîãëàñèÿ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, çà èñêëþ÷åíèåì ñäåëîê, ñîâåðøàåìûõ íà òîðãàõ ôîíäîâîé áèðæè èëè èíîãî îðãàíèçàòîðà òîðãîâëè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã;
3) ðàñïîðÿæàòüñÿ äåíåæíûìè ñðåäñòâàìè (öåííûìè áóìàãàìè), íàõîäÿùèìèñÿ íà òðàíçèòíîì ñ÷åòå (òðàíçèòíîì ñ÷åòå äåïî), à òàêæå èíûì èìóùåñòâîì, ïåðåäàííûì â îïëàòó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ è íå âêëþ÷åííûì â ñîñòàâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, áåç ïðåäâàðèòåëüíîãî ñîãëàñèÿ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ;
4) èñïîëüçîâàòü èìóùåñòâî, ïðèíàäëåæàùåå àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, äëÿ îáåñïå÷åíèÿ èñïîëíåíèÿ ñîáñòâåííûõ îáÿçàòåëüñòâ èëè îáÿçàòåëüñòâ òðåòüèõ ëèö, à òàêæå èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, äëÿ îáåñïå÷åíèÿ èñïîëíåíèÿ ñîáñòâåííûõ îáÿçàòåëüñòâ, íå ñâÿçàííûõ ñ äîâåðèòåëüíûì óïðàâëåíèåì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, èëè äëÿ îáåñïå÷åíèÿ èñïîëíåíèÿ îáÿçàòåëüñòâ òðåòüèõ ëèö;
5) âçèìàòü ïðîöåíòû çà ïîëüçîâàíèå äåíåæíûìè ñðåäñòâàìè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ïðåäîñòàâëåííûìè äëÿ âûïëàòû äåíåæíîé êîìïåíñàöèè âëàäåëüöàì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ èëè äëÿ ïðîâåäåíèÿ îáìåíà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ ñòàòüåé 25 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà.
4. Îãðàíè÷åíèÿ íà ñîâåðøåíèå ñäåëîê, óñòàíîâëåííûå ïîäïóíêòàìè 6, 7, 9 è 10 ïóíêòà 1 íàñòîÿùåé ñòàòüè, íå ïðèìåíÿþòñÿ, åñëè:
1) ñäåëêè ñ öåííûìè áóìàãàìè ñîâåðøàþòñÿ íà òîðãàõ îðãàíèçàòîðîâ òîðãîâëè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã íà îñíîâå çàÿâîê íà ïîêóïêó (ïðîäàæó) ïî íàèëó÷øèì èç óêàçàííûõ â íèõ öåíàì ïðè óñëîâèè, ÷òî çàÿâêè àäðåñîâàíû âñåì ó÷àñòíèêàì òîðãîâ è èíôîðìàöèÿ, ïîçâîëÿþùàÿ èäåíòèôèöèðîâàòü ïîäàâøèõ çàÿâêè ó÷àñòíèêîâ òîðãîâ, íå ðàñêðûâàåòñÿ â õîäå òîðãîâ äðóãèì ó÷àñòíèêàì;
2) ñäåëêè ñîâåðøàþòñÿ ñ öåííûìè áóìàãàìè, âõîäÿùèìè â ñîñòàâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, èíâåñòèöèîííûå ïàè êîòîðîãî ìîãóò áûòü îáìåíåíû íà èíâåñòèöèîííûå ïàè äðóãîãî ôîíäà, â ñîñòàâ êîòîðîãî ïðèîáðåòàþòñÿ óêàçàííûå öåííûå áóìàãè.
5. Îãðàíè÷åíèÿ íà ñîâåðøåíèå ñäåëîê, óñòàíîâëåííûå ïîäïóíêòîì 8 ïóíêòà 1 íàñòîÿùåé ñòàòüè, íå ïðèìåíÿþòñÿ, åñëè óêàçàííûå ñäåëêè:
1) ñîâåðøàþòñÿ ñ öåííûìè áóìàãàìè, âêëþ÷åííûìè â êîòèðîâàëüíûå ñïèñêè ðîññèéñêèõ ôîíäîâûõ áèðæ;
2) ñîâåðøàþòñÿ ïðè ðàçìåùåíèè äîïîëíèòåëüíûõ öåííûõ áóìàã àêöèîíåðíîãî îáùåñòâà ïðè îñóùåñòâëåíèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ïðàâà àêöèîíåðà íà ïðåèìóùåñòâåííîå ïðèîáðåòåíèå àêöèé è ýìèññèîííûõ öåííûõ áóìàã, êîíâåðòèðóåìûõ â àêöèè ýòîãî àêöèîíåðíîãî îáùåñòâà;
3) ÿâëÿþòñÿ ñäåëêàìè ïî ïðèîáðåòåíèþ àêöèé (äîëåé) â õîçÿéñòâåííûõ îáùåñòâàõ, êîòîðûå íà ìîìåíò ñîâåðøåíèÿ ñäåëîê ÿâëÿëèñü çàâèñèìûìè (äî÷åðíèìè) õîçÿéñòâåííûìè îáùåñòâàìè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè â ñèëó ïðèîáðåòåíèÿ ïîñëåäíåé óêàçàííûõ àêöèé (äîëåé) â èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå àêòèâû àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
6. Îãðàíè÷åíèå íà ñîâåðøåíèå ñäåëîê, óñòàíîâëåííîå ïîäïóíêòîì 3 ïóíêòà 1 íàñòîÿùåé ñòàòüè, íå ïðèìåíÿåòñÿ ê ñäåëêàì ïî îò÷óæäåíèþ èìóùåñòâà, ñîâåðøàåìûì óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé, îñóùåñòâëÿþùåé ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè äåéñòâóþùåé â êà÷åñòâå äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëÿþùåãî àêòèâàìè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, àêöèè (èíâåñòèöèîííûå ïàè) êîòîðîãî îãðàíè÷åíû â îáîðîòå.
7. Îãðàíè÷åíèÿ íà ñîâåðøåíèå ñäåëîê, óñòàíîâëåííûå ïîäïóíêòàìè 5 è 8 ïóíêòà 1 íàñòîÿùåé ñòàòüè, íå ïðèìåíÿþòñÿ ê ñäåëêàì, ñîâåðøàåìûì óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé, îñóùåñòâëÿþùåé ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè äåéñòâóþùåé â êà÷åñòâå äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëÿþùåãî àêòèâàìè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, àêöèè (èíâåñòèöèîííûå ïàè) êîòîðîãî îãðàíè÷åíû â îáîðîòå, â ñëó÷àÿõ, óñòàíîâëåííûõ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
8. Îãðàíè÷åíèÿ íà ñîâåðøåíèå ñäåëîê ñ âëàäåëüöàìè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ çàêðûòûõ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, óñòàíîâëåííûå ïîäïóíêòîì 10 ïóíêòà 1 íàñòîÿùåé ñòàòüè, íå ïðèìåíÿþòñÿ ê ñäåëêàì, ñîâåðøàåìûì óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé, îñóùåñòâëÿþùåé ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè äåéñòâóþùåé â êà÷åñòâå äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëÿþùåãî àêòèâàìè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, àêöèè (èíâåñòèöèîííûå ïàè) êîòîðîãî îãðàíè÷åíû â îáîðîòå, â ñëó÷àÿõ, óñòàíîâëåííûõ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
9. Ïî ñäåëêàì, ñîâåðøåííûì â íàðóøåíèå òðåáîâàíèé íàñòîÿùåé ñòàòüè, óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ îáÿçûâàåòñÿ ïåðåä òðåòüèìè ëèöàìè ëè÷íî è îòâå÷àåò òîëüêî ïðèíàäëåæàùèì åé èìóùåñòâîì.

Ñòàòüÿ 41. Âîçíàãðàæäåíèÿ è ðàñõîäû, ñâÿçàííûå ñ óïðàâëåíèåì àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì è äîâåðèòåëüíûì óïðàâëåíèåì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì

(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Âîçíàãðàæäåíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îöåíùèêà è àóäèòîðà âûïëà÷èâàþòñÿ çà ñ÷åò èìóùåñòâà àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, è èõ ñóììà íå äîëæíà ïðåâûøàòü 10 ïðîöåíòîâ ñðåäíåãîäîâîé ñòîèìîñòè ÷èñòûõ àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ÷èñòûõ àêòèâîâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Ïîðÿäîê ðàñ÷åòà ñðåäíåãîäîâîé ñòîèìîñòè ÷èñòûõ àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ÷èñòûõ àêòèâîâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îïðåäåëÿåòñÿ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
2. Ðàçìåð âîçíàãðàæäåíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè è (èëè) ïîðÿäîê åãî îïðåäåëåíèÿ, à òàêæå ïåðå÷åíü ðàñõîäîâ, ñâÿçàííûõ ñ äîâåðèòåëüíûì óïðàâëåíèåì àêòèâàìè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, ïðåäóñìàòðèâàþòñÿ äîãîâîðîì óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ñ àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì èëè ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì.
3. Âîçíàãðàæäåíèå óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ìîæåò áûòü óñòàíîâëåíî â âèäå ôèêñèðîâàííîé ñóììû èëè äîëè ñðåäíåãîäîâîé ñòîèìîñòè ÷èñòûõ àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà (ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà) è (èëè) äîëè äîõîäà îò óïðàâëåíèÿ àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì (äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì). Ðàçìåð âîçíàãðàæäåíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, îïðåäåëÿåìîãî êàê äîëÿ äîõîäà îò óïðàâëåíèÿ àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì (äîõîäà îò äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì), íå ìîæåò ïðåâûøàòü 20 ïðîöåíòîâ óêàçàííîãî äîõîäà, ïîðÿäîê ðàñ÷åòà êîòîðîãî óñòàíàâëèâàåòñÿ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
4.  ñëó÷àå, åñëè óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ îñóùåñòâëÿåò ïðåêðàùåíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ðàçìåð åå âîçíàãðàæäåíèÿ îïðåäåëÿåòñÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ ïóíêòîì 4 ñòàòüè 31 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà ñî äíÿ âîçíèêíîâåíèÿ îñíîâàíèÿ ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
5.  ñëó÷àå, åñëè àêöèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè èíâåñòèöèîííûå ïàè îãðàíè÷åíû â îáîðîòå, ïðàâèëà, ïðåäóñìîòðåííûå ïóíêòàìè 1 è 3 íàñòîÿùåé ñòàòüè, íå ïðèìåíÿþòñÿ. Ïðè ýòîì ïîðÿäîê îïðåäåëåíèÿ ðàçìåðà âîçíàãðàæäåíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè óñòàíàâëèâàåòñÿ èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèåé àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì â ñîîòâåòñòâèè ñ òðåáîâàíèÿìè íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
6. Ðàñõîäû, ñâÿçàííûå ñ äîâåðèòåëüíûì óïðàâëåíèåì èìóùåñòâîì, ñîñòàâëÿþùèì àêòèâû àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, èëè èìóùåñòâîì, ñîñòàâëÿþùèì ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, îïëà÷èâàþòñÿ çà ñ÷åò óêàçàííîãî èìóùåñòâà. Ïåðå÷åíü òàêèõ ðàñõîäîâ óñòàíàâëèâàåòñÿ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. Îïëàòà è âîçìåùåíèå èíûõ ðàñõîäîâ, ïîíåñåííûõ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé â ñâÿçè ñ äîâåðèòåëüíûì óïðàâëåíèåì àêòèâàìè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, çà ñ÷åò àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ñîîòâåòñòâåííî íå äîïóñêàþòñÿ.
7. Óïëàòà íåóñòîéêè è âîçìåùåíèå óáûòêîâ, âîçíèêøèõ â ðåçóëüòàòå íåèñïîëíåíèÿ îáÿçàòåëüñòâ ïî äîãîâîðàì, çàêëþ÷åííûì óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé â êà÷åñòâå äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëÿþùåãî ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì èëè àêòèâàìè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, îñóùåñòâëÿþòñÿ çà ñ÷åò ñîáñòâåííîãî èìóùåñòâà óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè.

Ãëàâà IX. ÊÎÍÒÐÎËÜ ÇÀ ÐÀÑÏÎÐ߯ÅÍÈÅÌ ÈÌÓÙÅÑÒÂÎÌ,
ÏÐÈÍÀÄËÅÆÀÙÈÌ ÀÊÖÈÎÍÅÐÍÎÌÓ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÎÌÓ ÔÎÍÄÓ,
È ÈÌÓÙÅÑÒÂÎÌ, ÑÎÑÒÀÂËßÞÙÈÌ ÏÀÅÂÎÉ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÛÉ ÔÎÍÄ

Ñòàòüÿ 42. Ó÷åò è õðàíåíèå èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä

1. Èìóùåñòâî, ïðèíàäëåæàùåå àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, äîëæíû ó÷èòûâàòüñÿ â ñïåöèàëèçèðîâàííîì äåïîçèòàðèè.
Èìóùåñòâî, ïðèíàäëåæàùåå àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, äîëæíû õðàíèòüñÿ â ñïåöèàëèçèðîâàííîì äåïîçèòàðèè, åñëè äëÿ îòäåëüíûõ âèäîâ èìóùåñòâà íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè íå ïðåäóñìîòðåíî èíîå.
2. Ó÷åò è õðàíåíèå èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ìîãóò îñóùåñòâëÿòüñÿ ñîîòâåòñòâåííî òîëüêî îäíèì ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì.
Ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé íå âïðàâå ïîëüçîâàòüñÿ è ðàñïîðÿæàòüñÿ èìóùåñòâîì, ïðèíàäëåæàùèì àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâîì, ñîñòàâëÿþùèì ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä.
3. Ïðàâà íà öåííûå áóìàãè, ïðèíàäëåæàùèå àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, ëèáî ïðàâà íà öåííûå áóìàãè, ñîñòàâëÿþùèå èìóùåñòâî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, äîëæíû ó÷èòûâàòüñÿ íà ñ÷åòå äåïî â ñïåöèàëèçèðîâàííîì äåïîçèòàðèè, çà èñêëþ÷åíèåì ïðàâ íà ãîñóäàðñòâåííûå öåííûå áóìàãè.
4. Ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé âïðàâå ïðèâëåêàòü ê èñïîëíåíèþ ñâîèõ îáÿçàííîñòåé ïî õðàíåíèþ è (èëè) ó÷åòó ïðàâ íà öåííûå áóìàãè, ïðèíàäëåæàùèå àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó èëè ñîñòàâëÿþùèå èìóùåñòâî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, äðóãîé äåïîçèòàðèé, åñëè ýòî ïðåäóñìîòðåíî ñîîòâåòñòâåííî äîãîâîðîì ñ àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì èëè ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì. Ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé îòâå÷àåò çà äåéñòâèÿ îïðåäåëåííîãî èì äåïîçèòàðèÿ êàê çà ñâîè ñîáñòâåííûå. Àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä è óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íåñóò îòâåòñòâåííîñòü çà äåéñòâèÿ îïðåäåëåííîãî èìè äåïîçèòàðèÿ â ñëó÷àå, åñëè ïðèâëå÷åíèå äåïîçèòàðèÿ ïðîèçâîäèëîñü ïî èõ ïèñüìåííîìó óêàçàíèþ.

Ñòàòüÿ 43. Êîíòðîëü çà ðàñïîðÿæåíèåì èìóùåñòâîì, ïðèíàäëåæàùèì àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâîì, ñîñòàâëÿþùèì ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä

(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé îñóùåñòâëÿåò êîíòðîëü çà ñîáëþäåíèåì:
1) óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, ïðèíÿòûõ â ñîîòâåòñòâèè ñ íèì íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, ïîëîæåíèé èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ñ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé;
2) àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, ïðèíÿòûõ â ñîîòâåòñòâèè ñ íèì íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, à òàêæå ïîëîæåíèé èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â ñëó÷àå ïåðåäà÷è óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïîëíîìî÷èé åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà;
3) óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, ïðèíÿòûõ â ñîîòâåòñòâèè ñ íèì íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã è ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì.
2. Ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé äàåò óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ñîãëàñèå íà ðàñïîðÿæåíèå àêòèâàìè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà (ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà) èëè äåíåæíûìè ñðåäñòâàìè (öåííûìè áóìàãàìè), íàõîäÿùèìèñÿ íà òðàíçèòíîì ñ÷åòå (òðàíçèòíîì ñ÷åòå äåïî), åñëè òàêîå ðàñïîðÿæåíèå íå ïðîòèâîðå÷èò íàñòîÿùåìó Ôåäåðàëüíîìó çàêîíó, íîðìàòèâíûì ïðàâîâûì àêòàì ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, äîãîâîðó àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ñ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé è ïðàâèëàì äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì.
3. Ïðåäóñìîòðåííîå ïóíêòîì 2 íàñòîÿùåé ñòàòüè ñîãëàñèå íà ðàñïîðÿæåíèå äåíåæíûìè ñðåäñòâàìè äàåòñÿ ïóòåì ïîäïèñàíèÿ ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì ïëàòåæíîãî äîêóìåíòà, â ñîîòâåòñòâèè ñ êîòîðûì áàíêó èëè èíîé êðåäèòíîé îðãàíèçàöèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé äàåòñÿ ðàñïîðÿæåíèå î ïåðå÷èñëåíèè äåíåæíûõ ñðåäñòâ. Åñëè ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì ÿâëÿåòñÿ êðåäèòíàÿ îðãàíèçàöèÿ, â êîòîðîé îòêðûòû òðàíçèòíûå ñ÷åòà è ñ÷åòà, óêàçàííûå â ïóíêòå 2 ñòàòüè 15 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé âïðàâå èñïîëíÿòü ðàñïîðÿæåíèå î ïåðå÷èñëåíèè äåíåæíûõ ñðåäñòâ, åñëè îíî ñîîòâåòñòâóåò ïóíêòó 2 íàñòîÿùåé ñòàòüè. Ïðè ýòîì ïîäïèñàíèå òàêèì ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì ïëàòåæíîãî äîêóìåíòà íå òðåáóåòñÿ.
4. Ïðàâèëà îñóùåñòâëåíèÿ ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì ó÷åòà è õðàíåíèÿ èìóùåñòâà, ïðåäóñìîòðåííîãî ñòàòüåé 42 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, ïðàâèëà îñóùåñòâëåíèÿ êîíòðîëÿ, ïðåäóñìîòðåííîãî íàñòîÿùåé ñòàòüåé, à òàêæå òðåáîâàíèÿ ê ðåãëàìåíòó ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ óñòàíàâëèâàþòñÿ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.

ÊîíñóëüòàíòÏëþñ: ïðèìå÷àíèå.
Îá àäìèíèñòðàòèâíîé îòâåòñòâåííîñòè çà íåèñïîëíåíèå èëè íåíàäëåæàùåå èñïîëíåíèå ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì îáÿçàííîñòåé ïî ó÷åòó è õðàíåíèþ èìóùåñòâà, ñì. ÷àñòü ñåäüìóþ ñòàòüè 15.29 ÊîÀÏ ÐÔ.

5.  ñëó÷àå íåèñïîëíåíèÿ èëè íåíàäëåæàùåãî èñïîëíåíèÿ ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì îáÿçàííîñòåé ïî ó÷åòó è õðàíåíèþ èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó (ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä), à òàêæå ïî îñóùåñòâëåíèþ êîíòðîëÿ, ïðåäóñìîòðåííîãî íàñòîÿùåé ñòàòüåé, ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé íåñåò ñîëèäàðíóþ îòâåòñòâåííîñòü ñ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ïåðåä àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì èëè ïåðåä âëàäåëüöàìè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.

Ñòàòüÿ 44. Òðåáîâàíèÿ ê ñïåöèàëèçèðîâàííîìó äåïîçèòàðèþ

(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Äåÿòåëüíîñòü ïî ó÷åòó è õðàíåíèþ èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, èëè èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, à òàêæå ïî îñóùåñòâëåíèþ êîíòðîëÿ çà äåÿòåëüíîñòüþ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà (äàëåå - äåÿòåëüíîñòü ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ) ìîæåò îñóùåñòâëÿòüñÿ òîëüêî íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè íà îñóùåñòâëåíèå äåÿòåëüíîñòè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è íåãîñóäàðñòâåííûõ ïåíñèîííûõ ôîíäîâ (äàëåå - ëèöåíçèÿ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ). Íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè, ìîæåò îñóùåñòâëÿòüñÿ äåÿòåëüíîñòü ïî ó÷åòó è õðàíåíèþ èíîãî èìóùåñòâà (àêòèâîâ), êîíòðîëþ çà ðàñïîðÿæåíèåì ýòèì èìóùåñòâîì (àêòèâàìè), à òàêæå ïî èíîìó êîíòðîëþ â ñîîòâåòñòâèè ñ óêàçàííûìè ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè.
2. Ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ìîæåò áûòü òîëüêî äåïîçèòàðèé, ÿâëÿþùèéñÿ àêöèîíåðíûì îáùåñòâîì èëè îáùåñòâîì ñ îãðàíè÷åííîé (äîïîëíèòåëüíîé) îòâåòñòâåííîñòüþ, ñîçäàííûì â ñîîòâåòñòâèè ñ çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, èìåþùèé ëèöåíçèþ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ.
3. Òîëüêî ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé ìîæåò èñïîëüçîâàòü â ñâîåì ôèðìåííîì íàèìåíîâàíèè ñëîâà "èíâåñòèöèîííûé ôîíä", "àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä" èëè "ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä" â ñî÷åòàíèè ñî ñëîâàìè "ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé" èëè "äåïîçèòàðèé".
4. Äåÿòåëüíîñòü ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ îñóùåñòâëÿåòñÿ ïî äîãîâîðó:
1) ñ àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, åñëè ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà ýòîãî ôîíäà ïåðåäàíû óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè;
2) ñ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé, åñëè ïîñëåäíÿÿ îñóùåñòâëÿåò äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå àêòèâàìè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè àêòèâàìè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà;
3) ñ èíûìè ëèöàìè â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè.
5. Ñðîê äåéñòâèÿ äîãîâîðà ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ ñ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íå ìîæåò áûòü ìåíåå ñðîêà äåéñòâèÿ äîãîâîðà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì.
6. Íå äîïóñêàåòñÿ çàêëþ÷åíèå äîãîâîðîâ, ïðåäóñìîòðåííûõ ïóíêòîì 4 íàñòîÿùåé ñòàòüè, åñëè:
1) óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ è ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé ÿâëÿþòñÿ îñíîâíûì è äî÷åðíèì ëèáî ïðåîáëàäàþùèì è çàâèñèìûì ïî îòíîøåíèþ äðóã ê äðóãó îáùåñòâàìè;
2) ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé ÿâëÿåòñÿ âëàäåëüöåì àêöèé àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ñ êîòîðûì èëè ñ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé êîòîðîãî çàêëþ÷àåòñÿ äîãîâîð;
3) ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé ÿâëÿåòñÿ âëàäåëüöåì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, â îòíîøåíèè êîòîðîãî ñ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé çàêëþ÷àåòñÿ äîãîâîð.

ÊîíñóëüòàíòÏëþñ: ïðèìå÷àíèå.
Îá àäìèíèñòðàòèâíîé îòâåòñòâåííîñòè çà ñîâìåùåíèå ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì âèäîâ äåÿòåëüíîñòè, íå óêàçàííûõ â ïóíêòå 7, ñì. ÷àñòü îäèííàäöàòóþ ñòàòüè 15.29 ÊîÀÏ ÐÔ.

7. Äåÿòåëüíîñòü ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ ìîæåò ñîâìåùàòüñÿ òîëüêî:
1) ñ äåÿòåëüíîñòüþ êðåäèòíîé îðãàíèçàöèè;
2) ñ ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòüþ íà ðûíêå öåííûõ áóìàã, çà èñêëþ÷åíèåì äåÿòåëüíîñòè ïî âåäåíèþ ðååñòðà âëàäåëüöåâ öåííûõ áóìàã, êëèðèíãîâîé äåÿòåëüíîñòè, äåÿòåëüíîñòè ïî îðãàíèçàöèè òîðãîâëè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã, à òàêæå äåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè, åñëè ïîñëåäíÿÿ ñâÿçàíà ñ ïðîâåäåíèåì äåïîçèòàðíûõ îïåðàöèé ïî èòîãàì ñäåëîê ñ öåííûìè áóìàãàìè, ñîâåðøåííûõ ÷åðåç îðãàíèçàòîðà òîðãîâëè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã íà îñíîâàíèè äîãîâîðîâ, çàêëþ÷åííûõ ñ òàêèì îðãàíèçàòîðîì òîðãîâëè è (èëè) êëèðèíãîâîé îðãàíèçàöèåé.
8. Ïðè îñóùåñòâëåíèè êðåäèòíûìè îðãàíèçàöèÿìè è ïðîôåññèîíàëüíûìè ó÷àñòíèêàìè ðûíêà öåííûõ áóìàã äåÿòåëüíîñòè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ ïîñëåäíÿÿ äîëæíà îñóùåñòâëÿòüñÿ îòäåëüíûì ñòðóêòóðíûì ïîäðàçäåëåíèåì.
9. Â ñâÿçè ñ îñóùåñòâëåíèåì ñâîåé äåÿòåëüíîñòè ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé âïðàâå:
1) îêàçûâàòü ëèöàì, çàêëþ÷èâøèì ñ íèì äîãîâîð, íà îñíîâàíèè êîòîðîãî îñóùåñòâëÿþòñÿ ó÷åò, õðàíåíèå èìóùåñòâà (àêòèâîâ) è êîíòðîëü çà åãî (èõ) ðàñïîðÿæåíèåì, êîíñóëüòàöèîííûå è èíôîðìàöèîííûå óñëóãè, à òàêæå óñëóãè ïî âåäåíèþ áóõãàëòåðñêîãî ó÷åòà;
2) âåñòè ðååñòð âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ;
3) ÿâëÿòüñÿ îïåðàòîðîì èíôîðìàöèîííîé ñèñòåìû, èñïîëüçóåìîé ëèöàìè, ïî äîãîâîðó ñ êîòîðûìè îñóùåñòâëÿåòñÿ äåÿòåëüíîñòü ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ;
4) îñóùåñòâëÿòü èíóþ äåÿòåëüíîñòü, ïðåäóñìîòðåííóþ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì.
10. Ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé âïðàâå îñóùåñòâëÿòü èíâåñòèðîâàíèå ñîáñòâåííûõ äåíåæíûõ ñðåäñòâ, ñîâåðøàòü ñäåëêè ïî ïåðåäà÷å èìóùåñòâà â ïîëüçîâàíèå, à òàêæå îñóùåñòâëÿòü äåÿòåëüíîñòü, ïðåäóñìîòðåííóþ ïóíêòîì 9 íàñòîÿùåé ñòàòüè, ïðè óñëîâèè ñîáëþäåíèÿ òðåáîâàíèé íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ïî ïðåäóïðåæäåíèþ êîíôëèêòà èíòåðåñîâ.
11. Ëèöîì, îñóùåñòâëÿþùèì ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, ÷ëåíîì ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà), ÷ëåíîì êîëëåãèàëüíîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà, ðóêîâîäèòåëåì ôèëèàëà ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ (ðóêîâîäèòåëåì îòäåëüíîãî ñòðóêòóðíîãî ïîäðàçäåëåíèÿ îðãàíèçàöèè, îñóùåñòâëÿþùåãî äåÿòåëüíîñòü ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ) íå ìîãóò ÿâëÿòüñÿ ëèöà, óêàçàííûå â ïóíêòå 10 ñòàòüè 38 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà.
12. Ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà, ðóêîâîäèòåëü ôèëèàëà ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ (ðóêîâîäèòåëü îòäåëüíîãî ñòðóêòóðíîãî ïîäðàçäåëåíèÿ îðãàíèçàöèè, îñóùåñòâëÿþùåãî äåÿòåëüíîñòü ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ) äîëæíû èìåòü âûñøåå ïðîôåññèîíàëüíîå îáðàçîâàíèå è ñîîòâåòñòâîâàòü óñòàíîâëåííûì ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã êâàëèôèêàöèîííûì òðåáîâàíèÿì è òðåáîâàíèÿì ê ïðîôåññèîíàëüíîìó îïûòó.
13. Ëèöîì, âëàäåþùèì (îñóùåñòâëÿþùèì äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå) 5 è áîëåå ïðîöåíòàìè îáûêíîâåííûõ àêöèé (äîëåé) ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, íå ìîæåò áûòü:
1) þðèäè÷åñêîå ëèöî, ó êîòîðîãî çà ñîâåðøåíèå íàðóøåíèÿ áûëà àííóëèðîâàíà ëèöåíçèÿ íà îñóùåñòâëåíèå ñîîòâåòñòâóþùåãî âèäà äåÿòåëüíîñòè ôèíàíñîâîé îðãàíèçàöèè;
2) þðèäè÷åñêîå ëèöî, ó îñíîâíûõ ëèáî ïðåîáëàäàþùèõ îáùåñòâ êîòîðîãî çà ñîâåðøåíèå íàðóøåíèÿ áûëà àííóëèðîâàíà ëèöåíçèÿ íà îñóùåñòâëåíèå ñîîòâåòñòâóþùåãî âèäà äåÿòåëüíîñòè ôèíàíñîâîé îðãàíèçàöèè;
3) ôèçè÷åñêîå ëèöî, óêàçàííîå â ïóíêòå 10 ñòàòüè 38 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà.
14. Ëèöî, âëàäåþùåå (îñóùåñòâëÿþùåå äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå) 5 è áîëåå ïðîöåíòàìè îáûêíîâåííûõ àêöèé (äîëåé) ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, îáÿçàíî óâåäîìëÿòü ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé è ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã â ïîðÿäêå è ñðîêè, êîòîðûå óñòàíîâëåíû íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã:
1) î ïðèîáðåòåíèè â ñîáñòâåííîñòü èëè â ñîñòàâ èìóùåñòâà, íàõîäÿùåãîñÿ ó íåãî â äîâåðèòåëüíîì óïðàâëåíèè, îáûêíîâåííûõ àêöèé (äîëåé) ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ;
2) î ñâîåì ñîîòâåòñòâèè (íåñîîòâåòñòâèè) òðåáîâàíèÿì ïóíêòà 13 íàñòîÿùåé ñòàòüè.
15. Ëèöî, íå íàïðàâèâøåå óâåäîìëåíèå ñïåöèàëèçèðîâàííîìó äåïîçèòàðèþ â ñîîòâåòñòâèè ñ ïóíêòîì 14 íàñòîÿùåé ñòàòüè èëè íå ñîîòâåòñòâóþùåå òðåáîâàíèÿì ïóíêòà 13 íàñòîÿùåé ñòàòüè, èìååò ïðàâî ãîëîñà òîëüêî ïî ãîëîñóþùèì àêöèÿì (äîëÿì) ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, íå ïðåâûøàþùèì 5 ïðîöåíòîâ ðàçìåùåííûõ îáûêíîâåííûõ àêöèé (äîëåé) ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ. Ïðè ýòîì îñòàëüíûå àêöèè (äîëè), ïðèíàäëåæàùèå ýòîìó ëèöó, ïðè îïðåäåëåíèè êâîðóìà äëÿ ïðîâåäåíèÿ îáùåãî ñîáðàíèÿ ó÷àñòíèêîâ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ íå ó÷èòûâàþòñÿ.
16. Òðåáîâàíèÿ, ïðåäóñìîòðåííûå ïóíêòàìè 13 - 15 íàñòîÿùåé ñòàòüè, íå ðàñïðîñòðàíÿþòñÿ íà êðåäèòíûå îðãàíèçàöèè, îñóùåñòâëÿþùèå äåÿòåëüíîñòü ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ.
17. Ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé îáÿçàí îðãàíèçîâàòü âíóòðåííèé êîíòðîëü çà ñîîòâåòñòâèåì ñâîåé äåÿòåëüíîñòè, îñóùåñòâëÿåìîé íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, òðåáîâàíèÿì ôåäåðàëüíûõ çàêîíîâ è èíûõ íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, äîãîâîðàì, çàêëþ÷åííûì ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì ïðè îñóùåñòâëåíèè óêàçàííîé äåÿòåëüíîñòè, à òàêæå ó÷ðåäèòåëüíûì äîêóìåíòàì è âíóòðåííèì äîêóìåíòàì ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ (äàëåå - âíóòðåííèé êîíòðîëü ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ).
18. Âíóòðåííèé êîíòðîëü ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ äîëæåí îñóùåñòâëÿòüñÿ äîëæíîñòíûì ëèöîì (äàëåå - êîíòðîëåð ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ) èëè îòäåëüíûì ñòðóêòóðíûì ïîäðàçäåëåíèåì ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ (äàëåå - ñëóæáà âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ). Êîíòðîëåð ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ èëè ðóêîâîäèòåëü ñëóæáû âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ íàçíà÷àåòñÿ íà äîëæíîñòü è îñâîáîæäàåòñÿ îò äîëæíîñòè íà îñíîâàíèè ðåøåíèÿ ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà), à ïðè åãî îòñóòñòâèè ðåøåíèÿ îáùåãî ñîáðàíèÿ àêöèîíåðîâ (ó÷àñòíèêîâ) ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ. Êîíòðîëåð ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ èëè ðóêîâîäèòåëü ñëóæáû âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ ïîäîò÷åòåí ñîîòâåòñòâåííî ñîâåòó äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîìó ñîâåòó) èëè îáùåìó ñîáðàíèþ àêöèîíåðîâ (ó÷àñòíèêîâ) ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ.
19. Êîíòðîëåð ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ èëè ðóêîâîäèòåëü ñëóæáû âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ äîëæåí èìåòü âûñøåå ïðîôåññèîíàëüíîå îáðàçîâàíèå è ñîîòâåòñòâîâàòü óñòàíîâëåííûì ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã êâàëèôèêàöèîííûì òðåáîâàíèÿì. Êîíòðîëåðîì ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, ðóêîâîäèòåëåì è ñîòðóäíèêàìè ñëóæáû âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, êîòîðûå îñóùåñòâëÿþò âíóòðåííèé êîíòðîëü ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, íå ìîãóò ÿâëÿòüñÿ:
1) ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, à òàêæå ðóêîâîäèòåëü ôèëèàëà ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ (ðóêîâîäèòåëü îòäåëüíîãî ñòðóêòóðíîãî ïîäðàçäåëåíèÿ îðãàíèçàöèè, îñóùåñòâëÿþùåãî äåÿòåëüíîñòü ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ);
2) ëèöà, óêàçàííûå â ïóíêòå 10 ñòàòüè 38 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà.
20. Ïðàâèëà îðãàíèçàöèè è îñóùåñòâëåíèÿ âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ (äàëåå - ïðàâèëà âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ) óòâåðæäàþòñÿ ñîâåòîì äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíûì ñîâåòîì), à ïðè åãî îòñóòñòâèè îáùèì ñîáðàíèåì àêöèîíåðîâ (ó÷àñòíèêîâ) ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ.
21. Ïðàâèëà îñóùåñòâëåíèÿ äåÿòåëüíîñòè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ è îêàçàíèÿ óñëóã, ñâÿçàííûõ ñ åå îñóùåñòâëåíèåì, ôîðìû ïðèìåíÿåìûõ äîêóìåíòîâ è ïîðÿäîê äîêóìåíòîîáîðîòà ïðè îñóùåñòâëåíèè óêàçàííîé äåÿòåëüíîñòè óñòàíàâëèâàþòñÿ ðåãëàìåíòîì ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ.
22. Ïðàâèëà âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ è ðåãëàìåíò ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, à òàêæå âíîñèìûå â íèõ èçìåíåíèÿ ïîäëåæàò ðåãèñòðàöèè â ôåäåðàëüíîì îðãàíå èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã â óñòàíîâëåííîì èì ïîðÿäêå.

Ñòàòüÿ 45. Îáÿçàííîñòè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ

1. Ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé äîëæåí äåéñòâîâàòü èñêëþ÷èòåëüíî â èíòåðåñàõ àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
2. Ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé îáÿçàí:
1) ïðèíèìàòü íà õðàíåíèå è õðàíèòü èìóùåñòâî, ïðèíàäëåæàùåå àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, åñëè äëÿ îòäåëüíûõ âèäîâ èìóùåñòâà íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè íå ïðåäóñìîòðåíî èíîå;
2) ïðèíèìàòü è õðàíèòü êîïèè âñåõ ïåðâè÷íûõ äîêóìåíòîâ â îòíîøåíèè èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, à òàêæå ïîäëèííûå ýêçåìïëÿðû äîêóìåíòîâ, ïîäòâåðæäàþùèõ ïðàâà íà íåäâèæèìîå èìóùåñòâî;
3) ïðåäñòàâëÿòü â ðåâèçèîííóþ êîìèññèþ (ðåâèçîðó) àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà äîêóìåíòû, íåîáõîäèìûå äëÿ åå (åãî) äåÿòåëüíîñòè;
4) ðåãèñòðèðîâàòüñÿ â êà÷åñòâå íîìèíàëüíîãî äåðæàòåëÿ öåííûõ áóìàã, ïðèíàäëåæàùèõ àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, ëèáî öåííûõ áóìàã, ñîñòàâëÿþùèõ ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, åñëè èíîé ïîðÿäîê ó÷åòà ïðàâ íà öåííûå áóìàãè íå ïðåäóñìîòðåí çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè;
5) îñóùåñòâëÿòü êîíòðîëü, ïðåäóñìîòðåííûé ñòàòüåé 43 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, â òîì ÷èñëå êîíòðîëü çà îïðåäåëåíèåì ñòîèìîñòè ÷èñòûõ àêòèâîâ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è ÷èñòûõ àêòèâîâ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, à òàêæå ðàñ÷åòíîé ñòîèìîñòè èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ, êîëè÷åñòâà âûäàâàåìûõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ è ðàçìåðîâ äåíåæíîé êîìïåíñàöèè â ñâÿçè ñ ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ;

ÊîíñóëüòàíòÏëþñ: ïðèìå÷àíèå.
Îá àäìèíèñòðàòèâíîé îòâåòñòâåííîñòè çà íåíàïðàâëåíèå ëèáî íåñâîåâðåìåííîå íàïðàâëåíèå ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì óâåäîìëåíèÿ î íàðóøåíèÿõ, âûÿâëåííûõ â õîäå îñóùåñòâëåíèÿ êîíòðîëÿ, ñì. ÷àñòü âîñüìóþ ñòàòüè 15.29 ÊîÀÏ ÐÔ.

6) íàïðàâëÿòü â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã óâåäîìëåíèÿ î âûÿâëåííûõ èì â õîäå îñóùåñòâëåíèÿ êîíòðîëÿ íàðóøåíèÿõ íå ïîçäíåå òðåõ ðàáî÷èõ äíåé ñî äíÿ âûÿâëåíèÿ óêàçàííûõ íàðóøåíèé;
7) íàïðàâëÿòü â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã óâåäîìëåíèÿ îá èçìåíåíèè ñîñòàâà ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà) è èñïîëíèòåëüíûõ îðãàíîâ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, ðóêîâîäèòåëÿ åãî ôèëèàëà (ðóêîâîäèòåëÿ îòäåëüíîãî ñòðóêòóðíîãî ïîäðàçäåëåíèÿ îðãàíèçàöèè, îñóùåñòâëÿþùåãî äåÿòåëüíîñòü ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ) â òå÷åíèå ïÿòè ðàáî÷èõ äíåé ñ äàòû íàñòóïëåíèÿ óêàçàííûõ ñîáûòèé;
8) èñïîëüçîâàòü ïðè âçàèìîäåéñòâèè ñ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé, ðåãèñòðàòîðîì àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ëèöîì, îñóùåñòâëÿþùèì âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, àãåíòîì ïî âûäà÷å, îáìåíó è ïîãàøåíèþ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, à òàêæå ñ èíûìè ëèöàìè ïðè îñóùåñòâëåíèè äåÿòåëüíîñòè íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ äîêóìåíòû â ýëåêòðîííî-öèôðîâîé ôîðìå ñ ýëåêòðîííîé öèôðîâîé ïîäïèñüþ;
9) ñîáëþäàòü èíûå òðåáîâàíèÿ, ïðåäóñìîòðåííûå íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì è íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
(ï. 2 â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
3. Ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà (ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà) íå âïðàâå ïðèîáðåòàòü àêöèè (èíâåñòèöèîííûå ïàè) ýòîãî ôîíäà.
(ï. 3 â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

Ñòàòüÿ 46. Ïðåêðàùåíèå äîãîâîðà ñî ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì

1. Äîãîâîð ñî ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì ïðåêðàùàåòñÿ:
1) ïî ñîãëàøåíèþ ñòîðîí ñ ìîìåíòà, ïðåäóñìîòðåííîãî òàêèì ñîãëàøåíèåì;
2) â ñëó÷àå ëèêâèäàöèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ñ ìîìåíòà çàâåðøåíèÿ åãî ëèêâèäàöèè;
3) â ñëó÷àå ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ñ ìîìåíòà åãî ïðåêðàùåíèÿ;
4) â ñëó÷àå àííóëèðîâàíèÿ ëèöåíçèè ó ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ ñ ìîìåíòà âñòóïëåíèÿ â ñèëó ðåøåíèÿ îá àííóëèðîâàíèè ëèöåíçèè;
5) â ñëó÷àå ëèêâèäàöèè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ ñ ìîìåíòà ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ î òàêîé ëèêâèäàöèè;
6) â ñëó÷àå îòêàçà îäíîé ñòîðîíû îò äîãîâîðà ñ ìîìåíòà, ïðåäóñìîòðåííîãî äîãîâîðîì;
7) ïî èñòå÷åíèè ñðîêà äîãîâîðà.
(ï. 1 â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
2. Ñâåäåíèÿ î ïðåêðàùåíèè äîãîâîðà ñî ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì íåçàìåäëèòåëüíî ïðåäñòàâëÿþòñÿ àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì èëè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ñ óêàçàíèåì ïðè÷èí ïðåêðàùåíèÿ äîãîâîðà.
3.  ñëó÷àå ïðåêðàùåíèÿ äîãîâîðà ñî ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì ïîñëåäíèé îáÿçàí ïåðåäàòü âñå èìåþùèåñÿ ó íåãî äîêóìåíòû, ñâÿçàííûå ñ èñïîëíåíèåì óêàçàííîãî äîãîâîðà, äðóãîìó ñïåöèàëèçèðîâàííîìó äåïîçèòàðèþ, ñ êîòîðûì àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä èëè óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ çàêëþ÷èëè äîãîâîð.
(ï. 3 â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
4. Ïðè îòêàçå îäíîé ñòîðîíû îò äîãîâîðà, ïðåäóñìîòðåííîãî ïóíêòîì 4 ñòàòüè 44 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, äðóãàÿ ñòîðîíà äîëæíà áûòü óâåäîìëåíà îá ýòîì íå ìåíåå ÷åì çà òðè ìåñÿöà äî ïðåêðàùåíèÿ ýòîãî äîãîâîðà, åñëè èíîé ñðîê íå ïðåäóñìîòðåí ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè.
(ï. 4 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

Ãëàâà X. ÂÅÄÅÍÈÅ ÐÅÅÑÒÐÀ ÂËÀÄÅËÜÖÅÂ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÛÕ ÏÀÅÂ


ÊîíñóëüòàíòÏëþñ: ïðèìå÷àíèå.
Ñòàòüåé 333.33 ÷àñòè âòîðîé Íàëîãîâîãî êîäåêñà ÐÔ óñòàíîâëåíû ðàçìåðû ãîñóäàðñòâåííîé ïîøëèíû çà ðàññìîòðåíèå çàÿâëåíèÿ è ðåãèñòðàöèþ èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé, âíîñèìûõ â ïðàâèëà âåäåíèÿ ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ. Î ïîðÿäêå çàïîëíåíèÿ ðàñ÷åòíûõ (ïëàòåæíûõ) äîêóìåíòîâ ïî óïëàòå ãîñóäàðñòâåííîé ïîøëèíû ñì. ïèñüìî ÔÑÔÐ ÐÔ îò 19.01.2005 N 05-ÎÂ-03-3/461.

Ñòàòüÿ 47. Ðååñòð âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ

1. Ðååñòð âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ - ñèñòåìà çàïèñåé î ïàåâîì èíâåñòèöèîííîì ôîíäå, îá îáùåì êîëè÷åñòâå âûäàííûõ è ïîãàøåííûõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ýòîãî ôîíäà, î âëàäåëüöàõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ è êîëè÷åñòâå ïðèíàäëåæàùèõ èì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, íîìèíàëüíûõ äåðæàòåëÿõ, îá èíûõ çàðåãèñòðèðîâàííûõ ëèöàõ è î êîëè÷åñòâå çàðåãèñòðèðîâàííûõ íà íèõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, äðîáëåíèè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, çàïèñåé î ïðèîáðåòåíèè, îá îáìåíå, î ïåðåäà÷å èëè ïîãàøåíèè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ.
2. Âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ âïðàâå îñóùåñòâëÿòü òîëüêî þðèäè÷åñêîå ëèöî, èìåþùåå ëèöåíçèþ íà îñóùåñòâëåíèå äåÿòåëüíîñòè ïî âåäåíèþ ðååñòðà âëàäåëüöåâ èìåííûõ öåííûõ áóìàã, èëè ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
3. Äîãîâîð î âåäåíèè ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ìîæåò áûòü çàêëþ÷åí òîëüêî ñ îäíèì þðèäè÷åñêèì ëèöîì.
4. Ïîðÿäîê âåäåíèÿ ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ îïðåäåëÿåòñÿ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
5. Ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îáÿçàíî çàðåãèñòðèðîâàòü â ôåäåðàëüíîì îðãàíå èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ïðàâèëà âåäåíèÿ ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ñîäåðæàùèå ïîðÿäîê âåäåíèÿ óêàçàííîãî ðååñòðà, ôîðìû ïðèìåíÿåìûõ äîêóìåíòîâ è ïîðÿäîê äîêóìåíòîîáîðîòà. Èçìåíåíèÿ è äîïîëíåíèÿ, âíîñèìûå â óêàçàííûå ïðàâèëà, âñòóïàþò â ñèëó ïðè óñëîâèè èõ ðåãèñòðàöèè â ôåäåðàëüíîì îðãàíå èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
(ï. 5 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
6. Íà îñíîâàíèè äîãîâîðà ïîðó÷åíèÿ èëè àãåíòñêîãî äîãîâîðà ñ ëèöîì, îñóùåñòâëÿþùèì âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, àãåíò ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ âïðàâå îñóùåñòâëÿòü ñáîð äîêóìåíòîâ, íåîáõîäèìûõ äëÿ ñîâåðøåíèÿ îïåðàöèé, ñâÿçàííûõ ñ ïåðåõîäîì ïðàâà ñîáñòâåííîñòè íà èíâåñòèöèîííûå ïàè, ïðîâîäèòü èäåíòèôèêàöèþ ëèö, ïîäàþùèõ óêàçàííûå äîêóìåíòû, à òàêæå çàâåðÿòü è ïåðåäàâàòü âûïèñêè è èíôîðìàöèþ èç ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, êîòîðûå ïîëó÷åíû îò ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ.
(ï. 6 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
7. Ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îáÿçàíî èñïîëüçîâàòü ïðè âçàèìîäåéñòâèè ñ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé, ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì, àãåíòîì ïî âûäà÷å, îáìåíó è ïîãàøåíèþ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, íîìèíàëüíûìè äåðæàòåëÿìè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ äîêóìåíòû â ýëåêòðîííî-öèôðîâîé ôîðìå ñ ýëåêòðîííîé öèôðîâîé ïîäïèñüþ.
(ï. 7 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

Ñòàòüÿ 48. Îòâåòñòâåííîñòü ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ

(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, âîçìåùàåò ëèöàì, ïðàâà êîòîðûõ ó÷èòûâàþòñÿ íà ëèöåâûõ ñ÷åòàõ â óêàçàííîì ðååñòðå (â òîì ÷èñëå íîìèíàëüíûì äåðæàòåëÿì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, äîâåðèòåëüíûì óïðàâëÿþùèì è èíûì çàðåãèñòðèðîâàííûì ëèöàì), à òàêæå ïðèîáðåòàòåëÿì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ è èíûì ëèöàì, îáðàòèâøèìñÿ äëÿ îòêðûòèÿ ëèöåâîãî ñ÷åòà, óáûòêè, âîçíèêøèå â ñâÿçè:
1) ñ íåâîçìîæíîñòüþ îñóùåñòâèòü ïðàâà íà èíâåñòèöèîííûå ïàè, â òîì ÷èñëå â ðåçóëüòàòå íåïðàâîìåðíîãî ñïèñàíèÿ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ñ ëèöåâîãî ñ÷åòà çàðåãèñòðèðîâàííîãî ëèöà;
2) ñ íåâîçìîæíîñòüþ îñóùåñòâèòü ïðàâà, çàêðåïëåííûå èíâåñòèöèîííûìè ïàÿìè;
3) ñ íåîáîñíîâàííûì îòêàçîì â îòêðûòèè ëèöåâîãî ñ÷åòà â óêàçàííîì ðååñòðå.
2. Ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, íåñåò îòâåòñòâåííîñòü, ïðåäóñìîòðåííóþ ïóíêòîì 1 íàñòîÿùåé ñòàòüè, åñëè íå äîêàæåò, ÷òî íàäëåæàùåå èñïîëíåíèå èì îáÿçàííîñòåé ïî âåäåíèþ óêàçàííîãî ðååñòðà îêàçàëîñü íåâîçìîæíûì âñëåäñòâèå íåïðåîäîëèìîé ñèëû ëèáî óìûñëà âëàäåëüöà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ èëè èíûõ ëèö, ïðåäóñìîòðåííûõ ïóíêòîì 1 íàñòîÿùåé ñòàòüè.
3. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ íåñåò ñóáñèäèàðíóþ ñ ëèöîì, îñóùåñòâëÿþùèì âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îòâåòñòâåííîñòü, ïðåäóñìîòðåííóþ ïóíêòîì 1 íàñòîÿùåé ñòàòüè. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ, âîçìåñòèâøàÿ óáûòêè, èìååò ïðàâî îáðàòíîãî òðåáîâàíèÿ (ðåãðåññà) ê ëèöó, îñóùåñòâëÿþùåìó âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, â ðàçìåðå ñóììû, óïëà÷åííîé åþ âëàäåëüöàì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ èëè èíûì ëèöàì, ïðåäóñìîòðåííûì ïóíêòîì 1 íàñòîÿùåé ñòàòüè.
4. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ âîçìåùàåò ïðèîáðåòàòåëÿì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ èëè èõ âëàäåëüöàì óáûòêè, ïðè÷èíåííûå â ðåçóëüòàòå íåèñïîëíåíèÿ èëè íåíàäëåæàùåãî èñïîëíåíèÿ îáÿçàííîñòè ïî âûäà÷å (ïîãàøåíèþ) èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, åñëè íå äîêàæåò, ÷òî íàäëåæàùåå èñïîëíåíèå åþ óêàçàííûõ îáÿçàííîñòåé îêàçàëîñü íåâîçìîæíûì âñëåäñòâèå íåïðåîäîëèìîé ñèëû ëèáî óìûñëà ïðèîáðåòàòåëÿ èëè âëàäåëüöà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ.
5. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ, âîçìåñòèâøàÿ óáûòêè â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ ïóíêòîì 4 íàñòîÿùåé ñòàòüè, èìååò ïðàâî îáðàòíîãî òðåáîâàíèÿ (ðåãðåññà) ê ëèöó, îñóùåñòâëÿþùåìó âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, â ðàçìåðå ñóììû, óïëà÷åííîé åþ ïðèîáðåòàòåëþ èëè âëàäåëüöó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, åñëè óáûòêè ïðè÷èíåíû äåéñòâèåì (áåçäåéñòâèåì) ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ.
6. Äîãîâîð î âåäåíèè ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ íå ìîæåò îãðàíè÷èâàòü ïðàâî îáðàòíîãî òðåáîâàíèÿ (ðåãðåññà).
7. Ñóä âïðàâå óìåíüøèòü ðàçìåð âîçìåùåíèÿ, ïðåäóñìîòðåííîãî íàñòîÿùåé ñòàòüåé, åñëè ïðèîáðåòàòåëü èëè âëàäåëåö èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ óìûøëåííî èëè ïî íåîñòîðîæíîñòè ñîäåéñòâîâàë óâåëè÷åíèþ ïðè÷èíåííûõ åìó óáûòêîâ ëèáî íå ïðèíÿë ðàçóìíûõ ìåð ê èõ óìåíüøåíèþ.

Ãëàâà XI. ÀÓÄÈÒ ÀÊÖÈÎÍÅÐÍÎÃÎ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÎÃÎ ÔÎÍÄÀ
È ÓÏÐÀÂËßÞÙÅÉ ÊÎÌÏÀÍÈÈ ÏÀÅÂÎÃÎ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÎÃÎ ÔÎÍÄÀ

Ñòàòüÿ 49. Òðåáîâàíèÿ ê àóäèòîðó àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà

1. Àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä è óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îáÿçàíû çàêëþ÷èòü äîãîâîðû î ïðîâåäåíèè àóäèòîðñêèõ ïðîâåðîê. Íå äîïóñêàåòñÿ çàêëþ÷åíèå äîãîâîðîâ ñ àóäèòîðîì î ïðîâåäåíèè àóäèòîðñêîé ïðîâåðêè, åñëè:
1) óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé èëè ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ÿâëÿþòñÿ ïî îòíîøåíèþ ê ýòîìó àóäèòîðó îñíîâíûì èëè äî÷åðíèì ëèáî ïðåîáëàäàþùèì èëè çàâèñèìûì îáùåñòâàìè;
2) àóäèòîð ÿâëÿåòñÿ âëàäåëüöåì àêöèé àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ñ êîòîðûì èëè ñ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé êîòîðîãî çàêëþ÷àåòñÿ äîãîâîð;
3) àóäèòîð ÿâëÿåòñÿ âëàäåëüöåì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ñ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé êîòîðîãî çàêëþ÷àåòñÿ äîãîâîð.
(ï. 1 â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
2. Àóäèòîðñêîé ïðîâåðêå íà äîñòîâåðíîñòü è ñîîòâåòñòâèå òðåáîâàíèÿì ôåäåðàëüíûõ çàêîíîâ, èíûõ íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè è íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ïîäëåæàò áóõãàëòåðñêèé ó÷åò, âåäåíèå ó÷åòà è ñîñòàâëåíèå îò÷åòíîñòè â îòíîøåíèè èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, è îïåðàöèé ñ ýòèì èìóùåñòâîì.

Ñòàòüÿ 50. Åæåãîäíûå àóäèòîðñêèå ïðîâåðêè

1. Àóäèòîð â ñîîòâåòñòâèè ñ çàêëþ÷åííûì äîãîâîðîì îáÿçàí ïðîâîäèòü åæåãîäíûå àóäèòîðñêèå ïðîâåðêè.
2. Àóäèòîðñêîé ïðîâåðêå ïîäëåæàò:
áóõãàëòåðñêèé ó÷åò, âåäåíèå ó÷åòà è ñîñòàâëåíèå îò÷åòíîñòè â îòíîøåíèè èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, è îïåðàöèé ñ ýòèì èìóùåñòâîì;
ñîñòàâ è ñòðóêòóðà àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä;
ðàñ÷åò ñòîèìîñòè ÷èñòûõ àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, îöåíêà ðàñ÷åòíîé ñòîèìîñòè îäíîãî èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ, öåíû ðàçìåùåíèÿ è öåíû âûêóïà àêöèè èëè ñóììû, íà êîòîðóþ âûäàåòñÿ îäèí èíâåñòèöèîííûé ïàé, è ñóììû äåíåæíîé êîìïåíñàöèè, ïîäëåæàùåé âûïëàòå â ñâÿçè ñ ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ;
ñîáëþäåíèå òðåáîâàíèé, ïðåäúÿâëÿåìûõ ê ïîðÿäêó õðàíåíèÿ èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, è äîêóìåíòîâ, óäîñòîâåðÿþùèõ ïðàâà íà èìóùåñòâî, ïðèíàäëåæàùåå àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâî, ñîñòàâëÿþùåå ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä;
ñäåëêè, ñîâåðøåííûå ñ àêòèâàìè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è àêòèâàìè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
3. Çàêëþ÷åíèå àóäèòîðà ïî ðåçóëüòàòàì åæåãîäíîé àóäèòîðñêîé ïðîâåðêè ÿâëÿåòñÿ îáÿçàòåëüíûì ïðèëîæåíèåì ê îò÷åòíîñòè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.

Ãëàâà XII. ÐÀÑÊÐÛÒÈÅ ÈÍÔÎÐÌÀÖÈÈ Î ÄÅßÒÅËÜÍÎÑÒÈ
ÀÊÖÈÎÍÅÐÍÎÃÎ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÎÃÎ ÔÎÍÄÀ È ÓÏÐÀÂËßÞÙÅÉ
ÊÎÌÏÀÍÈÈ ÏÀÅÂÎÃÎ ÈÍÂÅÑÒÈÖÈÎÍÍÎÃÎ ÔÎÍÄÀ

Ñòàòüÿ 51. Òðåáîâàíèÿ ê ñîäåðæàíèþ ðàñïðîñòðàíÿåìîé, ïðåäîñòàâëÿåìîé èëè ðàñêðûâàåìîé èíôîðìàöèè

(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Ðàñïðîñòðàíåíèå èíôîðìàöèè îá àêöèîíåðíîì èíâåñòèöèîííîì ôîíäå èëè î ïàåâîì èíâåñòèöèîííîì ôîíäå, îá óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè èëè î ñïåöèàëèçèðîâàííîì äåïîçèòàðèè - äåéñòâèÿ, íàïðàâëåííûå íà ïîëó÷åíèå òàêîé èíôîðìàöèè íåîïðåäåëåííûì êðóãîì ëèö èëè ïåðåäà÷ó òàêîé èíôîðìàöèè íåîïðåäåëåííîìó êðóãó ëèö, à ïðåäîñòàâëåíèå òàêîé èíôîðìàöèè - äåéñòâèÿ, íàïðàâëåííûå íà åå ïîëó÷åíèå îïðåäåëåííûì êðóãîì ëèö èëè åå ïåðåäà÷ó îïðåäåëåííîìó êðóãó ëèö.
2.  ñëó÷àÿõ, óñòàíîâëåííûõ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, â ðàñïðîñòðàíÿåìîé, ïðåäîñòàâëÿåìîé èëè ðàñêðûâàåìîé èíôîðìàöèè îá àêöèîíåðíîì èíâåñòèöèîííîì ôîíäå èëè î ïàåâîì èíâåñòèöèîííîì ôîíäå äîëæíû ñîäåðæàòüñÿ:
1) ïîëíîå èëè ñîêðàùåííîå ôèðìåííîå íàèìåíîâàíèå àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ïîëíîå èëè ñîêðàùåííîå ôèðìåííîå íàèìåíîâàíèå óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ýòîãî ôîíäà, íîìåð è äàòà ðåãèñòðàöèè ïðîñïåêòà ýìèññèè àêöèé àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, íîìåð ëèöåíçèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, íîìåð ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ýòîãî ôîíäà è ñîîòâåòñòâåííî íàçâàíèå ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ïîëíîå èëè ñîêðàùåííîå ôèðìåííîå íàèìåíîâàíèå óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ýòîãî ôîíäà, íîìåð è äàòà ðåãèñòðàöèè ïðàâèë äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, íîìåð ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ýòîãî ôîíäà;
2) ñâåäåíèÿ î ìåñòå èëè ìåñòàõ (ñ óêàçàíèåì àäðåñà ïîìåùåíèÿ, àäðåñà ñàéòà àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è íîìåðîâ òåëåôîíîâ), â êîòîðûõ ìîæíî ïîëó÷èòü èíôîðìàöèþ, ïîäëåæàùóþ ðàñêðûòèþ è ïðåäîñòàâëåíèþ â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì;
3) ïîëîæåíèÿ î âîçìîæíîñòè óâåëè÷åíèÿ èëè óìåíüøåíèÿ ñòîèìîñòè àêöèé è ñòîèìîñòè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, à òàêæå óêàçàíèå íà òî, ÷òî ðåçóëüòàòû èíâåñòèðîâàíèÿ â ïðîøëîì íå îïðåäåëÿþò äîõîäîâ â áóäóùåì, ÷òî ãîñóäàðñòâî íå ãàðàíòèðóåò äîõîäíîñòè èíâåñòèöèé â èíâåñòèöèîííûå ôîíäû, è ïðåäóïðåæäåíèå î íåîáõîäèìîñòè âíèìàòåëüíîãî îçíàêîìëåíèÿ ñ óñòàâîì àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, åãî èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèåé, ïðîñïåêòîì ýìèññèè àêöèé è ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì ïåðåä ïðèîáðåòåíèåì àêöèé èëè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ.
3. Íå äîïóñêàåòñÿ ðàñïðîñòðàíåíèå èíôîðìàöèè îá àêöèîíåðíîì èíâåñòèöèîííîì ôîíäå èëè î ïàåâîì èíâåñòèöèîííîì ôîíäå, àêöèè èëè èíâåñòèöèîííûå ïàè êîòîðûõ îãðàíè÷åíû â îáîðîòå, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ åå ðàñêðûòèÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè. Ëþáàÿ èíôîðìàöèÿ îá àêöèîíåðíîì èíâåñòèöèîííîì ôîíäå èëè î ïàåâîì èíâåñòèöèîííîì ôîíäå, àêöèè èëè èíâåñòèöèîííûå ïàè êîòîðûõ îãðàíè÷åíû â îáîðîòå, äîëæíà ñîäåðæàòü óêàçàíèå íà ýòî îáñòîÿòåëüñòâî.
4. Àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä è óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íåñóò îòâåòñòâåííîñòü çà íàðóøåíèå òðåáîâàíèé ê ïîðÿäêó, ñðîêó è ñîäåðæàíèþ ðàñïðîñòðàíÿåìîé, ïðåäîñòàâëÿåìîé èëè ðàñêðûâàåìîé èíôîðìàöèè, êîòîðûå óñòàíîâëåíû íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì è íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
5. Ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã èëè ñàìîðåãóëèðóåìàÿ îðãàíèçàöèÿ îò ñâîèõ ÷ëåíîâ âïðàâå òðåáîâàòü, à àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä è óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îáÿçàíû ïðåäñòàâëÿòü äîêóìåíòû, ïîäòâåðæäàþùèå äîñòîâåðíîñòü ðàñïðîñòðàíÿåìîé, ïðåäîñòàâëÿåìîé èëè ðàñêðûâàåìîé èíôîðìàöèè.
6. Ñâåäåíèÿ, ñîäåðæàùèåñÿ â ðàñïðîñòðàíÿåìîé, ïðåäîñòàâëÿåìîé èëè ðàñêðûâàåìîé èíôîðìàöèè, äîëæíû ñîîòâåòñòâîâàòü óñòàâó àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèè è ïðîñïåêòó àêöèé, ïðàâèëàì äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, êîòîðûå çàðåãèñòðèðîâàíû â óñòàíîâëåííîì ïîðÿäêå.
7. Ëþáûå ðàñïðîñòðàíÿåìûå, ïðåäîñòàâëÿåìûå èëè ðàñêðûâàåìûå ñâåäåíèÿ îá àêöèîíåðíîì èíâåñòèöèîííîì ôîíäå èëè î ïàåâîì èíâåñòèöèîííîì ôîíäå, îá óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íå äîëæíû ñîäåðæàòü:
1) íåäîáðîñîâåñòíóþ, íåäîñòîâåðíóþ, íåýòè÷íóþ, çàâåäîìî ëîæíóþ, ñêðûòóþ, ââîäÿùóþ â çàáëóæäåíèå èíôîðìàöèþ;
2) êàêèå-ëèáî ãàðàíòèè è îáåùàíèÿ î áóäóùåé ýôôåêòèâíîñòè è äîõîäíîñòè èíâåñòèöèîííîé äåÿòåëüíîñòè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, â òîì ÷èñëå îñíîâàííûå íà èíôîðìàöèè îá èõ ðåàëüíîé äåÿòåëüíîñòè â ïðîøëîì;
3) èíôîðìàöèþ, êîòîðàÿ íå èìååò äîêóìåíòàëüíîãî ïîäòâåðæäåíèÿ;
4) èíôîðìàöèþ, íå èìåþùóþ íåïîñðåäñòâåííîãî îòíîøåíèÿ ê àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó èëè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè ïàåâîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó;
5) ññûëêè íà óòâåðæäåíèå èëè íà îäîáðåíèå ãîñóäàðñòâåííûìè îðãàíàìè êàêîé-ëèáî èíôîðìàöèè î äåÿòåëüíîñòè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà;
6) ëîæíûå èëè íåïðàâèëüíî ñôîðìóëèðîâàííûå çàÿâëåíèÿ èëè óòâåðæäåíèÿ î ôàêòîðàõ, ñóùåñòâåííî âëèÿþùèõ íà ðåçóëüòàòû èíâåñòèöèîííîé äåÿòåëüíîñòè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, â òîì ÷èñëå èìåþùèõ äîêóìåíòàëüíîå ïîäòâåðæäåíèå, íî îòíîñÿùèõñÿ ê èíîìó ïåðèîäó èëè ñîáûòèþ;
7) çàÿâëåíèÿ èëè óòâåðæäåíèÿ îá èçìåíåíèè ëèáî èíûå ñðàâíåíèÿ ðåçóëüòàòîâ èíâåñòèöèîííîé äåÿòåëüíîñòè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â òåêóùèé ìîìåíò è â ïðîøëîì (îïèñàíèå èçìåíåíèÿ ðàçìåðà äîõîäîâ, èçìåíåíèÿ ðàçìåðà èëè ðîñòà àêòèâîâ), íå îñíîâàííûå íà ðàñ÷åòàõ äîõîäíîñòè, îïðåäåëÿåìûõ â ñîîòâåòñòâèè ñ òðåáîâàíèÿìè íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã;
8) çàÿâëåíèÿ î áóäóùèõ èíâåñòèöèÿõ, ñîäåðæàùèå ãàðàíòèè áåçîïàñíîñòè èíâåñòèöèé è ñòàáèëüíîñòè ðàçìåðîâ âîçìîæíûõ äîõîäîâ èëè èçäåðæåê, ñâÿçàííûõ ñ óêàçàííûìè èíâåñòèöèÿìè;
9) óòâåðæäåíèÿ èëè çàÿâëåíèÿ î âîçìîæíûõ âûãîäàõ, ñâÿçàííûõ ñ óñëóãàìè èëè ìåòîäàìè ðàáîòû àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà;
10) ïðåóâåëè÷åííûå èëè íåïîäòâåðæäåííûå çàÿâëåíèÿ î íàâûêàõ óïðàâëåíèÿ èëè õàðàêòåðèñòèêàõ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, à òàêæå îá èõ ñâÿçÿõ ñ ãîñóäàðñòâåííûìè îðãàíàìè è îðãàíàìè ìåñòíîãî ñàìîóïðàâëåíèÿ;
11) çàÿâëåíèÿ î òîì, ÷òî ðåçóëüòàòû äåÿòåëüíîñòè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, äîñòèãíóòûå â ïðîøëîì, ìîãóò áûòü ïîâòîðåíû â áóäóùåì.
8. Óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ äî ïîëó÷åíèÿ ëèöåíçèè íå âïðàâå ðàñïðîñòðàíÿòü èíôîðìàöèþ î ñâîåé áóäóùåé äåÿòåëüíîñòè â êà÷åñòâå óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
9. Àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä è óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà äî ðàñïðîñòðàíåíèÿ, ïðåäîñòàâëåíèÿ èëè ðàñêðûòèÿ èíôîðìàöèè îáÿçàíû ïðåäñòàâèòü â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã èëè â óïîëíîìî÷åííóþ èì îðãàíèçàöèþ óêàçàííóþ èíôîðìàöèþ â ñëó÷àÿõ è ïîðÿäêå, êîòîðûå óñòàíîâëåíû íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
10. Ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã âïðàâå:
1) ïîòðåáîâàòü îïðîâåðæåíèÿ ðàñïðîñòðàíåííîé, ïðåäîñòàâëåííîé èëè ðàñêðûòîé èíôîðìàöèè, íå ñîîòâåòñòâóþùåé òðåáîâàíèÿì íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà èëè íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, à òàêæå ðàñïðîñòðàíåíèÿ, ïðåäîñòàâëåíèÿ èëè ðàñêðûòèÿ èñïðàâëåííîé èíôîðìàöèè;
2) çàïðåòèòü ðàñïðîñòðàíåíèå, ïðåäîñòàâëåíèå èëè ðàñêðûòèå èíôîðìàöèè, ïðåäñòàâëåííîé â ñîîòâåòñòâèè ñ ïóíêòîì 9 íàñòîÿùåé ñòàòüè, åñëè òàêàÿ èíôîðìàöèÿ íå ñîîòâåòñòâóåò òðåáîâàíèÿì íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà èëè íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.

Ñòàòüÿ 52. Èíôîðìàöèÿ, ïðåäîñòàâëÿåìàÿ ïî òðåáîâàíèþ çàèíòåðåñîâàííûõ ëèö

(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, à òàêæå àãåíòû ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ â ìåñòàõ ïðèåìà çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå, ïîãàøåíèå è îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ îáÿçàíû ïðåäîñòàâëÿòü âñåì çàèíòåðåñîâàííûì ëèöàì ïî èõ òðåáîâàíèþ ñîîòâåòñòâåííî:
1) óñòàâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, åãî èíâåñòèöèîííóþ äåêëàðàöèþ èëè ïðàâèëà äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, à òàêæå ïîëíûé òåêñò çàðåãèñòðèðîâàííûõ èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â íèõ;
2) ïðàâèëà âåäåíèÿ ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ;
3) ñïðàâêó î ñòîèìîñòè àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè ñòîèìîñòè èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, è ñîîòâåòñòâóþùèå ïðèëîæåíèÿ ê íåé;
4) ñïðàâêó î ñòîèìîñòè ÷èñòûõ àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè ñòîèìîñòè ÷èñòûõ àêòèâîâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ðàñ÷åòíîé ñòîèìîñòè îäíîãî èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ ïî ïîñëåäíåé îöåíêå;
5) áóõãàëòåðñêèé áàëàíñ è ñ÷åò ïðèáûëåé è óáûòêîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, áàëàíñ èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, áóõãàëòåðñêèé áàëàíñ è îò÷åò î ïðèáûëÿõ è óáûòêàõ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, áóõãàëòåðñêèé áàëàíñ è îò÷åò î ïðèáûëÿõ è óáûòêàõ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, çàêëþ÷åíèå àóäèòîðà, ñîñòàâëåííûå íà ïîñëåäíþþ îò÷åòíóþ äàòó;
6) îò÷åò î ïðèðîñòå (îá óìåíüøåíèè) ñòîèìîñòè èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ñâåäåíèÿ î âîçíàãðàæäåíèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè è ðàñõîäàõ, îïëà÷åííûõ çà ñ÷åò èìóùåñòâà, ïðèíàäëåæàùåãî àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó, è èìóùåñòâà, ñîñòàâëÿþùåãî ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, ïî ñîñòîÿíèþ íà ïîñëåäíþþ îò÷åòíóþ äàòó;
7) èíóþ èíôîðìàöèþ, ðàñêðûòóþ â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì.
2. Èíôîðìàöèÿ î ðàçìåðàõ ñóììû, íà êîòîðóþ âûäàåòñÿ îäèí èíâåñòèöèîííûé ïàé, è ñóììû äåíåæíîé êîìïåíñàöèè, ïîäëåæàùåé âûïëàòå â ñâÿçè ñ ïîãàøåíèåì èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ, î ìåòîäå îïðåäåëåíèÿ ðàñ÷åòíîé ñòîèìîñòè îäíîãî èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ, î ñòîèìîñòè ÷èñòûõ àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è ñòîèìîñòè ÷èñòûõ àêòèâîâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â ðàñ÷åòå ñîîòâåòñòâåííî íà îäíó àêöèþ èëè îäèí èíâåñòèöèîííûé ïàé íà ïîñëåäíþþ îò÷åòíóþ äàòó, î âðåìåíè íà÷àëà è îêîí÷àíèÿ ïðèåìà çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå, çàÿâîê íà ïîãàøåíèå è çàÿâîê íà îáìåí èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ â òå÷åíèå ðàáî÷åãî äíÿ, î ñðîêàõ ïðèåìà óêàçàííûõ çàÿâîê äëÿ èíòåðâàëüíûõ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, î ñëó÷àÿõ ïðèîñòàíîâëåíèÿ èëè âîçîáíîâëåíèÿ ðàçìåùåíèÿ àêöèé àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, âûäà÷è, ïîãàøåíèÿ è îáìåíà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ èëè îá îäíîâðåìåííîì ïðèîñòàíîâëåíèè âûäà÷è, ïîãàøåíèÿ è îáìåíà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, î âîçîáíîâëåíèè âûäà÷è, ïîãàøåíèÿ è îáìåíà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îá àãåíòàõ ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ äîëæíà ïðåäîñòàâëÿòüñÿ àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, èëè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, èëè àãåíòîì ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ çàèíòåðåñîâàííûì ëèöàì ïî òåëåôîíó, à òàêæå ìîæåò ïðåäîñòàâëÿòüñÿ èíûì ñïîñîáîì. Óêàçàííîå òðåáîâàíèå íå ïðèìåíÿåòñÿ, åñëè àêöèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè èíâåñòèöèîííûå ïàè ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà îãðàíè÷åíû â îáîðîòå.
3. Èíôîðìàöèÿ îá àêöèîíåðíîì èíâåñòèöèîííîì ôîíäå è î ïàåâîì èíâåñòèöèîííîì ôîíäå, àêöèè è èíâåñòèöèîííûå ïàè êîòîðûõ îãðàíè÷åíû â îáîðîòå, ìîæåò ïðåäîñòàâëÿòüñÿ òîëüêî âëàäåëüöàì óêàçàííûõ àêöèé è èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ è èíûì êâàëèôèöèðîâàííûì èíâåñòîðàì.

Ñòàòüÿ 53. Èíôîðìàöèÿ, ïîäëåæàùàÿ ðàñêðûòèþ
(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Ðàñêðûòèå èíôîðìàöèè àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé, ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì - îáåñïå÷åíèå äîñòóïíîñòè èíôîðìàöèè íåîãðàíè÷åííîìó êðóãó ëèö â ñîîòâåòñòâèè ñ ïðîöåäóðîé, ãàðàíòèðóþùåé åå íàõîæäåíèå è ïîëó÷åíèå. Èíôîðìàöèÿ, ïîäëåæàùàÿ ðàñêðûòèþ, à òàêæå ïîðÿäîê, ñïîñîá è ñðîêè åå ðàñêðûòèÿ óñòàíàâëèâàþòñÿ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
(ï. 1 â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
2. Óòðàòèë ñèëó. - Ôåäåðàëüíûé çàêîí îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ.
2.1. Ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã îáåñïå÷èâàåò ðàñêðûòèå èíôîðìàöèè è ñîçäàíèå îáùåäîñòóïíîé ñèñòåìû ðàñêðûòèÿ èíôîðìàöèè î äåÿòåëüíîñòè àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, ñïåöèàëèçèðîâàííûõ äåïîçèòàðèåâ, àãåíòîâ ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, à òàêæå î ðåãóëèðîâàíèè óêàçàííûõ âèäîâ äåÿòåëüíîñòè.
(ï. 2.1 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
3 - 6. Óòðàòèëè ñèëó. - Ôåäåðàëüíûé çàêîí îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ.

Ñòàòüÿ 54. Îò÷åòíîñòü, ïðåäñòàâëÿåìàÿ â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã

1. Àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé îáÿçàíû ïðåäñòàâëÿòü îò÷åòû è íàïðàâëÿòü óâåäîìëåíèÿ â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã â ïîðÿäêå, óñòàíîâëåííîì íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
2. Îáúåì, ñðîêè è ôîðìà ïðåäñòàâëåíèÿ îò÷åòîâ óñòàíàâëèâàþòñÿ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
3. Óêàçàííûå â íàñòîÿùåé ñòàòüå îò÷åòû, à òàêæå óâåäîìëåíèÿ, äîêóìåíòû, ïðåäñòàâëÿåìûå íà ðåãèñòðàöèþ â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, äîëæíû ïðåäñòàâëÿòüñÿ â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã â ýëåêòðîííî-öèôðîâîé ôîðìå ñ ýëåêòðîííîé öèôðîâîé ïîäïèñüþ.
(ï. 3 ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

Ãëàâà XIII. ÏÎËÍÎÌÎ×Èß ÔÅÄÅÐÀËÜÍÎÃÎ ÎÐÃÀÍÀ
ÈÑÏÎËÍÈÒÅËÜÍÎÉ ÂËÀÑÒÈ ÏÎ ÐÛÍÊÓ ÖÅÍÍÛÕ ÁÓÌÀÃ.
ÑÀÌÎÐÅÃÓËÈÐÓÅÌÛÅ ÎÐÃÀÍÈÇÀÖÈÈ

Ñòàòüÿ 55. Ïîëíîìî÷èÿ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã

(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Ãîñóäàðñòâåííîå ðåãóëèðîâàíèå äåÿòåëüíîñòè àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé, ñïåöèàëèçèðîâàííûõ äåïîçèòàðèåâ, àãåíòîâ ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ëèö, îñóùåñòâëÿþùèõ âåäåíèå ðååñòðîâ âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, è ãîñóäàðñòâåííûé êîíòðîëü çà óêàçàííûìè âèäàìè äåÿòåëüíîñòè îñóùåñòâëÿþòñÿ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
2. Ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã:
1) ïðèíèìàåò íîðìàòèâíûå ïðàâîâûå àêòû â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì è èíûìè íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè;
2) óñòàíàâëèâàåò òðåáîâàíèÿ, íàïðàâëåííûå íà ïðåäóïðåæäåíèå êîíôëèêòà èíòåðåñîâ óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé, ñïåöèàëèçèðîâàííûõ äåïîçèòàðèåâ è àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ (âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ);
3) óñòàíàâëèâàåò òðåáîâàíèÿ ê ïðàâèëàì âåäåíèÿ ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ïðàâèëàì âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè è ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ;
4) óñòàíàâëèâàåò ïîðÿäîê è ñðîêè ðåãèñòðàöèè äîêóìåíòîâ, ïîäëåæàùèõ ðåãèñòðàöèè â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì;
5) óñòàíàâëèâàåò ïîðÿäîê, ñðîêè è ôîðìû ïðåäñòàâëåíèÿ â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã îò÷åòîâ è óâåäîìëåíèé àêöèîíåðíûìè èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè, óïðàâëÿþùèìè êîìïàíèÿìè, ñïåöèàëèçèðîâàííûìè äåïîçèòàðèÿìè, à òàêæå ëèöàìè, âëàäåþùèìè (îñóùåñòâëÿþùèìè äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå) 5 è áîëåå ïðîöåíòàìè îáûêíîâåííûõ àêöèé (äîëåé) óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé èëè ñïåöèàëèçèðîâàííûõ äåïîçèòàðèåâ;
6) óñòàíàâëèâàåò ñîâìåñòíî ñ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè, îñóùåñòâëÿþùèì ôóíêöèè ïî âûðàáîòêå ãîñóäàðñòâåííîé ïîëèòèêè è íîðìàòèâíî-ïðàâîâîìó ðåãóëèðîâàíèþ â ñôåðå áóõãàëòåðñêîãî ó÷åòà è áóõãàëòåðñêîé îò÷åòíîñòè, ïðàâèëà áóõãàëòåðñêîãî ó÷åòà è áóõãàëòåðñêîé îò÷åòíîñòè àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé;
7) óñòàíàâëèâàåò êâàëèôèêàöèîííûå òðåáîâàíèÿ è òðåáîâàíèÿ ê ïðîôåññèîíàëüíîìó îïûòó ëèö, îñóùåñòâëÿþùèõ ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè è ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ (ðóêîâîäèòåëÿ îòäåëüíîãî ñòðóêòóðíîãî ïîäðàçäåëåíèÿ îðãàíèçàöèè, îñóùåñòâëÿþùåé äåÿòåëüíîñòü ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ), ê êîíòðîëåðàì (ðóêîâîäèòåëÿì ñëóæáû âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ) óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè è ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, à òàêæå êâàëèôèêàöèîííûå òðåáîâàíèÿ ê ðàáîòíèêàì óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè è ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ;
8) óòâåðæäàåò ïðîãðàììû êâàëèôèêàöèîííûõ ýêçàìåíîâ äëÿ àòòåñòàöèè ãðàæäàí â ñôåðå äåÿòåëüíîñòè àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé è ñïåöèàëèçèðîâàííûõ äåïîçèòàðèåâ è îïðåäåëÿåò óñëîâèÿ è ïîðÿäîê àêêðåäèòàöèè îðãàíèçàöèé, îñóùåñòâëÿþùèõ óêàçàííóþ àòòåñòàöèþ â ôîðìå ïðèåìà êâàëèôèêàöèîííûõ ýêçàìåíîâ è âûäà÷è êâàëèôèêàöèîííûõ àòòåñòàòîâ, à òàêæå îñóùåñòâëÿåò àêêðåäèòàöèþ òàêèõ îðãàíèçàöèé, îïðåäåëÿåò òèïû è ôîðìû êâàëèôèêàöèîííûõ àòòåñòàòîâ è âåäåò ðååñòð àòòåñòîâàííûõ ëèö;
9) óñòàíàâëèâàåò ñîâìåñòíî ñ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè, îñóùåñòâëÿþùèì ôóíêöèè ïî âûðàáîòêå ãîñóäàðñòâåííîé ïîëèòèêè è íîðìàòèâíî-ïðàâîâîìó ðåãóëèðîâàíèþ â ñôåðå àóäèòîðñêîé äåÿòåëüíîñòè, òðåáîâàíèÿ ê àóäèòîðàì, èìåþùèì ïðàâî îêàçûâàòü àóäèòîðñêèå óñëóãè àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäàì, óïðàâëÿþùèì êîìïàíèÿì è ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèÿì;
10) îñóùåñòâëÿåò êîíòðîëü è íàäçîð çà äåÿòåëüíîñòüþ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé, ñïåöèàëèçèðîâàííûõ äåïîçèòàðèåâ, àãåíòîâ ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ðåãèñòðàòîðîâ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, ëèö, îñóùåñòâëÿþùèõ âåäåíèå ðååñòðîâ âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ;
11) ðàññìàòðèâàåò æàëîáû (çàÿâëåíèÿ, îáðàùåíèÿ) ãðàæäàí è þðèäè÷åñêèõ ëèö, ñâÿçàííûå ñ íàðóøåíèÿìè òðåáîâàíèé íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã;
12) ïðîâîäèò â óñòàíîâëåííîì èì ïîðÿäêå ïðîâåðêè ñîáëþäåíèÿ àêöèîíåðíûìè èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè, óïðàâëÿþùèìè êîìïàíèÿìè, ñïåöèàëèçèðîâàííûìè äåïîçèòàðèÿìè òðåáîâàíèé íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, èíûõ ôåäåðàëüíûõ çàêîíîâ, ðåãóëèðóþùèõ èõ äåÿòåëüíîñòü, îñóùåñòâëÿåìóþ íà îñíîâàíèè ñîîòâåòñòâóþùåé ëèöåíçèè, è ïðèíÿòûõ â ñîîòâåòñòâèè ñ íèìè íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, à òàêæå ïðîâåðêó ñîáëþäåíèÿ àãåíòàìè ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ è ðåãèñòðàòîðàìè àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, ëèöàìè, îñóùåñòâëÿþùèìè âåäåíèå ðååñòðîâ âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, òðåáîâàíèé íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà è ïðèíÿòûõ â ñîîòâåòñòâèè ñ íèì íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè;
13) âûíîñèò îáÿçàòåëüíûå äëÿ èñïîëíåíèÿ ïðåäïèñàíèÿ àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäàì, óïðàâëÿþùèì êîìïàíèÿì, ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèÿì, àãåíòàì ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ è ðåãèñòðàòîðàì àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, ëèöàì, îñóùåñòâëÿþùèì âåäåíèå ðååñòðîâ âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, î ïðåäñòàâëåíèè èíôîðìàöèè, â òîì ÷èñëå èíôîðìàöèè, äîñòóï ê êîòîðîé îãðàíè÷åí èëè çàïðåùåí â ñîîòâåòñòâèè ñ ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, îáúÿñíåíèé è äîêóìåíòîâ, íåîáõîäèìûõ äëÿ îñóùåñòâëåíèÿ âîçëîæåííûõ íà íåãî ôóíêöèé, îá óñòðàíåíèè íàðóøåíèé òðåáîâàíèé íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, î çàïðåòå íà ïðîâåäåíèå îïåðàöèé;
14) ïðèíèìàåò ðåøåíèÿ î ïðèîñòàíîâëåíèè âûäà÷è, ïîãàøåíèÿ è îáìåíà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì;
15) îáðàùàåòñÿ â ñóä ñ òðåáîâàíèåì î ëèêâèäàöèè þðèäè÷åñêèõ ëèö, îñóùåñòâëÿþùèõ äåÿòåëüíîñòü, ïðåäóñìîòðåííóþ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, áåç ñîîòâåòñòâóþùèõ ëèöåíçèé, è â èíûõ ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè;
16) îáðàùàåòñÿ â ñóä ñ èñêîì â çàùèòó èíòåðåñîâ àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ â ñëó÷àå íàðóøåíèÿ èõ ïðàâ è çàêîííûõ èíòåðåñîâ, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì;
17) àííóëèðóåò êâàëèôèêàöèîííûå àòòåñòàòû â ñëó÷àå íåîäíîêðàòíîãî èëè ãðóáîãî íàðóøåíèÿ àòòåñòîâàííûìè ëèöàìè òðåáîâàíèé íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, à òàêæå çàêîíîäàòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè î öåííûõ áóìàãàõ;
18) îáðàùàåòñÿ â Öåíòðàëüíûé áàíê Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè ñ ïðåäëîæåíèåì î ïðèíÿòèè óñòàíîâëåííûõ ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè ìåð âîçäåéñòâèÿ ê êðåäèòíîé îðãàíèçàöèè, ó êîòîðîé àííóëèðîâàíà ëèöåíçèÿ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, â ñëó÷àå íåñîáëþäåíèÿ åþ òðåáîâàíèé ñòàòåé 61.2 è 61.4 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà;
19) îñóùåñòâëÿåò èíûå ïîëíîìî÷èÿ, ïðåäóñìîòðåííûå íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, èíûìè ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè è íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè.
3. Ïðè îñóùåñòâëåíèè êîíòðîëÿ çà ëèöàìè, óêàçàííûìè â ïîäïóíêòå 10 ïóíêòà 2 íàñòîÿùåé ñòàòüè, ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã âïðàâå:
1) ïðîâîäèòü ïëàíîâûå ïðîâåðêè íå ÷àùå îäíîãî ðàçà â ãîä;
2) ïðîâîäèòü âíåïëàíîâûå ïðîâåðêè â ñëó÷àå îáíàðóæåíèÿ ïðèçíàêîâ ñîîòâåòñòâóþùèõ íàðóøåíèé, â òîì ÷èñëå íà îñíîâàíèè îò÷åòîâ, óâåäîìëåíèé ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ î âûÿâëåíèè íàðóøåíèé, æàëîá (çàÿâëåíèé, îáðàùåíèé) ãðàæäàí è þðèäè÷åñêèõ ëèö, ñâåäåíèé, ïîëó÷åííûõ èç ñðåäñòâ ìàññîâîé èíôîðìàöèè;
3) ïîëó÷àòü îò óêàçàííûõ ëèö è èõ ðàáîòíèêîâ íåîáõîäèìûå äîêóìåíòû è èíôîðìàöèþ, â òîì ÷èñëå èíôîðìàöèþ, äîñòóï ê êîòîðîé îãðàíè÷åí èëè çàïðåùåí â ñîîòâåòñòâèè ñ ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè, îáúÿñíåíèÿ â ïèñüìåííîé èëè óñòíîé ôîðìå;
4) îáðàùàòüñÿ â óñòàíîâëåííîì çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè ïîðÿäêå â îðãàíû, îñóùåñòâëÿþùèå îïåðàòèâíî-ðîçûñêíóþ äåÿòåëüíîñòü, ñ ïðîñüáîé î ïðîâåäåíèè îïåðàòèâíî-ðîçûñêíûõ ìåðîïðèÿòèé.
4. Ïðè îñóùåñòâëåíèè êîíòðîëÿ ñîòðóäíèêè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã â ñîîòâåòñòâèè ñ âîçëîæåííûìè íà íèõ ïîëíîìî÷èÿìè ïðè ïðåäúÿâëåíèè èìè ñëóæåáíûõ óäîñòîâåðåíèé è ðåøåíèÿ ðóêîâîäèòåëÿ (åãî çàìåñòèòåëÿ) óêàçàííîãî îðãàíà î ïðîâåäåíèè ïðîâåðêè èìåþò ïðàâî áåñïðåïÿòñòâåííîãî äîñòóïà â ïîìåùåíèÿ îðãàíèçàöèé, óêàçàííûõ â ïîäïóíêòå 10 ïóíêòà 2 íàñòîÿùåé ñòàòüè, ïðàâî äîñòóïà ê äîêóìåíòàì è èíôîðìàöèè (â òîì ÷èñëå ê èíôîðìàöèè, äîñòóï ê êîòîðîé îãðàíè÷åí èëè çàïðåùåí â ñîîòâåòñòâèè ñ ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè), êîòîðûå íåîáõîäèìû äëÿ îñóùåñòâëåíèÿ êîíòðîëÿ, à òàêæå ïðàâî äîñòóïà ê ïðîãðàììíî-àïïàðàòíûì ñðåäñòâàì, îáåñïå÷èâàþùèì ôèêñàöèþ, îáðàáîòêó è õðàíåíèå óêàçàííîé èíôîðìàöèè.

Ñòàòüÿ 56. Îòâåòñòâåííîñòü ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã çà ñîáëþäåíèå êîììåð÷åñêîé òàéíû

Ñâåäåíèÿ, ñîñòàâëÿþùèå êîììåð÷åñêóþ òàéíó, ïîëó÷åííûå ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, íå ïîäëåæàò ðàçãëàøåíèþ.
Ñîòðóäíèêè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã â ñëó÷àå ðàçãëàøåíèÿ èìè ñâåäåíèé, ñîñòàâëÿþùèõ êîììåð÷åñêóþ òàéíó, íåñóò îòâåòñòâåííîñòü, ïðåäóñìîòðåííóþ çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, â ïîðÿäêå, óñòàíîâëåííîì çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè. Óáûòêè, ïðè÷èíåííûå îðãàíèçàöèè òàêèì ðàçãëàøåíèåì, ïîäëåæàò âîçìåùåíèþ â ñîîòâåòñòâèè ñ ãðàæäàíñêèì çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè.

Ñòàòüÿ 57. Ñàìîðåãóëèðóåìàÿ îðãàíèçàöèÿ óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé

1. Ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèåé óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé (äàëåå - ñàìîðåãóëèðóåìàÿ îðãàíèçàöèÿ) ÿâëÿåòñÿ íåêîììåð÷åñêàÿ îðãàíèçàöèÿ, èìåþùàÿ ñîîòâåòñòâóþùåå ðàçðåøåíèå ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, îñíîâàííàÿ íà ÷ëåíñòâå óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé.
2. Âñå äîõîäû ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè èñïîëüçóþòñÿ åþ èñêëþ÷èòåëüíî äëÿ âûïîëíåíèÿ óñòàâíûõ çàäà÷ è íå ðàñïðåäåëÿþòñÿ ñðåäè åå ÷ëåíîâ.
Ñàìîðåãóëèðóåìàÿ îðãàíèçàöèÿ óñòàíàâëèâàåò îáÿçàòåëüíûå äëÿ ñâîèõ ÷ëåíîâ ïðàâèëà è ñòàíäàðòû îñóùåñòâëåíèÿ äåÿòåëüíîñòè ïî óïðàâëåíèþ àêöèîíåðíûìè èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè è äîâåðèòåëüíîìó óïðàâëåíèþ ïàåâûìè èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè (äàëåå - ïðàâèëà è ñòàíäàðòû ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè).

Ñòàòüÿ 58. Ïðàâà ñàìîðåãóëèðóåìûõ îðãàíèçàöèé

Ñàìîðåãóëèðóåìàÿ îðãàíèçàöèÿ âïðàâå:
ïîëó÷àòü èíôîðìàöèþ ïî ðåçóëüòàòàì ïðîâåðîê äåÿòåëüíîñòè ñâîèõ ÷ëåíîâ, îñóùåñòâëÿåìûõ â ïîðÿäêå, óñòàíîâëåííîì ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã;
êîíòðîëèðîâàòü ñîáëþäåíèå ñâîèìè ÷ëåíàìè óñòàíîâëåííûõ ïðàâèë è ñòàíäàðòîâ ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè, âêëþ÷àÿ îñóùåñòâëåíèå ïðîâåðîê èõ äåÿòåëüíîñòè;
îñóùåñòâëÿòü îáó÷åíèå ãðàæäàí â ñôåðå äåÿòåëüíîñòè óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé è ñïåöèàëèçèðîâàííûõ äåïîçèòàðèåâ, à òàêæå â ñëó÷àå, åñëè ñàìîðåãóëèðóåìàÿ îðãàíèçàöèÿ ÿâëÿåòñÿ àêêðåäèòîâàííîé ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, ïðèíèìàòü êâàëèôèêàöèîííûå ýêçàìåíû è âûäàâàòü êâàëèôèêàöèîííûå àòòåñòàòû;
(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 15.04.2006 N 51-ÔÇ)
ïðèíèìàòü â ñîîòâåòñòâèè ñ ïðàâèëàìè è ñòàíäàðòàìè ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè ê ÷ëåíàì ýòîé ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè äèñöèïëèíàðíûå ìåðû âîçäåéñòâèÿ è íàëàãàòü øòðàôû â ñëó÷àå íàðóøåíèÿ èìè ïðàâèë è ñòàíäàðòîâ ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè;
íàïðàâëÿòü â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã õîäàòàéñòâî î âûäà÷å ëèöåíçèè ÷ëåíàì ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè.

Ñòàòüÿ 59. Òðåáîâàíèÿ, ïðåäúÿâëÿåìûå ê ñàìîðåãóëèðóåìûì îðãàíèçàöèÿì

1. Äëÿ ïîëó÷åíèÿ ñòàòóñà ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè îðãàíèçàöèÿ, ñîçäàííàÿ óïðàâëÿþùèìè êîìïàíèÿìè, ïðåäñòàâëÿåò â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã çàÿâëåíèå è èíûå äîêóìåíòû â ñîîòâåòñòâèè ñ òðåáîâàíèÿìè íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
2. Ïðàâèëà è ñòàíäàðòû, óñòàíîâëåííûå ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèåé è îáÿçàòåëüíûå äëÿ èñïîëíåíèÿ âñåìè ÷ëåíàìè ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè, äîëæíû ñîäåðæàòü:
òðåáîâàíèÿ ê ïðîôåññèîíàëüíîé êâàëèôèêàöèè ïåðñîíàëà;
ïðàâèëà è ñòàíäàðòû îñóùåñòâëåíèÿ ïðîôåññèîíàëüíîé äåÿòåëüíîñòè, êðèòåðèè îöåíêè ðåçóëüòàòîâ èíâåñòèöèîííîé äåÿòåëüíîñòè;
ñòàíäàðòû ïðîôåññèîíàëüíîé ýòèêè;
ïðàâèëà ðåêëàìû, òðåáîâàíèÿ ê ðàñêðûòèþ èíôîðìàöèè è ñîäåðæàíèþ ðàñêðûâàåìîé èíôîðìàöèè;
ïðàâèëà âåäåíèÿ ó÷åòà è ñîñòàâëåíèÿ îò÷åòíîñòè ÷ëåíàìè ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè;
ïîðÿäîê ðàñ÷åòà âåëè÷èíû ñîáñòâåííîãî êàïèòàëà ÷ëåíîâ ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè ñ ó÷åòîì ðèñêîâ îñóùåñòâëåíèÿ äåÿòåëüíîñòè;
ïðàâèëà âñòóïëåíèÿ óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé â ñàìîðåãóëèðóåìóþ îðãàíèçàöèþ è âûõîäà èëè èñêëþ÷åíèÿ èç íåå;
ïðîöåäóðû îïðåäåëåíèÿ íîðì ïðåäñòàâèòåëüñòâà ïðè âûáîðàõ â îðãàíû óïðàâëåíèÿ ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè è ó÷àñòèÿ â óïðàâëåíèè ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèåé;
ïîðÿäîê ðàñïðåäåëåíèÿ èçäåðæåê, âûïëàò è ñáîðîâ ìåæäó ÷ëåíàìè ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè;
ïîëîæåíèÿ î çàùèòå ïðàâ êëèåíòîâ ÷ëåíîâ ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè, âêëþ÷àÿ ïîðÿäîê ðàññìîòðåíèÿ èõ ïðåòåíçèé è æàëîá, à òàêæå ïîðÿäîê èñïîëíåíèÿ ðåøåíèé, ïðèíÿòûõ ïî ðåçóëüòàòàì òàêîãî ðàññìîòðåíèÿ;
ïîðÿäîê ðàññìîòðåíèÿ ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèåé ïðåòåíçèé è æàëîá ÷ëåíîâ îðãàíèçàöèè;
ïðîöåäóðû ïðîâåäåíèÿ ïðîâåðîê ñîáëþäåíèÿ ÷ëåíàìè ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè óñòàíîâëåííûõ ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèåé ïðàâèë è ñòàíäàðòîâ, âêëþ÷àÿ ïîðÿäîê ñîçäàíèÿ è äåÿòåëüíîñòè êîíòðîëüíîãî îðãàíà ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè è ïîðÿäîê îçíàêîìëåíèÿ ñ ðåçóëüòàòàìè ïðîâåäåííûõ ïðîâåðîê äðóãèõ ÷ëåíîâ ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè;
ïîðÿäîê ïðèìåíåíèÿ ñàíêöèé è èíûõ ìåð â îòíîøåíèè ÷ëåíîâ ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè, èõ äîëæíîñòíûõ ëèö è (èëè) ïåðñîíàëà;
òðåáîâàíèÿ ê ïðåäîñòàâëåíèþ èíôîðìàöèè äëÿ ïðîâåðîê, ïðîâîäèìûõ ïî èíèöèàòèâå ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè;
ïîëîæåíèÿ î êîíòðîëå çà èñïîëíåíèåì ñàíêöèé è èíûõ ìåð, ïðèìåíÿåìûõ ê ÷ëåíàì ñàìîðåãóëèðóåìîé îðãàíèçàöèè, è ïîðÿäîê èõ ó÷åòà;
èíûå òðåáîâàíèÿ, ïðåäóñìîòðåííûå íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.

Ñòàòüÿ 60. Óòðàòèëà ñèëó. - Ôåäåðàëüíûé çàêîí îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ.

Ñòàòüÿ 60.1. Ëèöåíçèðîâàíèå äåÿòåëüíîñòè àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé è ñïåöèàëèçèðîâàííûõ äåïîçèòàðèåâ

(ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Ëèöåíçèÿ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ëèöåíçèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè è ëèöåíçèÿ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ (äàëåå òàêæå - ëèöåíçèÿ) ïðåäîñòàâëÿþòñÿ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã áåç îãðàíè÷åíèÿ ñðîêà äåéñòâèÿ óêàçàííûõ ëèöåíçèé. Ëèöåíçèÿ ïðåäîñòàâëÿåòñÿ ëèöó, êîòîðîå íàìåðåíî ïîëó÷èòü ñîîòâåòñòâóþùóþ ëèöåíçèþ (äàëåå - ñîèñêàòåëü ëèöåíçèè), ïðè ñîáëþäåíèè èì ëèöåíçèîííûõ óñëîâèé.
2. Ëèöåíçèîííûìè óñëîâèÿìè ïðè ïðåäîñòàâëåíèè ëèöåíçèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ÿâëÿþòñÿ òðåáîâàíèÿ íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà:
1) ê îðãàíèçàöèîííî-ïðàâîâîé ôîðìå;
2) ê ðàçìåðó ñîáñòâåííûõ ñðåäñòâ;
3) ê óñòàâó;
4) ê ñîäåðæàíèþ è ïîðÿäêó óòâåðæäåíèÿ èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèè;
5) ê ëèöó, îñóùåñòâëÿþùåìó ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà, ÷ëåíàì ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà) è ÷ëåíàì êîëëåãèàëüíîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà.
3. Ëèöåíçèîííûìè óñëîâèÿìè ïðè ïðåäîñòàâëåíèè ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ÿâëÿþòñÿ òðåáîâàíèÿ íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà:
1) ê îðãàíèçàöèîííî-ïðàâîâîé ôîðìå;
2) ê ó÷ðåäèòåëÿì (ó÷àñòíèêàì);
3) ê ðàçìåðó ñîáñòâåííûõ ñðåäñòâ;
4) ê ëèöó, îñóùåñòâëÿþùåìó ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà, ÷ëåíàì ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà), ÷ëåíàì êîëëåãèàëüíîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà è êîíòðîëåðó (ðóêîâîäèòåëþ è ñîòðóäíèêàì ñëóæáû âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ);
5) ê îðãàíèçàöèè âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ.
4. Ëèöåíçèîííûìè óñëîâèÿìè ïðè ïðåäîñòàâëåíèè ëèöåíçèè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ ÿâëÿþòñÿ òðåáîâàíèÿ íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà:
1) ê îðãàíèçàöèîííî-ïðàâîâîé ôîðìå;
2) ê ó÷ðåäèòåëÿì (ó÷àñòíèêàì);
3) ê íàëè÷èþ îòäåëüíîãî ñòðóêòóðíîãî ïîäðàçäåëåíèÿ, îñóùåñòâëÿþùåãî äåÿòåëüíîñòü ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, â ñëó÷àå ñîâìåùåíèÿ óêàçàííîé äåÿòåëüíîñòè ñ èíûìè âèäàìè äåÿòåëüíîñòè;
4) ê ëèöó, îñóùåñòâëÿþùåìó ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà (ðóêîâîäèòåëþ ñòðóêòóðíîãî ïîäðàçäåëåíèÿ îðãàíèçàöèè èëè åå ôèëèàëà, îñóùåñòâëÿþùåãî äåÿòåëüíîñòü ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ), ÷ëåíàì ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà), ÷ëåíàì êîëëåãèàëüíîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà è êîíòðîëåðó (ðóêîâîäèòåëþ è ñîòðóäíèêàì ñëóæáû âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ);
5) ê ðåãëàìåíòó ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ;
6) ê îðãàíèçàöèè âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ.
5. Äëÿ ïîëó÷åíèÿ ëèöåíçèè ñîèñêàòåëü ëèöåíçèè ïðåäñòàâëÿåò â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ñëåäóþùèå äîêóìåíòû:
1) çàÿâëåíèå ñîèñêàòåëÿ ëèöåíçèè î ïðåäîñòàâëåíèè ëèöåíçèè ïî ôîðìå, óñòàíîâëåííîé ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã;
2) íîòàðèàëüíî óäîñòîâåðåííûå êîïèè ó÷ðåäèòåëüíûõ äîêóìåíòîâ ñîèñêàòåëÿ ëèöåíçèè;
3) äîêóìåíò, ïîäòâåðæäàþùèé ôàêò âíåñåíèÿ ñâåäåíèé î ñîèñêàòåëå ëèöåíçèè â åäèíûé ãîñóäàðñòâåííûé ðååñòð þðèäè÷åñêèõ ëèö, èëè åãî íîòàðèàëüíî óäîñòîâåðåííóþ êîïèþ;
4) íîòàðèàëüíî óäîñòîâåðåííóþ êîïèþ äîêóìåíòà, ïîäòâåðæäàþùåãî ïîñòàíîâêó ñîèñêàòåëÿ ëèöåíçèè íà ó÷åò â íàëîãîâîì îðãàíå;
5) íîòàðèàëüíî óäîñòîâåðåííûå êîïèè äîêóìåíòîâ, ïîäòâåðæäàþùèõ èçáðàíèå (íàçíà÷åíèå) ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà, ëèö, ÿâëÿþùèõñÿ ÷ëåíàìè ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà), è ëèö, ÿâëÿþùèõñÿ ÷ëåíàìè êîëëåãèàëüíîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà ñîèñêàòåëÿ ëèöåíçèè;
6) äîêóìåíò, ïîäòâåðæäàþùèé óïëàòó ãîñóäàðñòâåííîé ïîøëèíû çà ðàññìîòðåíèå çàÿâëåíèÿ î ïðåäîñòàâëåíèè ëèöåíçèè;
7) ñâåäåíèÿ î ëèöå, îñóùåñòâëÿþùåì ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà, ÷ëåíàõ ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà), ÷ëåíàõ êîëëåãèàëüíîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà ñîèñêàòåëÿ ëèöåíçèè, à òàêæå êîïèè äîêóìåíòîâ, ïîäòâåðæäàþùèõ ñîáëþäåíèå òðåáîâàíèé, ïðåäúÿâëÿåìûõ ê óêàçàííûì ëèöàì â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì;
8) ðàñ÷åò ðàçìåðà ñîáñòâåííûõ ñðåäñòâ ñîèñêàòåëÿ ëèöåíçèè, ïðîèçâåäåííûé â ïîðÿäêå, óñòàíîâëåííîì íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã;
9) èíûå ïîäòâåðæäàþùèå ñîáëþäåíèå ëèöåíçèîííûõ óñëîâèé äîêóìåíòû, ïåðå÷åíü êîòîðûõ îïðåäåëÿåòñÿ Ïðàâèòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè.
6. Äëÿ ïîëó÷åíèÿ ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè èëè ëèöåíçèè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã äîïîëíèòåëüíî ïðåäñòàâëÿþòñÿ:
1) ñâåäåíèÿ î ëèöàõ, ÿâëÿþùèõñÿ ñîáñòâåííèêàìè èëè äîâåðèòåëüíûìè óïðàâëÿþùèìè 5 èëè áîëåå ïðîöåíòîâ îáûêíîâåííûõ àêöèé (äîëåé) ñîèñêàòåëÿ ëèöåíçèè, à òàêæå î ëèöàõ, ÿâëÿþùèõñÿ îñíîâíûìè è äî÷åðíèìè ëèáî ïðåîáëàäàþùèìè è çàâèñèìûìè ïî îòíîøåíèþ äðóã ê äðóãó, êîòîðûå ñîâìåñòíî âëàäåþò (îñóùåñòâëÿþò äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå) 5 èëè áîëåå ïðîöåíòàìè îáûêíîâåííûõ àêöèé (äîëåé) ñîèñêàòåëÿ ëèöåíçèè;
2) ñâåäåíèÿ î êîíòðîëåðå (ðóêîâîäèòåëå è ñîòðóäíèêàõ ñëóæáû âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ) ñîèñêàòåëÿ ëèöåíçèè;
3) ïðàâèëà âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ, óòâåðæäåííûå â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì.
7. Äëÿ ïîëó÷åíèÿ ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã äîïîëíèòåëüíî ïðåäñòàâëÿþòñÿ ïðàâèëà âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ, ðàçðàáîòàííûå â öåëÿõ ïðîòèâîäåéñòâèÿ ëåãàëèçàöèè (îòìûâàíèþ) äîõîäîâ, ïîëó÷åííûõ ïðåñòóïíûì ïóòåì, è ôèíàíñèðîâàíèþ òåððîðèçìà (â äâóõ ýêçåìïëÿðàõ) â ñîîòâåòñòâèè ñ Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 7 àâãóñòà 2001 ãîäà N 115-ÔÇ "Î ïðîòèâîäåéñòâèè ëåãàëèçàöèè (îòìûâàíèþ) äîõîäîâ, ïîëó÷åííûõ ïðåñòóïíûì ïóòåì, è ôèíàíñèðîâàíèþ òåððîðèçìà".
8. Äëÿ ïîëó÷åíèÿ ëèöåíçèè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã äîïîëíèòåëüíî ïðåäñòàâëÿþòñÿ:
1) ðåãëàìåíò ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, óòâåðæäåííûé óïîëíîìî÷åííûì îðãàíîì ñîèñêàòåëÿ ëèöåíçèè;
2) êîïèÿ âíóòðåííåãî äîêóìåíòà î ñòðóêòóðíîì ïîäðàçäåëåíèè, îñóùåñòâëÿþùåì äåÿòåëüíîñòü ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, â ñëó÷àå, åñëè ñîèñêàòåëü ëèöåíçèè ñîâìåùàåò äåÿòåëüíîñòü ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ ñ èíûìè âèäàìè äåÿòåëüíîñòè;
3) ñâåäåíèÿ î ðóêîâîäèòåëÿõ ñòðóêòóðíîãî ïîäðàçäåëåíèÿ îðãàíèçàöèè è (èëè) åå ôèëèàëîâ, êîòîðûå íàìåðåíû îñóùåñòâëÿòü äåÿòåëüíîñòü ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, à òàêæå êîïèè äîêóìåíòîâ, ïîäòâåðæäàþùèõ ñîáëþäåíèå òðåáîâàíèé, ïðåäúÿâëÿåìûõ ê óêàçàííûì ëèöàì â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, â ñëó÷àå, åñëè ñîèñêàòåëü ëèöåíçèè ñîâìåùàåò äåÿòåëüíîñòü ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ ñ èíûìè âèäàìè äåÿòåëüíîñòè.
9. Çàÿâëåíèå î ïðåäîñòàâëåíèè ëèöåíçèè äîëæíî áûòü ïîäïèñàíî ëèöîì, îñóùåñòâëÿþùèì ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà, èëè ïðåäñåäàòåëåì êîëëåãèàëüíîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà ñîèñêàòåëÿ ëèöåíçèè, ïîäòâåðæäàþùèì òåì ñàìûì äîñòîâåðíîñòü ñâåäåíèé, ñîäåðæàùèõñÿ â äîêóìåíòàõ, ïðåäñòàâëåííûõ äëÿ ïîëó÷åíèÿ ëèöåíçèè.
10. Ñîñòàâ ñâåäåíèé î ëèöàõ, ÿâëÿþùèõñÿ ñîáñòâåííèêàìè èëè äîâåðèòåëüíûìè óïðàâëÿþùèìè 5 èëè áîëåå ïðîöåíòîâ îáûêíîâåííûõ àêöèé (äîëåé) ñîèñêàòåëÿ ëèöåíçèè, à òàêæå î ëèöå, îñóùåñòâëÿþùåì ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà, ÷ëåíàõ ñîâåòà äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíîãî ñîâåòà), ÷ëåíàõ êîëëåãèàëüíîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà, êîíòðîëåðå (ðóêîâîäèòåëå ñëóæáû âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ) ñîèñêàòåëÿ ëèöåíçèè è ôîðìà èõ ïðåäñòàâëåíèÿ óñòàíàâëèâàþòñÿ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
11. Ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ïðîâîäèò ïðîâåðêó ñîîòâåòñòâèÿ ñîèñêàòåëÿ ëèöåíçèè òðåáîâàíèÿì íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà è èíûõ íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, ðåãóëèðóþùèõ äåÿòåëüíîñòü àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé è ñïåöèàëèçèðîâàííûõ äåïîçèòàðèåâ, à â ñëó÷àå íåîáõîäèìîñòè çàïðàøèâàåò ó íåãî èíôîðìàöèþ, ïîäòâåðæäàþùóþ òàêîå ñîîòâåòñòâèå.
12. Ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ïðèíèìàåò ðåøåíèå î ïðåäîñòàâëåíèè ëèöåíçèè èëè îá îòêàçå â åå ïðåäîñòàâëåíèè â òå÷åíèå äâóõ ìåñÿöåâ ñ äàòû ïîëó÷åíèÿ âñåõ íåîáõîäèìûõ äîêóìåíòîâ, à åñëè ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ïîòðåáîâàë ïðåäñòàâëåíèÿ äîïîëíèòåëüíûõ äîêóìåíòîâ è (èëè) èíôîðìàöèè, òå÷åíèå óêàçàííîãî ñðîêà ïðèîñòàíàâëèâàåòñÿ äî ïîëó÷åíèÿ óêàçàííûõ äîêóìåíòîâ è (èëè) èíôîðìàöèè.
13.  ðåøåíèè î ïðåäîñòàâëåíèè ëèöåíçèè è â äîêóìåíòå, ïîäòâåðæäàþùåì íàëè÷èå ëèöåíçèè, óêàçûâàþòñÿ â òîì ÷èñëå íàèìåíîâàíèå ëèöåíçèðóþùåãî îðãàíà, ïîëíîå è ñîêðàùåííîå ôèðìåííîå íàèìåíîâàíèå ëèöåíçèàòà, ìåñòî åãî íàõîæäåíèÿ, èäåíòèôèêàöèîííûé íîìåð íàëîãîïëàòåëüùèêà, ëèöåíçèðóåìûé âèä äåÿòåëüíîñòè è äàòà ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ î ïðåäîñòàâëåíèè ëèöåíçèè, à òàêæå ñîäåðæèòñÿ óêàçàíèå íà íåîãðàíè÷åííîñòü ñðîêà äåéñòâèÿ ëèöåíçèè. Äîêóìåíò, ïîäòâåðæäàþùèé íàëè÷èå ëèöåíçèè, îôîðìëÿåòñÿ íà áëàíêå ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ïî ôîðìå, óòâåðæäåííîé óïîëíîìî÷åííûì Ïðàâèòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè, â äâóõ ýêçåìïëÿðàõ, îäèí èç êîòîðûõ íàïðàâëÿåòñÿ (âðó÷àåòñÿ) ñîèñêàòåëþ ëèöåíçèè, äðóãîé õðàíèòñÿ â ëèöåíçèîííîì äåëå ëèöåíçèàòà.
(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 23.07.2008 N 160-ÔÇ)
14. Ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã â òå÷åíèå ïÿòè ðàáî÷èõ äíåé ñ äàòû ïðèíÿòèÿ ñîîòâåòñòâóþùåãî ðåøåíèÿ íàïðàâëÿåò (âðó÷àåò) ñîèñêàòåëþ ëèöåíçèè óâåäîìëåíèå î ïðåäîñòàâëåíèè ëèöåíçèè ñ ïðèëîæåíèåì äîêóìåíòà, ïîäòâåðæäàþùåãî íàëè÷èå ëèöåíçèè, èëè óâåäîìëåíèå îá îòêàçå â åå ïðåäîñòàâëåíèè, ñîäåðæàùåå îñíîâàíèå äëÿ òàêîãî îòêàçà.
15. Îñíîâàíèÿìè äëÿ îòêàçà â ïðåäîñòàâëåíèè ëèöåíçèè ÿâëÿþòñÿ:
1) íàëè÷èå â äîêóìåíòàõ, ïðåäñòàâëåííûõ äëÿ ïîëó÷åíèÿ ëèöåíçèè, íåïîëíîé èëè íåäîñòîâåðíîé èíôîðìàöèè;
2) íåñîîòâåòñòâèå ñîèñêàòåëÿ ëèöåíçèè ëèöåíçèîííûì óñëîâèÿì;
3) íåñîîòâåòñòâèå äîêóìåíòîâ, ïðåäñòàâëåííûõ äëÿ ïîëó÷åíèÿ ëèöåíçèè, òðåáîâàíèÿì íàñòîÿùåé ñòàòüè.
16. Ñîèñêàòåëü ëèöåíçèè èìååò ïðàâî îáæàëîâàòü â ïîðÿäêå, óñòàíîâëåííîì çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, îòêàç ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã â ïðåäîñòàâëåíèè ëèöåíçèè èëè åãî áåçäåéñòâèå.
17. Äîêóìåíò, ïîäòâåðæäàþùèé íàëè÷èå ëèöåíçèè, ïîäëåæèò ïåðåîôîðìëåíèþ â ñëó÷àå èçìåíåíèÿ ôèðìåííîãî íàèìåíîâàíèÿ è (èëè) ìåñòà íàõîæäåíèÿ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè èëè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, à òàêæå â ñëó÷àå ïðåîáðàçîâàíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè èëè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ ïðè óñëîâèè, ÷òî îðãàíèçàöèîííî-ïðàâîâàÿ ôîðìà âíîâü ñîçäàííîãî þðèäè÷åñêîãî ëèöà ñîîòâåòñòâóåò òðåáîâàíèÿì íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà.
18. Ïåðåîôîðìëåíèå äîêóìåíòà, ïîäòâåðæäàþùåãî íàëè÷èå ëèöåíçèè, îñóùåñòâëÿåòñÿ íà îñíîâàíèè çàÿâëåíèÿ ëèöåíçèàòà ëèáî åãî ïðàâîïðååìíèêà, â êîòîðîì óêàçûâàþòñÿ íîâûå ñâåäåíèÿ î ëèöåíçèàòå èëè åãî ïðàâîïðååìíèêå è ê êîòîðîìó ïðèëàãàþòñÿ äîêóìåíòû, ïîäòâåðæäàþùèå âíåñåíèå â åäèíûé ãîñóäàðñòâåííûé ðååñòð þðèäè÷åñêèõ ëèö çàïèñè îá èçìåíåíèè åãî ôèðìåííîãî íàèìåíîâàíèÿ è (èëè) ìåñòà åãî íàõîæäåíèÿ ëèáî çàïèñè î ñîçäàíèè þðèäè÷åñêîãî ëèöà â ðåçóëüòàòå ïðåîáðàçîâàíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè èëè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, à òàêæå óïëàòó ãîñóäàðñòâåííîé ïîøëèíû çà ïåðåîôîðìëåíèå äîêóìåíòà, ïîäòâåðæäàþùåãî íàëè÷èå ëèöåíçèè. Çàÿâëåíèå î ïåðåîôîðìëåíèè äîêóìåíòà, ïîäòâåðæäàþùåãî íàëè÷èå ëèöåíçèè, ïîäàåòñÿ ëèöåíçèàòîì â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã íå ïîçäíåå 10 ðàáî÷èõ äíåé ñî äíÿ âíåñåíèÿ ñîîòâåòñòâóþùèõ èçìåíåíèé â åäèíûé ãîñóäàðñòâåííûé ðååñòð þðèäè÷åñêèõ ëèö.
19. Ïåðåîôîðìëåíèå äîêóìåíòà, ïîäòâåðæäàþùåãî íàëè÷èå ëèöåíçèè, îñóùåñòâëÿåòñÿ â òå÷åíèå 10 ðàáî÷èõ äíåé ñ äàòû ïîëó÷åíèÿ âñåõ íåîáõîäèìûõ äîêóìåíòîâ. Ïåðåîôîðìëåíèå äîêóìåíòà, ïîäòâåðæäàþùåãî íàëè÷èå ëèöåíçèè, íå äîïóñêàåòñÿ ïðè îòñóòñòâèè îñíîâàíèé, ïðåäóñìîòðåííûõ ïóíêòîì 17 íàñòîÿùåé ñòàòüè, à òàêæå â ñëó÷àå ïðåäñòàâëåíèÿ íåïîëíûõ èëè íåäîñòîâåðíûõ ñâåäåíèé.
20. Ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã â òå÷åíèå ïÿòè ðàáî÷èõ äíåé ñ äàòû ïðèíÿòèÿ ñîîòâåòñòâóþùåãî ðåøåíèÿ íàïðàâëÿåò (âðó÷àåò) ëèöåíçèàòó ëèáî þðèäè÷åñêîìó ëèöó, ñîçäàííîìó â ðåçóëüòàòå ïðåîáðàçîâàíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè èëè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, óâåäîìëåíèå î ïåðåîôîðìëåíèè äîêóìåíòà, ïîäòâåðæäàþùåãî íàëè÷èå ëèöåíçèè, ê êîòîðîìó ïðèëàãàåòñÿ íîâûé äîêóìåíò, ïîäòâåðæäàþùèé íàëè÷èå ëèöåíçèè, ëèáî óâåäîìëåíèå îá îòêàçå â åãî ïåðåîôîðìëåíèè, ñîäåðæàùåå îñíîâàíèå äëÿ òàêîãî îòêàçà.
21. Ïîðÿäîê ïðåäîñòàâëåíèÿ ëèöåíçèè, ïåðåîôîðìëåíèÿ äîêóìåíòà, ïîäòâåðæäàþùåãî íàëè÷èå ëèöåíçèè, îôîðìëåíèÿ è ïðåäñòàâëåíèÿ äîêóìåíòîâ äëÿ ïîëó÷åíèÿ ëèöåíçèè è ïåðåîôîðìëåíèÿ äîêóìåíòà, ïîäòâåðæäàþùåãî íàëè÷èå ëèöåíçèè, óñòàíàâëèâàåòñÿ íîðìàòèâíûì ïðàâîâûì àêòîì ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
22. Ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã âåäåò ðååñòðû ëèöåíçèé àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé è ñïåöèàëèçèðîâàííûõ äåïîçèòàðèåâ (äàëåå - ðååñòðû ëèöåíçèé). Ïîðÿäîê âåäåíèÿ ðååñòðîâ ëèöåíçèé, â òîì ÷èñëå ñîñòàâ âêëþ÷àåìûõ â íèõ ñâåäåíèé, è ïîðÿäîê ïðåäîñòàâëåíèÿ âûïèñîê èç íèõ óñòàíàâëèâàþòñÿ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
23. Ñâåäåíèÿ, âêëþ÷àåìûå â ðååñòðû ëèöåíçèé, äîëæíû áûòü ðàçìåùåíû â ñåòè Èíòåðíåò íà îôèöèàëüíîì ñàéòå ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. Ê óêàçàííûì ñâåäåíèÿì, â ÷àñòíîñòè, îòíîñÿòñÿ:
1) ïîëíîå è ñîêðàùåííîå ôèðìåííîå íàèìåíîâàíèå ëèöåíçèàòà;
2) íîìåð ëèöåíçèè;
3) äàòà ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ î ïðåäîñòàâëåíèè ëèöåíçèè;
4) ëèöåíçèðóåìûé âèä äåÿòåëüíîñòè;
5) ìåñòî íàõîæäåíèÿ ëèöåíçèàòà;
6) èäåíòèôèêàöèîííûé íîìåð íàëîãîïëàòåëüùèêà-ëèöåíçèàòà.
24. Ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ïðåäîñòàâëÿåò âûïèñêè èç ðååñòðîâ ëèöåíçèé ïî çàÿâëåíèþ ëþáîãî çàèíòåðåñîâàííîãî ëèöà.
25. Âûïèñêè èç ðååñòðîâ ëèöåíçèé ïðåäîñòàâëÿþòñÿ â òå÷åíèå ïÿòè ðàáî÷èõ äíåé ñ äàòû ïîëó÷åíèÿ ñîîòâåòñòâóþùåãî çàÿâëåíèÿ îá èõ ïðåäîñòàâëåíèè.

Ñòàòüÿ 61. Ìåðû, ïðèìåíÿåìûå ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã

(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ïðè âûÿâëåíèè íàðóøåíèÿ ëèöåíçèàòîì òðåáîâàíèé íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà è èíûõ ïðèíÿòûõ â ñîîòâåòñòâèè ñ íèì íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, à åñëè ëèöåíçèàò íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè îñóùåñòâëÿåò â ñîîòâåòñòâèè ñ ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå èíûìè àêòèâàìè èëè îêàçûâàåò óñëóãè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ â îòíîøåíèè èíûõ àêòèâîâ, òðåáîâàíèé ýòèõ ôåäåðàëüíûõ çàêîíîâ è ïðèíÿòûõ â ñîîòâåòñòâèè ñ íèìè íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè âïðàâå ñâîèì ïðåäïèñàíèåì çàïðåòèòü ëèöåíçèàòó ïðîâåäåíèå âñåõ èëè ÷àñòè îïåðàöèé, ïðèìåíÿòü èíûå ìåðû îòâåòñòâåííîñòè, óñòàíîâëåííûå ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè, à òàêæå â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, àííóëèðîâàòü ñîîòâåòñòâóþùóþ ëèöåíçèþ è íàçíà÷èòü âðåìåííóþ àäìèíèñòðàöèþ.
2. Ïðåäóñìîòðåííûé íàñòîÿùåé ñòàòüåé çàïðåò íà ïðîâåäåíèå âñåõ èëè ÷àñòè îïåðàöèé ìîæåò áûòü òàêæå ââåäåí â îòíîøåíèè àãåíòà ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ è ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, â ñëó÷àå íàðóøåíèÿ èìè òðåáîâàíèé íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà è ïðèíÿòûõ â ñîîòâåòñòâèè ñ íèì íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè.
3. Çàïðåò íà ïðîâåäåíèå âñåõ èëè ÷àñòè îïåðàöèé òàêæå ìîæåò áûòü ââåäåí â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ ïóíêòîì 3 ñòàòüè 61.1 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà.

Ñòàòüÿ 61.1. Çàïðåò íà ïðîâåäåíèå âñåõ èëè ÷àñòè îïåðàöèé

(ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã âïðàâå ñâîèì ïðåäïèñàíèåì çàïðåòèòü ïðîâåäåíèå ñëåäóþùèõ îïåðàöèé:
1) ðàçìåùåíèå àêöèé àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà;
2) ïåðåäà÷ó àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè èëè ïåðåäà÷ó óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïîëíîìî÷èé åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà;
3) âûïëàòó äèâèäåíäîâ ïî àêöèÿì àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà;
4) âûêóï àêöèé àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà;
5) âûäà÷ó èëè îäíîâðåìåííî âûäà÷ó, îáìåí è ïîãàøåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà;
6) ïðèåì çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå èëè îäíîâðåìåííî çàÿâîê íà ïðèîáðåòåíèå, çàÿâîê íà îáìåí è çàÿâîê íà ïîãàøåíèå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ;
7) çàêëþ÷åíèå óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé èíûõ äîãîâîðîâ äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ, êîòîðîå ìîæåò îñóùåñòâëÿòüñÿ íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè;
8) âêëþ÷åíèå èìóùåñòâà â ñîñòàâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, â òîì ÷èñëå ïðè âûäà÷å è îáìåíå èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ;
9) ïåðåäà÷ó óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, íàõîäÿùèõñÿ ó íåå â äîâåðèòåëüíîì óïðàâëåíèè, àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó - ó÷ðåäèòåëþ äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ;
10) ðàñïîðÿæåíèå àêòèâàìè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, èìóùåñòâîì, ñîñòàâëÿþùèì ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, à òàêæå äåíåæíûìè ñðåäñòâàìè, íàõîäÿùèìèñÿ íà òðàíçèòíîì ñ÷åòå, èëè èíûì èìóùåñòâîì, äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå êîòîðûì îñóùåñòâëÿåòñÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, â òîì ÷èñëå âûïëàòó âîçíàãðàæäåíèé, è (èëè) èñïîëíåíèå îáÿçàòåëüñòâ ïî ñäåëêàì çà ñ÷åò óêàçàííîãî èìóùåñòâà;
11) âûïëàòó äîõîäà îò äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ èìóùåñòâîì, ñîñòàâëÿþùèì ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, èëè èíûì èìóùåñòâîì, äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå êîòîðûì îñóùåñòâëÿåòñÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè;
12) âíåñåíèå çàïèñåé â ðååñòð âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, çà èñêëþ÷åíèåì çàïèñåé, ñâÿçàííûõ ñ ïåðåõîäîì ïðàâ â ðåçóëüòàòå óíèâåðñàëüíîãî ïðàâîïðååìñòâà è ïðè ðàñïðåäåëåíèè èìóùåñòâà ëèêâèäèðóåìîãî þðèäè÷åñêîãî ëèöà;
13) ïðåäîñòàâëåíèå âûïèñîê, óâåäîìëåíèé è èíôîðìàöèè èç ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ;
14) îñóùåñòâëåíèå ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì êîíòðîëÿ ïî îäíîìó èëè íåñêîëüêèìè äîãîâîðàì, çàêëþ÷åííûì ïðè îñóùåñòâëåíèè èì äåÿòåëüíîñòè íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ.
2. Çàïðåò íà ïðîâåäåíèå âñåõ èëè ÷àñòè îïåðàöèé, ïðåäóñìîòðåííûõ ïóíêòîì 1 íàñòîÿùåé ñòàòüè, ìîæåò áûòü ââåäåí â ñëåäóþùèõ ñëó÷àÿõ:

ÊîíñóëüòàíòÏëþñ: ïðèìå÷àíèå.
Îá àäìèíèñòðàòèâíîé îòâåòñòâåííîñòè çà íåèñïîëíåíèå èëè íåíàäëåæàùåå èñïîëíåíèå ïðåäïèñàíèé ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè â îáëàñòè ôèíàíñîâûõ ðûíêîâ, ñì. ÷àñòü äåâÿòóþ ñòàòüè 15.29 ÊîÀÏ ÐÔ.

1) íåèñïîëíåíèÿ èëè íåíàäëåæàùåãî èñïîëíåíèÿ ïðåäïèñàíèÿ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã îá óñòðàíåíèè íàðóøåíèÿ èëè î ïðåäñòàâëåíèè èíôîðìàöèè, îáúÿñíåíèé, äîêóìåíòîâ, êîòîðûå íåîáõîäèìû äëÿ îñóùåñòâëåíèÿ ôóíêöèé óêàçàííîãî îðãàíà;
2) ïðèîñòàíîâëåíèÿ äåéñòâèÿ ëèöåíçèè íà îñóùåñòâëåíèå äåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ èëè ëèöåíçèè íà îñóùåñòâëåíèå äåÿòåëüíîñòè ïî âåäåíèþ ðååñòðà âëàäåëüöåâ öåííûõ áóìàã èëè àííóëèðîâàíèÿ óêàçàííûõ ëèöåíçèé;
3) ïîëó÷åíèÿ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã óâåäîìëåíèÿ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ î âûÿâëåííûõ èì íàðóøåíèÿõ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ÿâëÿþùèõñÿ îñíîâàíèåì äëÿ àííóëèðîâàíèÿ ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè;

ÊîíñóëüòàíòÏëþñ: ïðèìå÷àíèå.
Îá àäìèíèñòðàòèâíîé îòâåòñòâåííîñòè çà âîñïðåïÿòñòâîâàíèå ïðîâåäåíèþ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè â îáëàñòè ôèíàíñîâûõ ðûíêîâ ïðîâåðîê, ñì. ÷àñòü äåâÿòóþ ñòàòüè 15.29 ÊîÀÏ ÐÔ.

4) âîñïðåïÿòñòâîâàíèÿ ïðîâåäåíèþ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ïðîâåðêè äåÿòåëüíîñòè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ èëè àãåíòà ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ;
5) íàðóøåíèÿ ïîðÿäêà è ñðîêîâ îïðåäåëåíèÿ ñòîèìîñòè ÷èñòûõ àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è (èëè) ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è îïðåäåëåíèÿ ðàñ÷åòíîé ñòîèìîñòè îäíîãî èíâåñòèöèîííîãî ïàÿ è (èëè) ñòîèìîñòè ÷èñòûõ àêòèâîâ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â ðàñ÷åòå íà îäíó àêöèþ;
6) íàðóøåíèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé òðåáîâàíèé íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà î ïðèîñòàíîâëåíèè âûäà÷è èëè îäíîâðåìåííî âûäà÷è, îáìåíà è ïîãàøåíèÿ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà;
7) îòñóòñòâèÿ äîãîâîðà óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ñî ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì è (èëè) ñ ëèöîì, îñóùåñòâëÿþùèì âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ;
8) âûäà÷è óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé äîïîëíèòåëüíûõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â êîëè÷åñòâå, ïðåâûøàþùåì êîëè÷åñòâî èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, êîòîðîå ìîæåò áûòü âûäàíî â ñîîòâåòñòâèè ñ ïðàâèëàìè äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ýòèì ôîíäîì.
3. Çàïðåò íà ïðîâåäåíèå âñåõ èëè ÷àñòè îïåðàöèé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, àãåíòà ïî âûäà÷å, ïîãàøåíèþ è îáìåíó èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, ìîæåò áûòü ââåäåí äî óñòðàíåíèÿ èìè íàðóøåíèÿ èëè ïðåêðàùåíèÿ äåéñòâèÿ îáñòîÿòåëüñòâ, ïîñëóæèâøèõ îñíîâàíèåì äëÿ íàïðàâëåíèÿ ïðåäïèñàíèÿ î ñîîòâåòñòâóþùåì çàïðåòå. Óêàçàííûé çàïðåò ìîæåò áûòü ââåäåí íà ñðîê, íå ïðåâûøàþùèé øåñòü ìåñÿöåâ.  ñëó÷àå, åñëè ïðîâåäåíèå îïåðàöèé, â îòíîøåíèè êîòîðûõ ââåäåí çàïðåò, ÿâëÿåòñÿ íåîáõîäèìûì óñëîâèåì äëÿ ïðîâåäåíèÿ èíûõ îïåðàöèé, â îòíîøåíèè ïîñëåäíèõ òàêæå ââîäèòñÿ çàïðåò.
4. Ïðåäïèñàíèå î çàïðåòå íà ïðîâåäåíèå âñåõ èëè ÷àñòè îïåðàöèé âûíîñèòñÿ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã â ïîðÿäêå, óñòàíîâëåííîì íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, è íàïðàâëÿåòñÿ ëèöó, â îòíîøåíèè êîòîðîãî ââîäèòñÿ çàïðåò íà ïðîâåäåíèå îïåðàöèé, ïîñðåäñòâîì ôåëüäúåãåðñêîé ñâÿçè (çàêàçíîãî ïî÷òîâîãî îòïðàâëåíèÿ ñ óâåäîìëåíèåì î âðó÷åíèè) è ïîñðåäñòâîì ôàêñèìèëüíîé ñâÿçè (ýëåêòðîííîãî ñîîáùåíèÿ). Èíôîðìàöèÿ î íàïðàâëåíèè òàêîãî ïðåäïèñàíèÿ ðàñêðûâàåòñÿ íà îôèöèàëüíîì ñàéòå ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã íå ïîçäíåå ñëåäóþùåãî ðàáî÷åãî äíÿ ïîñëå äíÿ åãî âûíåñåíèÿ.

Ñòàòüÿ 61.2. Àííóëèðîâàíèå ëèöåíçèè

(ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Îñíîâàíèÿìè äëÿ àííóëèðîâàíèÿ ëèöåíçèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ ÿâëÿþòñÿ ñëåäóþùèå íàðóøåíèÿ:

ÊîíñóëüòàíòÏëþñ: ïðèìå÷àíèå.
Îá àäìèíèñòðàòèâíîé îòâåòñòâåííîñòè çà íåèñïîëíåíèå èëè íåíàäëåæàùåå èñïîëíåíèå ïðåäïèñàíèé ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè â îáëàñòè ôèíàíñîâûõ ðûíêîâ, ñì. ÷àñòü äåâÿòóþ ñòàòüè 15.29 ÊîÀÏ ÐÔ.

1) íåèñïîëíåíèå ïðåäïèñàíèÿ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã îá óñòðàíåíèè íàðóøåíèÿ òðåáîâàíèé ôåäåðàëüíûõ çàêîíîâ èëè ïðèíÿòûõ â ñîîòâåòñòâèè ñ íèìè íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè ïðè îñóùåñòâëåíèè äåÿòåëüíîñòè íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, åñëè òàêîå íàðóøåíèå ïîâëåêëî ââåäåíèå çàïðåòà íà ïðîâåäåíèå âñåõ èëè ÷àñòè îïåðàöèé;
2) íåîäíîêðàòíîå â òå÷åíèå ãîäà íåèñïîëíåíèå ïðåäïèñàíèé ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ïðè îñóùåñòâëåíèè äåÿòåëüíîñòè íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, çà èñêëþ÷åíèåì ïðåäïèñàíèÿ î çàïðåòå íà ïðîâåäåíèå âñåõ èëè ÷àñòè îïåðàöèé;
3) îäíîêðàòíîå íåèñïîëíåíèå ïðåäïèñàíèÿ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã î çàïðåòå íà ïðîâåäåíèå âñåõ èëè ÷àñòè îïåðàöèé;
4) íåîäíîêðàòíîå â òå÷åíèå ãîäà íàðóøåíèå áîëåå ÷åì íà 15 ðàáî÷èõ äíåé ñðîêîâ ïðåäñòàâëåíèÿ îò÷åòîâ, ïðåäóñìîòðåííûõ ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè è ïðèíÿòûìè â ñîîòâåòñòâèè ñ íèìè íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, ïðè îñóùåñòâëåíèè äåÿòåëüíîñòè íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ;
5) îäíîêðàòíîå íàðóøåíèå áîëåå ÷åì íà 15 ðàáî÷èõ äíåé ñðîêîâ ïðåäñòàâëåíèÿ óâåäîìëåíèé â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè è Ïåíñèîííûé ôîíä Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, îáÿçàííîñòü ïðåäñòàâëåíèÿ êîòîðûõ ïðåäóñìîòðåíà ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè è ïðèíÿòûìè â ñîîòâåòñòâèè ñ íèìè íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, ïðè îñóùåñòâëåíèè äåÿòåëüíîñòè íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, à ðàâíî íåîäíîêðàòíîå íåèñïîëíåíèå óêàçàííîé îáÿçàííîñòè â òå÷åíèå ãîäà;
6) íåîäíîêðàòíîå â òå÷åíèå ãîäà íàðóøåíèå òðåáîâàíèé ê ðàñïðîñòðàíåíèþ, ïðåäîñòàâëåíèþ èëè ðàñêðûòèþ èíôîðìàöèè, ïðåäóñìîòðåííûõ ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè è íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, ïðè îñóùåñòâëåíèè äåÿòåëüíîñòè íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ;
7) ïðåêðàùåíèå ðóêîâîäñòâà òåêóùåé äåÿòåëüíîñòüþ ëèöåíçèàòà (ïðèíÿòèå ðåøåíèÿ î ïðèîñòàíîâëåíèè èëè äîñðî÷íîì ïðåêðàùåíèè ïîëíîìî÷èé åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà áåç îäíîâðåìåííîãî ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ îá îáðàçîâàíèè âðåìåííîãî åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà èëè íîâîãî åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà, ëèáî îòñóòñòâèå ëèöà, îñóùåñòâëÿþùåãî ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà ñâûøå îäíîãî ìåñÿöà áåç âîçëîæåíèÿ åãî ïîëíîìî÷èé íà èíîå ëèöî, ñîîòâåòñòâóþùåå òðåáîâàíèÿì ê ëèöó, îñóùåñòâëÿþùåìó ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà), çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àÿ ïðåêðàùåíèÿ ðóêîâîäñòâà òåêóùåé äåÿòåëüíîñòüþ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, åñëè äåÿòåëüíîñòü ïîñëåäíåãî îñóùåñòâëÿåòñÿ îòäåëüíûì ñòðóêòóðíûì ïîäðàçäåëåíèåì;
8) íåîäíîêðàòíîå â òå÷åíèå ãîäà íåíàäëåæàùåå èñïîëíåíèå ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì îáÿçàííîñòåé ïî êîíòðîëþ ïðè îñóùåñòâëåíèè èì äåÿòåëüíîñòè íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ;
9) íåîäíîêðàòíîå â òå÷åíèå ãîäà íàðóøåíèå ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì ïîðÿäêà âåäåíèÿ ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, à òàêæå îäíîêðàòíîå íàðóøåíèå ïîðÿäêà ó÷åòà ïðàâ ïðè ñîâåðøåíèè ñäåëîê ñ èíâåñòèöèîííûìè ïàÿìè, îãðàíè÷åííûìè â îáîðîòå;
10) àííóëèðîâàíèå ó ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ ëèöåíçèè íà îñóùåñòâëåíèå äåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè;
11) íàðóøåíèå àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì òðåáîâàíèé àáçàöà òðåòüåãî ïóíêòà 1 ñòàòüè 2, ïóíêòà 1 ñòàòüè 4 è ñòàòüè 6 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà;
12) îäíîêðàòíîå íåèñïîëíåíèå óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé îáÿçàííîñòè ïî ïåðåäà÷å èìóùåñòâà, íàõîäÿùåãîñÿ ó íåå â äîâåðèòåëüíîì óïðàâëåíèè íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîìó äåïîçèòàðèþ äëÿ ó÷åòà è (èëè) õðàíåíèÿ, åñëè òàêàÿ ïåðåäà÷à ïðåäóñìîòðåíà ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè;
13) íàðóøåíèå òðåáîâàíèé ïóíêòîâ 1 è 3 ñòàòüè 40 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà;
14) âêëþ÷åíèå â ñîñòàâ çàêðûòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà ïðè åãî ôîðìèðîâàíèè (âûäà÷å äîïîëíèòåëüíûõ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ) èìóùåñòâà, êîòîðîå íå ñîîòâåòñòâóåò òðåáîâàíèÿì ê ñîñòàâó àêòèâîâ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, óñòàíîâëåííûì íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì è ïðèíÿòûìè â ñîîòâåòñòâèè ñ íèì íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, à òàêæå âûäà÷à ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì ñîãëàñèÿ íà âêëþ÷åíèå óêàçàííîãî èìóùåñòâà â ñîñòàâ ôîíäà;
15) ñîâåðøåíèå ñäåëêè, â ðåçóëüòàòå êîòîðîé áûëè íàðóøåíû òðåáîâàíèÿ ê ñîñòàâó àêòèâîâ, óñòàíîâëåííûå ôåäåðàëüíûìè çàêîíàìè è ïðèíÿòûìè â ñîîòâåòñòâèè ñ íèìè íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè Ïðàâèòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè è ôåäåðàëüíûõ îðãàíîâ èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè, ïðè îñóùåñòâëåíèè äåÿòåëüíîñòè íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, à òàêæå âûäà÷à ñïåöèàëèçèðîâàííûì äåïîçèòàðèåì ñîãëàñèÿ íà ñîâåðøåíèå òàêîé ñäåëêè;
16) íåîäíîêðàòíîå â òå÷åíèå ãîäà îñóùåñòâëåíèå âûäà÷è èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, îãðàíè÷åííûõ â îáîðîòå, íåêâàëèôèöèðîâàííûì èíâåñòîðàì.
2. Îñíîâàíèåì äëÿ àííóëèðîâàíèÿ ñîîòâåòñòâóþùåé ëèöåíçèè ÿâëÿåòñÿ òàêæå íåîñóùåñòâëåíèå ëèöåíçèðóåìîãî âèäà äåÿòåëüíîñòè â òå÷åíèå áîëåå ïîëóòîðà ëåò ñî äíÿ ïðåäîñòàâëåíèÿ ëèöåíçèè èëè ïèñüìåííîå çàÿâëåíèå ëèöåíçèàòà îá îòêàçå îò ëèöåíçèè.
3. Ðåøåíèå îá àííóëèðîâàíèè ëèöåíçèè ïðèíèìàåòñÿ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã â ïîðÿäêå, óñòàíîâëåííîì íîðìàòèâíûì ïðàâîâûì àêòîì ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. Â ðåøåíèè îá àííóëèðîâàíèè ëèöåíçèè óêàçûâàåòñÿ îñíîâàíèå äëÿ åå àííóëèðîâàíèÿ.
4. Ðåøåíèå îá àííóëèðîâàíèè ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè èëè ëèöåíçèè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ ïî çàÿâëåíèþ ñîîòâåòñòâåííî óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè èëè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ îá îòêàçå îò ëèöåíçèè ìîæåò áûòü ïðèíÿòî òîëüêî ïðè óñëîâèè îòñóòñòâèÿ ó ëèöåíçèàòà îáÿçàòåëüñòâ ïî äîãîâîðàì, çàêëþ÷åííûì ïðè îñóùåñòâëåíèè äåÿòåëüíîñòè íà îñíîâàíèè ñîîòâåòñòâóþùåé ëèöåíçèè. Ïðè ýòîì ïîäà÷à çàÿâëåíèÿ îá îòêàçå îò ëèöåíçèè íå ïðåêðàùàåò ïðàâà ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã àííóëèðîâàòü ëèöåíçèè ïî èíûì îñíîâàíèÿì, ïðåäóñìîòðåííûì íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì.
5. Ê çàÿâëåíèþ îá îòêàçå îò ëèöåíçèè äîëæíû ïðèëàãàòüñÿ äîêóìåíòû, ïîäòâåðæäàþùèå ñîáëþäåíèå óñëîâèé, ïðåäóñìîòðåííûõ ïóíêòîì 4 íàñòîÿùåé ñòàòüè. Èñ÷åðïûâàþùèé ïåðå÷åíü óêàçàííûõ äîêóìåíòîâ óñòàíàâëèâàåòñÿ íîðìàòèâíûì ïðàâîâûì àêòîì ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã. Çàÿâëåíèå îá îòêàçå îò ëèöåíçèè ïîäïèñûâàåòñÿ ëèöîì, îñóùåñòâëÿþùèì ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà ëèöåíçèàòà, ïîäòâåðæäàþùèì òåì ñàìûì äîñòîâåðíîñòü ñâåäåíèé, ñîäåðæàùèõñÿ â äîêóìåíòàõ, ïðåäñòàâëåííûõ äëÿ îòêàçà îò ëèöåíçèè.
6. Ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã âïðàâå îñóùåñòâèòü ïðîâåðêó äîñòîâåðíîñòè ñâåäåíèé, ñîäåðæàùèõñÿ â äîêóìåíòàõ, ïðåäñòàâëåííûõ äëÿ îòêàçà îò ëèöåíçèè.
7. Ðåøåíèå îá àííóëèðîâàíèè ëèöåíçèè ïî çàÿâëåíèþ ëèöåíçèàòà èëè îá îòêàçå îò åå àííóëèðîâàíèÿ ïðèíèìàåòñÿ â òå÷åíèå 30 ðàáî÷èõ äíåé ñ äàòû ïîëó÷åíèÿ óêàçàííîãî çàÿâëåíèÿ.
8. Ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã óâåäîìëÿåò ëèöåíçèàòà îá àííóëèðîâàíèè ëèöåíçèè íå ïîçäíåå ðàáî÷åãî äíÿ, ñëåäóþùåãî çà äíåì ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ îá åå àííóëèðîâàíèè, ïîñðåäñòâîì ôåëüäúåãåðñêîé ñâÿçè (çàêàçíîãî ïî÷òîâîãî îòïðàâëåíèÿ ñ óâåäîìëåíèåì î âðó÷åíèè) è ïîñðåäñòâîì ôàêñèìèëüíîé ñâÿçè (ýëåêòðîííîãî ñîîáùåíèÿ). Èíôîðìàöèÿ î ïðèíÿòèè ðåøåíèÿ îá àííóëèðîâàíèè ëèöåíçèè ðàñêðûâàåòñÿ íà îôèöèàëüíîì ñàéòå ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã íå ïîçäíåå ñëåäóþùåãî ðàáî÷åãî äíÿ ïîñëå äíÿ åãî ïðèíÿòèÿ.
9.  ñëó÷àå àííóëèðîâàíèÿ ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã â ïîðÿäêå è ñðîêè, êîòîðûå óñòàíîâëåíû ïóíêòîì 8 íàñòîÿùåé ñòàòüè, óâåäîìëÿåò îá ýòîì ëèö, äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå èìóùåñòâîì êîòîðûõ îñóùåñòâëÿåò óêàçàííàÿ óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ, çà èñêëþ÷åíèåì âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, à òàêæå ñïåöèàëèçèðîâàííûå äåïîçèòàðèè, îñóùåñòâëÿþùèå êîíòðîëü çà ðàñïîðÿæåíèåì óêàçàííûì èìóùåñòâîì, à â ñëó÷àå àííóëèðîâàíèÿ ëèöåíçèè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ óêàçàííîå óâåäîìëåíèå íàïðàâëÿåòñÿ âñåì ëèöàì, ñ êîòîðûìè ó ýòîãî ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ çàêëþ÷åíû äîãîâîðû íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ.
10.  ñëó÷àå àííóëèðîâàíèÿ ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè, îñóùåñòâëÿþùåé äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì, ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã â ïîðÿäêå è ñðîêè, êîòîðûå óñòàíîâëåíû ïóíêòîì 8 íàñòîÿùåé ñòàòüè, íàïðàâëÿåò ñïåöèàëèçèðîâàííîìó äåïîçèòàðèþ ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà çàâåðåííóþ êîïèþ ðåøåíèÿ îá àííóëèðîâàíèè ëèöåíçèè.
11. Äåéñòâèå ëèöåíçèè ïðåêðàùàåòñÿ ñî äíÿ âíåñåíèÿ â åäèíûé ãîñóäàðñòâåííûé ðååñòð þðèäè÷åñêèõ ëèö çàïèñè î ëèêâèäàöèè þðèäè÷åñêîãî ëèöà - ëèöåíçèàòà èëè ïðåêðàùåíèè åãî äåÿòåëüíîñòè â ðåçóëüòàòå ðåîðãàíèçàöèè, çà èñêëþ÷åíèåì ðåîðãàíèçàöèè â ôîðìå ïðåîáðàçîâàíèÿ, ëèáî ñî äíÿ ïðèíÿòèÿ ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã ðåøåíèÿ îá àííóëèðîâàíèè ëèöåíçèè.
12. Ñ ìîìåíòà, êîãäà óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ óçíàëà èëè äîëæíà áûëà óçíàòü îá àííóëèðîâàíèè ó íåå ëèöåíçèè, ýòà óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ íå âïðàâå îñóùåñòâëÿòü óïðàâëåíèå (äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå) àêòèâàìè, îñóùåñòâëÿâøååñÿ íà îñíîâàíèè óêàçàííîé ëèöåíçèè, çà èñêëþ÷åíèåì ñîâåðøåíèÿ äåéñòâèé, ïðåäóñìîòðåííûõ ïóíêòîì 15 íàñòîÿùåé ñòàòüè.
13. Àêöèîíåðíûå èíâåñòèöèîííûå ôîíäû è óïðàâëÿþùèå êîìïàíèè ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, êîòîðûì îêàçûâàë óñëóãè ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé, ó êîòîðîãî àííóëèðîâàíà ëèöåíçèÿ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, îáÿçàíû â òå÷åíèå òðåõ ìåñÿöåâ ñ äàòû àííóëèðîâàíèÿ ëèöåíçèè ïðèíÿòü ìåðû ïî ïåðåäà÷å äðóãîìó ñïåöèàëèçèðîâàííîìó äåïîçèòàðèþ àêòèâîâ äëÿ èõ ó÷åòà è õðàíåíèÿ, à òàêæå ïî ïåðåäà÷å äîêóìåíòîâ, íåîáõîäèìûõ äëÿ îñóùåñòâëåíèÿ äåÿòåëüíîñòè íîâîãî ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ.
14. Ñ ìîìåíòà, êîãäà ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé óçíàë èëè äîëæåí áûë óçíàòü îá àííóëèðîâàíèè ëèöåíçèè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, ýòîò ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé íå âïðàâå äàâàòü ñîãëàñèå íà ðàñïîðÿæåíèå àêòèâàìè, çà ðàñïîðÿæåíèåì êîòîðûìè îí îñóùåñòâëÿåò êîíòðîëü.
15. Îðãàíèçàöèÿ, ó êîòîðîé àííóëèðîâàíà ëèöåíçèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè (ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ), îáÿçàíà:
1) ïåðåäàòü èìóùåñòâî, íàõîäÿùååñÿ ó íåå â ñîîòâåòñòâèè ñ äîãîâîðîì, çàêëþ÷åííûì ïðè îñóùåñòâëåíèè äåÿòåëüíîñòè íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè, â ñîîòâåòñòâèè ñ óêàçàíèåì ó÷ðåäèòåëÿ äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ â ñëó÷àå àííóëèðîâàíèÿ ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè (äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëÿþùåãî - â ñëó÷àå àííóëèðîâàíèÿ ëèöåíçèè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ), åñëè èíîå íå ïðåäóñìîòðåíî íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì;
2) èñêëþ÷èòü â òå÷åíèå òðåõ ìåñÿöåâ ñ äàòû àííóëèðîâàíèÿ ëèöåíçèè èç ôèðìåííîãî íàèìåíîâàíèÿ ñëîâà "ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé", à òàêæå ñëîâà "àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä" ("èíâåñòèöèîííûé ôîíä") è "ïàåâîé èíâåñòèöèîííûé ôîíä" â ëþáûõ ñî÷åòàíèÿõ è ïðåäñòàâèòü â ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã êîïèè äîêóìåíòîâ, ïîäòâåðæäàþùèõ ãîñóäàðñòâåííóþ ðåãèñòðàöèþ óêàçàííûõ èçìåíåíèé â ó÷ðåäèòåëüíûå äîêóìåíòû.  ñëó÷àå íàðóøåíèÿ óêàçàííîé îáÿçàííîñòè ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã âïðàâå îáðàòèòüñÿ â ñóä ñ òðåáîâàíèåì î ëèêâèäàöèè óêàçàííîé îðãàíèçàöèè.
16. Àêöèîíåðíûé èíâåñòèöèîííûé ôîíä, óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ èëè ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé èìåþò ïðàâî îáæàëîâàòü â àðáèòðàæíûé ñóä ðåøåíèÿ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã îá àííóëèðîâàíèè ëèöåíçèè, îá îòêàçå îò àííóëèðîâàíèÿ ëèöåíçèè ïî çàÿâëåíèþ ëèöåíçèàòà, à òàêæå óêëîíåíèå îò ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ îá àííóëèðîâàíèè ëèöåíçèè ïî çàÿâëåíèþ ëèöåíçèàòà.

Ñòàòüÿ 61.3. Ëèêâèäàöèÿ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â ñâÿçè ñ àííóëèðîâàíèåì ëèöåíçèè

(ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Àííóëèðîâàíèå ëèöåíçèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà âëå÷åò åãî ëèêâèäàöèþ.
2.  òå÷åíèå 15 ðàáî÷èõ äíåé ñ äàòû ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ îá àííóëèðîâàíèè ëèöåíçèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, à â ñëó÷àå åãî îáæàëîâàíèÿ ñ äàòû âñòóïëåíèÿ â çàêîííóþ ñèëó ðåøåíèÿ àðáèòðàæíîãî ñóäà îá îòêàçå â óäîâëåòâîðåíèè çàÿâëåííîãî òðåáîâàíèÿ ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã îáðàùàåòñÿ â àðáèòðàæíûé ñóä ñ òðåáîâàíèåì î ëèêâèäàöèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èëè, åñëè íà äàòó àííóëèðîâàíèÿ óêàçàííîé ëèöåíçèè ó àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà èìåëèñü ïðèçíàêè íåñîñòîÿòåëüíîñòè (áàíêðîòñòâà), ñ çàÿâëåíèåì î ïðèçíàíèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà áàíêðîòîì.
3. Àðáèòðàæíûé ñóä ïðèíèìàåò ðåøåíèå î ëèêâèäàöèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è íàçíà÷åíèè ëèêâèäàòîðà àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, åñëè íå áóäåò óñòàíîâëåíî íàëè÷èå ïðèçíàêîâ íåñîñòîÿòåëüíîñòè (áàíêðîòñòâà) àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà. Ëèêâèäàòîð àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íàçíà÷àåòñÿ ïî ïðåäñòàâëåíèþ ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã èç ÷èñëà àðáèòðàæíûõ óïðàâëÿþùèõ, ñîîòâåòñòâóþùèõ òðåáîâàíèÿì, óñòàíîâëåííûì çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè î íåñîñòîÿòåëüíîñòè (áàíêðîòñòâå), äëÿ ó÷àñòèÿ â äåëå î áàíêðîòñòâå ïðîôåññèîíàëüíîãî ó÷àñòíèêà ðûíêà öåííûõ áóìàã.
4. Ëèêâèäàòîðîì àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íå ìîæåò áûòü íàçíà÷åíî ëèöî, îñóùåñòâëÿâøåå ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà, à òàêæå âõîäèâøåå â ñîñòàâ êîëëåãèàëüíîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà ýòîãî ôîíäà â ìîìåíò ñîâåðøåíèÿ àêöèîíåðíûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì íàðóøåíèÿ, çà êîòîðîå ó ýòîãî ôîíäà áûëà àííóëèðîâàíà ëèöåíçèÿ.
5. Òðåáîâàíèÿ íàñòîÿùåé ñòàòüè íå ïðèìåíÿþòñÿ â ñëó÷àå àííóëèðîâàíèÿ ëèöåíçèè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà â ñâÿçè ñ åãî ëèêâèäàöèåé, à òàêæå â ñâÿçè ñ åãî ïðèñîåäèíåíèåì ê äðóãîìó àêöèîíåðíîìó èíâåñòèöèîííîìó ôîíäó.

Ñòàòüÿ 61.4. Íàçíà÷åíèå âðåìåííîé àäìèíèñòðàöèè

(ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

1. Ïðè àííóëèðîâàíèè ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè èëè ëèöåíçèè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, ïðåäóñìîòðåííûõ ïóíêòîì 2 ñòàòüè 61.2 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã íàçíà÷àåò â óêàçàííûõ îðãàíèçàöèÿõ âðåìåííóþ àäìèíèñòðàöèþ â ñëó÷àÿõ, åñëè:
1) îäíîâðåìåííî àííóëèðóþòñÿ ëèöåíçèÿ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè è ëèöåíçèÿ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, ñ êîòîðûì ýòîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé çàêëþ÷åí äîãîâîð;
2) â óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè èëè ñïåöèàëèçèðîâàííîì äåïîçèòàðèè íà ìîìåíò àííóëèðîâàíèÿ ëèöåíçèè ïðåêðàòèëîñü ðóêîâîäñòâî èõ òåêóùåé äåÿòåëüíîñòüþ;
3) îðãàíèçàöèÿ, ó êîòîðîé àííóëèðîâàíà ëèöåíçèÿ, íå èñïîëíÿåò îáÿçàííîñòè, ïðåäóñìîòðåííîé ïîäïóíêòîì 1 ïóíêòà 15 ñòàòüè 61.2 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà.
2. Ðåøåíèåì î íàçíà÷åíèè âðåìåííîé àäìèíèñòðàöèè ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã óòâåðæäàåò ñîñòàâ âðåìåííîé àäìèíèñòðàöèè.  ïåðèîä äåÿòåëüíîñòè âðåìåííîé àäìèíèñòðàöèè ïîëíîìî÷èÿ èñïîëíèòåëüíûõ îðãàíîâ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè èëè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ ìîãóò áûòü îãðàíè÷åíû èëè ïðèîñòàíîâëåíû ðåøåíèåì ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã î íàçíà÷åíèè âðåìåííîé àäìèíèñòðàöèè.
3.  ñîñòàâ âðåìåííîé àäìèíèñòðàöèè âõîäÿò ðóêîâîäèòåëü âðåìåííîé àäìèíèñòðàöèè, åãî çàìåñòèòåëü (ïðè íåîáõîäèìîñòè) è ÷ëåíû âðåìåííîé àäìèíèñòðàöèè. Ðóêîâîäèòåëåì (çàìåñòèòåëåì) âðåìåííîé àäìèíèñòðàöèè íàçíà÷àåòñÿ äîëæíîñòíîå ëèöî ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
4.  ñîñòàâ âðåìåííîé àäìèíèñòðàöèè íå ìîãóò íàçíà÷àòüñÿ:
1) ëèöî, îñóùåñòâëÿþùåå ôóíêöèè åäèíîëè÷íîãî èñïîëíèòåëüíîãî îðãàíà, åãî çàìåñòèòåëü (çàìåñòèòåëè), ëèöà, âõîäÿùèå â ñîâåò äèðåêòîðîâ (íàáëþäàòåëüíûé ñîâåò) è êîëëåãèàëüíûé èñïîëíèòåëüíûé îðãàí, ãëàâíûé áóõãàëòåð (áóõãàëòåð), ðóêîâîäèòåëü ðåâèçèîííîé êîìèññèè è ÷ëåíû ðåâèçèîííîé êîìèññèè (ðåâèçîðû), ðóêîâîäèòåëü è ðàáîòíèêè ñëóæáû âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ îðãàíèçàöèè, ó êîòîðîé àííóëèðîâàíà ëèöåíçèÿ, à òàêæå óêàçàííûå äîëæíîñòíûå ëèöà îñíîâíûõ èëè äî÷åðíèõ îáùåñòâ ýòîé îðãàíèçàöèè;
2) ëèöà, ÿâëÿþùèåñÿ êðåäèòîðàìè è (èëè) äîëæíèêàìè îðãàíèçàöèè, ó êîòîðîé àííóëèðîâàíà ëèöåíçèÿ, â òîì ÷èñëå âëàäåëüöû èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, à òàêæå äîëæíîñòíûå ëèöà è ðàáîòíèêè óêàçàííûõ êðåäèòîðîâ è (èëè) äîëæíèêîâ, çà èñêëþ÷åíèåì äîëæíîñòíûõ ëèö è ðàáîòíèêîâ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, èìåþùåãî äîãîâîð ñ óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé, â êîòîðóþ íàçíà÷àåòñÿ âðåìåííàÿ àäìèíèñòðàöèÿ;
3) ó÷àñòíèêè îðãàíèçàöèè, ó êîòîðîé àííóëèðîâàíà ëèöåíçèÿ, à òàêæå èõ äîëæíîñòíûå ëèöà è ðàáîòíèêè.
5. Ðóêîâîäèòåëü âðåìåííîé àäìèíèñòðàöèè äåéñòâóåò îò èìåíè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè áåç äîâåðåííîñòè ïðè ñîâåðøåíèè ëþáûõ þðèäè÷åñêèõ è ôàêòè÷åñêèõ äåéñòâèé, íåîáõîäèìûõ äëÿ ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà (ïåðåäà÷è ïðàâ è îáÿçàííîñòåé ïî äîãîâîðó äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ çàêðûòûì ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì) è (èëè) äëÿ èñïîëíåíèÿ îáÿçàííîñòåé, ïðåäóñìîòðåííûõ ïîäïóíêòîì 1 ïóíêòà 15 ñòàòüè 61.2 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, â òîì ÷èñëå:
1) îñóùåñòâëÿåò ðàñïîðÿæåíèÿ î ïåðåâîäå äåíåæíûõ ñðåäñòâ (öåííûõ áóìàã) ñ òðàíçèòíûõ ñ÷åòîâ (òðàíçèòíûõ ñ÷åòîâ äåïî), à òàêæå ñ áàíêîâñêèõ ñ÷åòîâ, îòêðûòûõ äëÿ ðàñ÷åòîâ ïî äîâåðèòåëüíîìó óïðàâëåíèþ àêòèâàìè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ïî äîâåðèòåëüíîìó óïðàâëåíèþ ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì èëè ïî äîâåðèòåëüíîìó óïðàâëåíèþ èíûì èìóùåñòâîì íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè;
2) ïðåêðàùàåò äîãîâîðû áàíêîâñêîãî âêëàäà (äåïîçèòû), çàêëþ÷åííûå óïðàâëÿþùåé êîìïàíèåé â êà÷åñòâå äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëÿþùåãî àêòèâàìè àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, ïàåâûì èíâåñòèöèîííûì ôîíäîì èëè èíûì èìóùåñòâîì íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè;
3) ñîâåðøàåò ñäåëêè ñ öåííûìè áóìàãàìè â ñëó÷àå ïðåêðàùåíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà è â èíûõ ñëó÷àÿõ, åñëè â ñîîòâåòñòâèè ñ ôåäåðàëüíûì çàêîíîì èëè èíûìè íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè äîãîâîð äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ ïðåäóñìàòðèâàåò ïåðåäà÷ó ó÷ðåäèòåëþ äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ èëè èíîìó óêàçàííîìó èì ëèöó òîëüêî äåíåæíûõ ñðåäñòâ, à òàêæå ñîâåðøàåò íåîáõîäèìûå äåéñòâèÿ äëÿ èñïîëíåíèÿ óêàçàííûõ ñäåëîê;
4) îáåñïå÷èâàåò âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ â ñëó÷àå, åñëè êðåäèòíàÿ îðãàíèçàöèÿ, ó êîòîðîé àííóëèðîâàíà ëèöåíçèÿ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, îñóùåñòâëÿëà âåäåíèå óêàçàííîãî ðååñòðà.
6. Ðóêîâîäèòåëü âðåìåííîé àäìèíèñòðàöèè â ñëó÷àå ïðèîñòàíîâëåíèÿ ïîëíîìî÷èé èñïîëíèòåëüíûõ îðãàíîâ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ äåéñòâóåò îò èìåíè óêàçàííîé îðãàíèçàöèè áåç äîâåðåííîñòè ïðè ñîâåðøåíèè ëþáûõ þðèäè÷åñêèõ è ôàêòè÷åñêèõ äåéñòâèé, íåîáõîäèìûõ äëÿ ïåðåäà÷è èìóùåñòâà è äîêóìåíòîâ, êîòîðûå íàõîäèëèñü ó íåå íà õðàíåíèè è (èëè) ó÷åòå, äëÿ èñïîëíåíèÿ îáÿçàííîñòåé, ïðåäóñìîòðåííûõ ïîäïóíêòîì 1 ïóíêòà 15 ñòàòüè 61.2 íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, à òàêæå îáåñïå÷èâàåò âåäåíèå ðååñòðà âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ â ñëó÷àå, åñëè ñïåöèàëèçèðîâàííûé äåïîçèòàðèé îñóùåñòâëÿë âåäåíèå óêàçàííîãî ðååñòðà. Âðåìåííàÿ àäìèíèñòðàöèÿ â ñëó÷àå ïðèîñòàíîâëåíèÿ ïîëíîìî÷èé èñïîëíèòåëüíûõ îðãàíîâ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ âïðàâå:
1) ïîëó÷àòü è ïåðåäàâàòü äîêóìåíòàðíûå öåííûå áóìàãè, ïîäëèííûå ýêçåìïëÿðû äîêóìåíòîâ, ïîäòâåðæäàþùèõ ïðàâà íà íåäâèæèìîå èìóùåñòâî, è êîïèè âñåõ ïåðâè÷íûõ äîêóìåíòîâ â îòíîøåíèè èìóùåñòâà, êîíòðîëü çà ðàñïîðÿæåíèåì êîòîðûì îñóùåñòâëÿëà äàííàÿ îðãàíèçàöèÿ íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, â ñîîòâåòñòâèè ñ óêàçàíèÿìè ëèöà, ñ êîòîðûì çàêëþ÷åí äîãîâîð, äðóãîìó ñïåöèàëèçèðîâàííîìó äåïîçèòàðèþ;
2) êîíòðîëèðîâàòü îïåðàöèè ñ öåííûìè áóìàãàìè, ó÷åò ïðàâ íà êîòîðûå îñóùåñòâëÿëà äàííàÿ îðãàíèçàöèÿ íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, à â ñëó÷àå àííóëèðîâàíèÿ ó ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ ëèöåíçèè íà îñóùåñòâëåíèå äåïîçèòàðíîé äåÿòåëüíîñòè îñóùåñòâëÿòü óêàçàííûå îïåðàöèè.
7. Âðåìåííàÿ àäìèíèñòðàöèÿ ïîëó÷àåò îò ðàáîòíèêîâ îðãàíèçàöèè, ó êîòîðîé àííóëèðîâàíà ëèöåíçèÿ, è èíûõ ëèö íåîáõîäèìóþ èíôîðìàöèþ è äîêóìåíòû â îòíîøåíèè èìóùåñòâà, äîâåðèòåëüíîå óïðàâëåíèå êîòîðûì èëè êîíòðîëü çà ðàñïîðÿæåíèåì êîòîðûì îñóùåñòâëÿëà óêàçàííàÿ îðãàíèçàöèÿ, ïðèíèìàåò ìåðû ïî îáåñïå÷åíèþ ñîõðàííîñòè ýòîãî èìóùåñòâà è ïðåäïðèíèìàåò èíûå äåéñòâèÿ â öåëÿõ îáåñïå÷åíèÿ èíòåðåñîâ ó÷ðåäèòåëåé äîâåðèòåëüíîãî óïðàâëåíèÿ. Âðåìåííàÿ àäìèíèñòðàöèÿ ïîëó÷àåò äîñòóï ê ïðîãðàììíî-àïïàðàòíûì ñðåäñòâàì, îáåñïå÷èâàþùèì ôèêñàöèþ, îáðàáîòêó è õðàíåíèå èíôîðìàöèè â îòíîøåíèè óêàçàííîãî â íàñòîÿùåì ïóíêòå èìóùåñòâà, â òîì ÷èñëå ó÷åòà ïðàâ íà öåííûå áóìàãè, à òàêæå äîñòóï ê óêàçàííîé èíôîðìàöèè, âåäåò ðååñòð âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ.
8.  ñëó÷àå, åñëè âðåìåííîé àäìèíèñòðàöèåé ïðè îñóùåñòâëåíèè åå ôóíêöèé, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì, áûëè âûÿâëåíû ïðèçíàêè íåñîñòîÿòåëüíîñòè (áàíêðîòñòâà) îðãàíèçàöèè, ó êîòîðîé àííóëèðîâàíà ëèöåíçèÿ, ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã îáðàùàåòñÿ â àðáèòðàæíûé ñóä ñ çàÿâëåíèåì î ïðèçíàíèè óêàçàííîé îðãàíèçàöèè áàíêðîòîì.
9. Âðåìåííàÿ àäìèíèñòðàöèÿ íå íàçíà÷àåòñÿ â ñïåöèàëèçèðîâàííîì äåïîçèòàðèè, ÿâëÿþùåìñÿ êðåäèòíîé îðãàíèçàöèåé.  ýòîì ñëó÷àå êðåäèòíàÿ îðãàíèçàöèÿ, ó êîòîðîé àííóëèðîâàíà ëèöåíçèÿ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, îáÿçàíà ïî òðåáîâàíèþ âðåìåííîé àäìèíèñòðàöèè óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè ïåðåäàòü ýòîé óïðàâëÿþùåé êîìïàíèè èìóùåñòâî è äîêóìåíòû, êîòîðûå íàõîäÿòñÿ ó êðåäèòíîé îðãàíèçàöèè â ñâÿçè ñ îñóùåñòâëåíèåì äåÿòåëüíîñòè ñïåöèàëèçèðîâàííîãî äåïîçèòàðèÿ, à òàêæå ïåðåäàòü ðååñòð âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ è äîêóìåíòû, ñâÿçàííûå ñ âåäåíèåì äàííîãî ðååñòðà, åñëè êðåäèòíàÿ îðãàíèçàöèÿ îñóùåñòâëÿëà âåäåíèå óêàçàííîãî ðååñòðà.

Ãëàâà XIV. ÇÀÊËÞ×ÈÒÅËÜÍÛÅ ÏÎËÎÆÅÍÈß

Ñòàòüÿ 62. Âñòóïëåíèå â ñèëó íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà

Íàñòîÿùèé Ôåäåðàëüíûé çàêîí âñòóïàåò â ñèëó ñî äíÿ åãî îôèöèàëüíîãî îïóáëèêîâàíèÿ.

Ñòàòüÿ 63. Çàùèòà èíòåðåñîâ àêöèîíåðîâ àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ

1. Âïðåäü äî âñòóïëåíèÿ â ñèëó ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, óñòàíàâëèâàþùåãî óñëîâèÿ è ïîðÿäîê âûïëàòû êîìïåíñàöèé ãðàæäàíàì ïðè÷èíåííîãî èì óùåðáà â ðåçóëüòàòå íåèñïîëíåíèÿ èëè íåíàäëåæàùåãî èñïîëíåíèÿ àêöèîíåðíûìè èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè, óïðàâëÿþùèìè êîìïàíèÿìè, ñïåöèàëèçèðîâàííûìè äåïîçèòàðèÿìè, à òàêæå ëèöàìè, îñóùåñòâëÿþùèìè âåäåíèå ðååñòðîâ âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, âîçëîæåííûõ íà íèõ çàêîíîì èëè äîãîâîðîì îáÿçàííîñòåé, ïðèìåíÿåòñÿ óñòàíîâëåííûé íàñòîÿùåé ñòàòüåé ïîðÿäîê çàùèòû èìóùåñòâåííûõ ïðàâ ãðàæäàí.
2. Óáûòêè â ÷àñòè ðåàëüíîãî óùåðáà, ïðè÷èíåííîãî ãðàæäàíàì - àêöèîíåðàì àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, ãðàæäàíàì - âëàäåëüöàì èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, êîìïåíñèðóþòñÿ çà ñ÷åò ñðåäñòâ ôåäåðàëüíîãî êîìïåíñàöèîííîãî ôîíäà (äàëåå - êîìïåíñàöèîííûé ôîíä), ñîçäàíèå êîòîðîãî ïðåäóñìîòðåíî çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè î çàùèòå ïðàâ è çàêîííûõ èíòåðåñîâ èíâåñòîðîâ íà ðûíêå öåííûõ áóìàã.
Êîìïåíñàöèè âûïëà÷èâàþòñÿ ãðàæäàíàì, êîòîðûì èìóùåñòâåííûé óùåðá ïðè÷èíåí àêöèîíåðíûìè èíâåñòèöèîííûìè ôîíäàìè, óïðàâëÿþùèìè êîìïàíèÿìè, ñïåöèàëèçèðîâàííûìè äåïîçèòàðèÿìè àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, ëèöàìè, îñóùåñòâëÿþùèìè âåäåíèå ðååñòðîâ âëàäåëüöåâ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ, èìåþùèìè ñîîòâåòñòâóþùèå ëèöåíçèè (äàëåå - äîëæíèêè), â ðåçóëüòàòå íåèñïîëíåíèÿ èëè íåíàäëåæàùåãî èñïîëíåíèÿ èìè âîçëîæåííûõ íà íèõ îáÿçàííîñòåé, åñëè ó äîëæíèêà àííóëèðîâàíà ëèöåíçèÿ è îòñóòñòâóåò èìóùåñòâî, äîñòàòî÷íîå äëÿ âîçìåùåíèÿ ðåàëüíîãî óùåðáà, â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ ïóíêòîì 3 íàñòîÿùåé ñòàòüè.
Êîìïåíñàöèîííûé ôîíä íå âûïëà÷èâàåò êîìïåíñàöèè âëàäåëüöàì àêöèé àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, îãðàíè÷åííûõ â îáîðîòå.
(àáçàö ââåäåí Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)
3. Êîìïåíñàöèè âûïëà÷èâàþòñÿ â ñëó÷àÿõ:
åñëè ãðàæäàíå íå ìîãóò ïîëó÷èòü âîçìåùåíèå ïî èñïîëíèòåëüíûì äîêóìåíòàì â ñâÿçè ñ íåâîçìîæíîñòüþ óñòàíîâèòü àäðåñ äîëæíèêà, ìåñòî íàõîæäåíèÿ èìóùåñòâà äîëæíèêà ëèáî ïîëó÷èòü ñâåäåíèÿ î íàëè÷èè ïðèíàäëåæàùèõ åìó äåíåæíûõ ñðåäñòâ è èíûõ öåííîñòåé, íàõîäÿùèõñÿ íà ñ÷åòàõ è âî âêëàäàõ èëè íà õðàíåíèè â áàíêàõ ëèáî èíûõ êðåäèòíûõ îðãàíèçàöèÿõ, èëè â ñâÿçè ñ îòñóòñòâèåì ó äîëæíèêà èìóùåñòâà ëèáî äîõîäîâ, íà êîòîðûå ìîæåò áûòü îáðàùåíî âçûñêàíèå, åñëè ïðèíÿòûå ñóäåáíûì ïðèñòàâîì-èñïîëíèòåëåì âñå äîïóñòèìûå çàêîíîì ìåðû ïî îòûñêàíèþ åãî èìóùåñòâà èëè äîõîäîâ îêàçàëèñü áåçðåçóëüòàòíûìè;
åñëè äîëæíèê ñâîåâðåìåííî íå èñïîëíèë ïðåäïèñàíèå ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã î âîçìåùåíèè óùåðáà, ïðè÷èíåííîãî ãðàæäàíàì â ñâÿçè ñ íàðóøåíèåì ïîðÿäêà îïðåäåëåíèÿ ðàñ÷åòíîé ñòîèìîñòè èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ;
åñëè óùåðá ïðè÷èíåí äåéñòâèÿìè ðàáîòíèêîâ äîëæíèêà, â êîòîðûõ ñîäåðæàòñÿ ïðèçíàêè óãîëîâíî íàêàçóåìîãî äåÿíèÿ;
â èíûõ ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè Ïðàâèòåëüñòâà Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè.
4. Èñòî÷íèêè ñðåäñòâ êîìïåíñàöèîííîãî ôîíäà, ðàñõîäóåìûõ íà âûïëàòó êîìïåíñàöèé â ñîîòâåòñòâèè ñ ïóíêòîì 2 íàñòîÿùåé ñòàòüè, îïðåäåëÿþòñÿ óñòàâîì êîìïåíñàöèîííîãî ôîíäà â ñîîòâåòñòâèè ñ çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè.
5. Äî âûïëàòû êîìïåíñàöèé êîìïåíñàöèîííûé ôîíä îáÿçàí îïóáëèêîâàòü ñîîáùåíèå î âûïëàòå êîìïåíñàöèé, î ïîðÿäêå ïðåäúÿâëåíèÿ â êîìïåíñàöèîííûé ôîíä òðåáîâàíèé ãðàæäàíàìè, êîòîðûå èìåþò ïðàâî íà ïîëó÷åíèå êîìïåíñàöèé, è ñðîêå ïðåäúÿâëåíèÿ òàêèõ òðåáîâàíèé, êîòîðûé íå ìîæåò áûòü ìåíåå äâóõ ìåñÿöåâ ñî äíÿ îïóáëèêîâàíèÿ òàêîãî ñîîáùåíèÿ.
Ìàêñèìàëüíûé ðàçìåð è ïîðÿäîê âûïëàòû êîìïåíñàöèé óñòàíàâëèâàþòñÿ Ïðàâèòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè.
6. Êîìïåíñàöèîííûé ôîíä ïðèîáðåòàåò ïðàâî òðåáîâàíèÿ ãðàæäàíèíà, ïîëó÷èâøåãî êîìïåíñàöèþ, ê äîëæíèêó â ïîëíîì ðàçìåðå.
Êîìïåíñàöèîííûé ôîíä âïðàâå ïðåäñòàâëÿòü è çàùèùàòü èìóùåñòâåííûå èíòåðåñû îáðàòèâøèõñÿ â ôîíä ãðàæäàí â ñóäå è â õîäå èñïîëíèòåëüíîãî ïðîèçâîäñòâà, ïðåäúÿâëÿòü èñêè î çàùèòå ïðàâ è çàêîííûõ èíòåðåñîâ íåîïðåäåëåííîãî êðóãà èíâåñòîðîâ - ôèçè÷åñêèõ ëèö.
Êîìïåíñàöèîííûé ôîíä îáÿçàí óâåäîìëÿòü ôåäåðàëüíûé îðãàí èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã î êàæäîì ñëó÷àå ñîâåðøåíèÿ äîëæíèêàìè ïðàâîíàðóøåíèé â îòíîøåíèè ãðàæäàí-èíâåñòîðîâ.
Êîìïåíñàöèîííûé ôîíä âïðàâå õîäàòàéñòâîâàòü ïåðåä ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã îá àííóëèðîâàíèè ëèöåíçèé, âûäàííûõ óêàçàííûì ëèöàì, î ïðèîñòàíîâëåíèè âûäà÷è, ïîãàøåíèÿ è îáìåíà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ è ïðèíÿòèè èíûõ ìåð, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì.
(â ðåä. Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà îò 06.12.2007 N 334-ÔÇ)

Ñòàòüÿ 63.1. Îáæàëîâàíèå íåíîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ, ðåøåíèé è äåéñòâèé (áåçäåéñòâèÿ) ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã

(ââåäåíà Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì îò 15.04.2006 N 51-ÔÇ)

Àêöèîíåðíûå èíâåñòèöèîííûå ôîíäû, óïðàâëÿþùèå êîìïàíèè, ñïåöèàëèçèðîâàííûå äåïîçèòàðèè èìåþò ïðàâî îáæàëîâàòü â ïîðÿäêå, ïðåäóñìîòðåííîì çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, â àðáèòðàæíûé ñóä íåíîðìàòèâíûå ïðàâîâûå àêòû, ðåøåíèÿ è äåéñòâèÿ (áåçäåéñòâèå) ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, ñâÿçàííûå ñ ãîñóäàðñòâåííûì ðåãóëèðîâàíèåì äåÿòåëüíîñòè óêàçàííûõ ëèö è ãîñóäàðñòâåííûì êîíòðîëåì çà èõ äåÿòåëüíîñòüþ.
Ôèçè÷åñêèå ëèöà, ó êîòîðûõ àííóëèðîâàíû êâàëèôèêàöèîííûå àòòåñòàòû â ñôåðå äåÿòåëüíîñòè óïðàâëÿþùèõ êîìïàíèé è ñïåöèàëèçèðîâàííûõ äåïîçèòàðèåâ, âïðàâå îáæàëîâàòü â àðáèòðàæíûé ñóä â ïîðÿäêå, ïðåäóñìîòðåííîì çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, ñîîòâåòñòâóþùåå ðåøåíèå ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.

Ñòàòüÿ 64. Ïåðåõîäíûå ïîëîæåíèÿ

1.  òå÷åíèå òðåõ ëåò ñî äíÿ âñòóïëåíèÿ â ñèëó íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà àêöèîíåðíûå îáùåñòâà, èìåâøèå íà 1 ÿíâàðÿ 1997 ãîäà ëèöåíçèþ íà îñóùåñòâëåíèå äåÿòåëüíîñòè â êà÷åñòâå èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, ñïåöèàëèçèðîâàííûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ ïðèâàòèçàöèè, àêêóìóëèðóþùèõ ïðèâàòèçàöèîííûå ÷åêè ãðàæäàí, â òîì ÷èñëå èìåþùèå íà äåíü âñòóïëåíèÿ â ñèëó íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà ëèöåíçèþ íà îñóùåñòâëåíèå äåÿòåëüíîñòè èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, âïðàâå ïî ðåøåíèþ îáùåãî ñîáðàíèÿ àêöèîíåðîâ ñîçäàòü èç ñâîåãî èìóùåñòâà ïàåâûå èíâåñòèöèîííûå ôîíäû. Ðåøåíèåì îáùèõ ñîáðàíèé àêöèîíåðîâ â ýòîì ñëó÷àå äîëæíû áûòü îïðåäåëåíû óñëîâèÿ ñîçäàíèÿ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è ïîðÿäîê ïðèîáðåòåíèÿ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ýòèõ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ àêöèîíåðàìè. Ïðè ýòîì âñåì àêöèîíåðàì äîëæíà áûòü îáåñïå÷åíà âîçìîæíîñòü ïðèîáðåòåíèÿ èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ âñåõ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, ñîçäàâàåìûõ èç èìóùåñòâà ýòîãî àêöèîíåðíîãî îáùåñòâà, ïðîïîðöèîíàëüíî êîëè÷åñòâó ïðèíàäëåæàùèõ èì àêöèé.
Îïëàòà èíâåñòèöèîííûõ ïàåâ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, ñîçäàâàåìûõ èç èìóùåñòâà óêàçàííûõ àêöèîíåðíûõ îáùåñòâ, âîçìîæíà äåíåæíûìè ñðåäñòâàìè è èíûì èìóùåñòâîì ýòèõ àêöèîíåðíûõ îáùåñòâ, ïðåäóñìîòðåííûì èíâåñòèöèîííîé äåêëàðàöèåé ñîîòâåòñòâóþùåãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
Äëÿ öåëåé ñîçäàíèÿ ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà óïðàâëÿþùàÿ êîìïàíèÿ àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà, èç èìóùåñòâà êîòîðîãî îí ñîçäàåòñÿ, âïðàâå ïðèîáðåòàòü â ñîñòàâ èìóùåñòâà àêöèîíåðíîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà íà ñðîê, ïðåäóñìîòðåííûé ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, âûäàâàåìûå åþ èíâåñòèöèîííûå ïàè ýòîãî ïàåâîãî èíâåñòèöèîííîãî ôîíäà.
Äîïîëíèòåëüíûå ê óñòàíîâëåííûì íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì òðåáîâàíèÿ ê ïîðÿäêó ñîçäàíèÿ ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ èç èìóùåñòâà àêöèîíåðíûõ îáùåñòâ óñòàíàâëèâàþòñÿ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè ôåäåðàëüíîãî îðãàíà èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã.
2. Óïðàâëÿþùèå êîìïàíèè è ñïåöèàëèçèðîâàííûå äåïîçèòàðèè ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, ñîçäàííûõ äî âñòóïëåíèÿ â ñèëó íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, äîëæíû ïðèâåñòè ñâîè ó÷ðåäèòåëüíûå è èíûå äîêóìåíòû â ñîîòâåòñòâèå ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì â òå÷åíèå îäíîãî ãîäà ñî äíÿ âñòóïëåíèÿ â ñèëó íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà.
Àêöèîíåðíûå îáùåñòâà, èìåþùèå ëèöåíçèþ íà îñóùåñòâëåíèå äåÿòåëüíîñòè èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ íà ìîìåíò âñòóïëåíèÿ â ñèëó íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà, äîëæíû ïðèâåñòè ñâîþ äåÿòåëüíîñòü â ñîîòâåòñòâèå ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì â òå÷åíèå îäíîãî ãîäà ñî äíÿ âñòóïëåíèÿ â ñèëó íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà. Ýòî òðåáîâàíèå íå ðàñïðîñòðàíÿåòñÿ íà àêöèîíåðíûå îáùåñòâà, ðåøåíèÿ îáùèõ ñîáðàíèé àêöèîíåðîâ êîòîðûõ ïðåäóñìàòðèâàþò ñîçäàíèå èç èõ èìóùåñòâà ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ è ïðåêðàùåíèå èìè äåÿòåëüíîñòè èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ.
3. Ñî äíÿ âñòóïëåíèÿ â ñèëó íàñòîÿùåãî Ôåäåðàëüíîãî çàêîíà èíûå ôåäåðàëüíûå çàêîíû è íîðìàòèâíûå ïðàâîâûå àêòû Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè, à òàêæå òèïîâûå ïðàâèëà ïàåâûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ, óòâåðæäåííûå ôåäåðàëüíûì îðãàíîì èñïîëíèòåëüíîé âëàñòè ïî ðûíêó öåííûõ áóìàã, äåéñòâóþò â ÷àñòè, íå ïðîòèâîðå÷àùåé íàñòîÿùåìó Ôåäåðàëüíîìó çàêîíó.
4. Ïðåäëîæèòü Ïðåçèäåíòó Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè è ïîðó÷èòü Ïðàâèòåëüñòâó Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè ïðèâåñòè ñâîè íîðìàòèâíûå ïðàâîâûå àêòû â ñîîòâåòñòâèå ñ íàñòîÿùèì Ôåäåðàëüíûì çàêîíîì.

Ïðåçèäåíò
Ðîññèéñêîé Ôåäåðàöèè
Â.ÏÓÒÈÍ
Ìîñêâà, Êðåìëü
29 íîÿáðÿ 2001 ãîäà
N 156-ÔÇ